摘 要

随着世界新一轮信息科技革命逐渐兴起的浪潮，为了适应我国经济转型升级的迫切需要，我国企业亟待进入技术创新活跃期。近十年以来，我国高技术产业技术创新的发展速度达到空前的规模。但总体上与发达国家比较，我国大中型高技术企业创新投入仍然不够，创新质量与创新速度也都存在一定的差距。本文旨在通过对不同产业类型的高技术企业技术创新效率的测度，验证研发投入与技术创新效率之间的相关关系，并通过对二者之间的关系进行定量分析，研究不同产业类型高技术企业间的差距，并对产生差距的影响因素进行定性的理论分析，最终为合理有效配置社会资源提出指导性建议。

本文运用数据包络分析的松弛测度模型，对中国高技术产业技术创新活动的技术创新效率进行了测度，并进一步研究了技术创新效率与创新投入指标之间的关系。研究表明，高技术产业之间技术创新效率差距较大，计算机及办公设备制造业近年的效率较高且呈现上升态势，而医药制造业近年的效率较低且呈现下降趋势。研究还发现，技术创新效率较高的产业在Ramp;D人员折合全时当量、Ramp;D内部经费支出和新产品开发经费支出三个方面均有投入空间，而技术创新效率较低的产业在这三项指标上冗余较为严重，需要对其加以控制来提高效率。

关键词：高技术产业；创新投入；技术创新效率；DEA

Abstract

With the rising tide of the new round of information technology revolution in the world, in order to adapt to the urgent need of China#39;s economic transformation and upgrading, Chinese enterprises urgently need to enter the active period of technological innovation. In recent ten years, the development speed of technological innovation in high-tech industry in China has reached an unprecedented scale. However, compared with developed countries, the innovation investment of large and medium-sized high-tech enterprises in China is still insufficient, and there is a certain gap between the quality of innovation and the speed of innovation. The purpose of this paper is to verify the correlation between Ramp;D investment and technological innovation efficiency by measuring the technological innovation efficiency of high-tech enterprises with different types of industries. Through quantitative analysis of the relationship between Ramp;D investment and technological innovation efficiency, the gap between high-tech enterprises with different types of industries is studied, and the qualitative theoretical analysis of the influencing factors of the gap is carried out. Finally, the rational and effective allocation is achieved. Guiding suggestions are put forward for social resources.

This paper applies the relaxation measurement model of DEA to measure the efficiency of technological innovation in China#39;s high-tech industries, and further studies the relationship between the efficiency of technological innovation and innovation input indicators. The results show that there is a big gap in the efficiency of technological innovation between high-tech industries. The efficiency of computer and office equipment manufacturing industry is higher and rising in recent years, while the efficiency of pharmaceutical manufacturing industry is lower and showing a downward trend in recent years. The research also finds that industries with higher efficiency of technological innovation have investment space in three aspects: Ramp;D personnel equivalent, Ramp;D internal expenditure and new product development expenditure. Industries with lower efficiency of technological innovation have more redundancy in these three indicators,and need to be controlled to improve efficiency.

Key Words：High-tech industries；Innovation input；Technological innovation；DEA

目 录

摘 要 I

Abstract II

第1章 绪论 1

1.1 研究目的及意义 1

1.1.1 研究目的 1

1.1.2 研究意义 2

1.2 国内外研究综述 2

1.2.1 关于技术创新效率影响因素的研究 2

1.2.2 关于技术创新效率评价方法的研究 3

1.2.3 关于创新投入对技术创新效率的影响研究 4

1.3 研究内容和研究方法 6

第2章 高技术企业技术创新相关概念和理论基础 9

2.1 高技术产业及其分类 9

2.1.1 高技术产业及其定义 9

2.1.2 高技术产业分类 10

2.1.3 高技术产业特点 10

2