摘 要

既要金山银山，也要绿水青山，说明中国在经济发展的同时要实现经济与环境双赢，碳排放权交易机制能够在一定程度上促进产业结构优化。文章在碳排放权交易额度等重要解释变量下研究在碳排放权交易机制下碳排放权交易额度对地区产业结构的影响。本文通过选取6个省市地区的面板数据建立固定效应分析，发现在一定环境规制强度下，碳排放交易额度对地区产业结构有一定的正向导向作用，同时，发现在人均gdp和外商直接投资水平等一些控制变量约束下 ，一定的环境规制强度能够有效地促进地区产业结构的调整，在实施碳排放权交易机制之后，加强地区环境规制强度，能够更好的促进产业结构比例的调整，从高污染能源结构的工业产业渐渐地向较低污染的金融服务等第三产业，实现产业升级，因此尽早完善碳排放权交易市场机制，对于地区实现产业结构升级，发展低碳经济具有深远的意义。

关键词：碳排放权交易，产业结构，环境规制

Abstract

Both gold and silver mountain and green water and green mountains are needed and it indicates that China should achieve a win-win situation between economy and environment while developing its economy. The trading mechanism of carbon emission can promote the optimization of industrial structure to a certain extent. This paper studies the influence of carbon emission trading quota on regional industrial structure under the trading mechanism of carbon emission under important explanatory variables such as carbon emission trading quota. In this paper, by choosing the panel data of six provinces to establish a fixed effect analysis, it found that under certain environmental regulation intensity, carbon emissions trading quota on regional industrial structure has certain positive guiding role。At the same time,it found that in per capita GDP and the level of foreign direct investment and some other control variables constraints, certain environmental regulation intensity can effectively promote regional industrial structure adjustment.After the implementation of trading mechanism of carbon emissions , strengthening regional environmental regulation intensity can better promote the proportion of the industrial structure adjustment, from industry with polluting energy structure gradually to the third industry with lower pollution , such as financial services.To achieve industrial upgrading, improving the carbon emission trading market mechanism as soon as possible can help China achieve the strategic goal of promoting industrial restructuring and developing green economy.proportion.

Keywords：trading mechanism of carbon emission，industrial structure，environmental regulation

目录

第一章 绪论1

1.1论文研究背景与意义1

1.1.1 研究背景1

1.1.2 研究意义2

1.2 文献综述2

1.3研究思路及主要内容 3

1.4 创新点与不足 4

1.4.1 创新点 4

1.4.2不足4

第二章 碳排放权交易与产业结构5

2.1碳排放权交易与产业结构概述5

2.1.1 碳排放权交易的概述5

2.1.2 产业结构的概述5

2.2 我国碳排放权交易市场发展现状6

第三章 碳排放权交易促进产业结构优化的影响机制8

3.1基于环境资本的碳排放权交易与产业结构8

3.2 碳排放权交易对产业结构调整有正向作用9

3.2.1 碳排放权交易对三大产业比例产生影响9

3.2.2 碳交易市场通过碳排放权交易量优化产业结构10

3.2.3 碳交易市场将促进产业链转型和产业结构优化10

第四章 碳排放权交易对地区产业结构的实证分析11

4.1 模型构建11

4.2数据选取11

4.3模型结果估计及分析13

第五章 结论与政策建议16

5.1 加大环境规制强度，强化政府约束与管控 16

5.2提高减排意识，加大减排技术的研发 16

5.3 淘汰低效产能企业，优化产业结构17

参考文献17

致谢19

第一章 绪论

1.1论文研究的背景与意义

1.1.1 研究背景

“既要金山银山，又要绿水青山”，这意味着中国改革发展以来不仅重视经济的发展，同时也要注重环境的可持续性。中国步入新常态经济之后，所表现的是经济增长速度放缓，发展潜力变得低下，传统要素驱动已动力不足，发展一种全新的发展模式任重道远。作为全球最大的CO2排放国，中国在日益演变的城镇化，工业化进程中，无时无刻不面临着巨大的碳减排压力^[1],与此同时，国内的环境污染问题日益凸现，“绿色革命”早已拉开帷幕。2016年，习近平总书记在G20杭州峰会上已经指出我国未来要发展绿色金融，朝着绿色金融的方向发展，可见绿色金融的重要性日益凸显。而在国内要大力发展绿色金融，首先了解碳金融的重要性。而所谓“碳金融”主要是政府针对各个地区的碳排放总量进行控制，借此应对碳排放量过高而导致气候变化等相关问题，其本身是一种金融性质的解决路径和方案。2009年我国已明确建立碳减排目标，即2020年要达到单位gdp的二氧化碳排放总量相比2005年要下降60-65%，同时为响应国际准则碳减排目标，在2014年制定的《国家应对气候变化规划（2014-2020年）》和2016年的《“十三五”控制温室气体排放工作方案》已明确提出了国内相关节能减排目标任务，这也表明国家积极适应国际减排规则，实现国内减排进而低碳经济的决心。

随着我国综合国力的增强，经济发展水平日益增强，碳排放权交易早已在我国展开，从2013年交易所所披露的数据来看，在全球碳排放总量我国占比27.7%，比排名第二的国家的碳排放水平要整整高出近一倍，在《中美元首气候变化联合声明》中明确指出中国计划在2030年左右二氧化碳排放达到峰值，国家发展改革委批准“两省五市”开展碳排放权交易试点工作，两省五市即北京，上海，湖北，重庆，天津，广东及深圳市，并于2017年全面启动全国碳排放权交易体系。这也表明了一方面国家想通过碳排放权交易间接控制我国的碳排放总量，通过各种碳金融工具使得市场主体能够便利实现金融交易，保证经济的发展，同时另一方面，国家通过控制碳排放强度实现低消耗，低排放经济增长模式，实现低碳经济的发展。理论上讲，采取排污权交易机制能够有效的缓解排污权配置出现的无效率问题，在一定程度上为经济增长提供巨大的减排潜力和可能。经历了30多年的快速发展，单纯依靠过去的传统要素去促进经济的发展已远远不够，环境资本作为一种新的生产要素早应纳入生产要素中，中国在步入新常态之后，所表现的是经济增长速度放缓，经济发展潜力变低，传统要素发展动力有限，结构性失衡等一系列问题，这说明，过去经济的增长模式已经无法难以为继，依靠高能源，高污染的发展路径已经到了瓶颈，未来需要一个国家和地区在是实现经济增长的同时也要注重经济的可持续性，实现经济与环境双赢。习近平总书记在“十三五”规划中就已经提出经济的新发展理念，即“创新、协调、绿色、发展、共享”，明确指出中国经济未来发展的新方向和新模式，进而推动发展绿色金融，实现低碳经济。这表明国内经济的未来发展要让经济注入低碳活力，切实发挥环境资本的效益，找到新的经济增长点，实现经济的可持续发展。

1.2.1研究意义

（1）理论意义：本文从碳排放权交易视角分析研究碳排放权交易机制下碳排放交易额强度对于地区产业结构的影响，一方面阐述碳排放交易市场的发展现状，另一方面考察在碳排放权交易机制对地区产业结构的影响机制。在控制地区差异化因素的前提下，进而考察在碳排放权交易机制下对于地区产业结构的影响因素及效果，以中国省级面板数据作出实证分析并给出合理政策建议。
   (2)实践意义：实现环境与经济双赢并非易事，只为依靠以往的工业化道路模式已无法满足国内现有的经济发展形势，想要实现可持续发展，走低碳经济的发展道路，必须清楚认识到环境与经济实现双赢的重要性，一方面我们在发展经济的同时，应当合理开发及保护稀缺的环境资源，另一方面，注重经济结构，地区产业结构。传统三大产业必然随着时代的运作而发生产业结构优化，想要实现经济更长久的发展，产业结构必须不断优化与升级。研究碳排放权对于地区产业结构的影响机制对于优化地区产业结构，促进低排低碳模式的可持续发展具有深远的意义。

1.2 文献综述

首先，环境作为一种特殊的生产要素，在工业化和城镇化进程中，重要性和稀缺性日益凸现的环境资源也作为促进经济发展中不可或缺的生产要素，国外一些学者针对我国的电力行业碳排放问题做了一些研究，Wu等^[2][3]通过研究与能源利用有关的碳排放总量，阐述分析了中国碳排放问题及与能源有关的影响碳排放的变化和驱动因素。Zhang等^[4]通过研究1991-2006年的有关经济部门的数据指出能源强度的降低一定程度上会减低碳排放总量。Ang^[5]研究发现碳排放强度与技术创新和研发强度成负相关关系，能源强度高的地区会导致碳排放量高。同时，国内学者对于碳排放交易机制下也做了相应的研究。范丹等^[6]通过全局DEA框架下，指出碳排放交易试点政策并没有明显提高试点省份的工业全要素生产率但是在一定程度上对技术进步率有显著的提升作用。李永友等^[7]利用跨省工业污染数据得出我国采取的环境政策对污染排放的减少具有一定的显著作用，而相对环境政策而言，其它制度如减排补贴及环保贷款制度效果不明显。李斌^[8]使用1999-2010年的省域面板数据对环境规制工具的异质效应进行分析得出基于市场激励型环境规制工具比命令-控制式环境规制能够有效的降低污染排放，不同的环境规制工具对污染排放及技术创新有一定的空间异质效应。徐正革等^[9]在控制地区环境规制等重要解释变量下通过双重差分模型和DEA模型分析了排污权交易制度在现实与潜在都未能在中国激发“波特效应”，加强排污权交易市场建设及环境规制工具强度是实现波特效应的关键。Zhao等^[10]认为命令控制型手段对于企业的技术创新与竞争力的提高有显著正向作用，同时，基于市场激励型的碳排污权交易机制在对于转变绿色发展战略行为有一定的作用。同时，国内学者对于碳排放与产业结构及经济增长做了相关研究。杜莉等^[11]基于欧盟数据的实证研究得出碳金融交易机制能够实现价格发现对于地区的产业结构产生显著的影响，同时能够较好利用市场手段对产业结构进行合理优化与布局。黄少博^[12]利用双重差分模型指出碳排放交易能够在一定程度上优化省市地区的产业结构，并详述了碳排放交易市场的开展对于各省市地区的三大产业的具体影响，在一定程度上促进地区经济的增长。梅晓红^[13]选取中国CDM碳交易数量位居前列的十个省份的样本数据，分析出区域碳交易规模的大小对该区域产业结构系数有一定的积极正向作用，同时不同地区存在区域产业结构的差异。赵立祥等^[14]运用结构方程模型表明市场环境，气候变化及政策因素都是碳交易价格的影响因素。蒋伏心等^[15]通过构建两步GMM法针对江苏省28个制造业行业进行分析，研究发现环境规制对于技术创新既有直接效应又有间接效应，政府应合理规范相关环境规制约束强度。

1.3 研究思路和主要内容

通过综述上述背景及文献综述，在大量碳排放权交易市场与产业结构文献研究基础上，本文从碳排放权交易视角分析研究碳排放权交易机制下碳排放交易额强度对于地区产业结构的影响，包括对碳排放权交易市场的发展现状的阐述及构建碳排放权交易额强度对于地区产业结构的影响机制，构建相关计量模型做出实证分析，并给出相关政策建议。本文通过选取6个省市地区的近五年的面板数据进行分析，发现在一定环境规制强度下，碳排放交易额度对地区产业结构有一定的正向导向作用，同时，发现在人均gdp和外商直接投资水平等一些控制变量约束下 ，一定的环境规制强度能够有效地促进地区产业结构的调整，在实施碳排放权交易机制之后，加强地区环境规制强度，能够更好的实现碳减排同时加大产业结构比例的调整，从高污染能源结构的工业产业渐渐地向较低污染的金融服务等第三产业，实现产业升级。

1.4 创新点与不足

1.4.1 创新点

碳排放权交易主要是通过限制碳排放权总量来实现碳排放的减排，借此能够使碳资源得到最优的配置，研究碳排放权交易对是新低碳可持续发展具有一定的意义。虽然我国开启了碳排放权交易市场，但随着我国碳排放交易的不断发展，碳排放交易的开展能否促进该地区产业结构的升级?笔者通过综述上述文献，发现大多学者通过构建碳排放交易试点对于碳减排强度的影响分析，同时对于产业结构及经济增长方面，也多数停留在碳排放交易减排效果及合理性的研究同时，针对碳排放权交易也只是阐述了对产业结构的单向影响，同时缺乏定量的数据加以实证，部分学者对于碳排放权交易机制对于产业结构产生正向作用作了大量研究，而缺乏其中的影响机制原理做出实证分析。本文试图在已有的研究基础上进行以下拓展：（1）本文试图通过我国省市地区的面板数据加以计量，设置多个控制变量包括环境规则，人均gdp，研究碳排放权交易机制下碳排放权交易额度对于地区产业结构的影响。（2）通过设置不同省份的产业结构变化值进行比较，分析了碳排放权交易机制下对于各地区三大产业值的影响，借此实现产业升级。

1.4.2不足

一方面，从理论上讲，碳排放交易机制下碳排放权交易对于地区产业结构有一定的正向作用，能够促进地区实现产业结构调整，但是另一方面，细分到地区三大产业产值波动，显然，碳排放权交易对于不同产业的影响效果不同，不同经济发展水平地区产业结构变动效果未给出数据支持，以及实现产业升级进而如何实现经济增长并未给出分析。本文之所以没有展开详细论述，考虑到试点省份数据时期较短，另外对于不同省份三大产业和碳排放权交易相关数据搜集的难度，再加上笔者研究能力有限，无法针对上述潜在问题做出计量分析。

第二章 碳排放权交易与产业结构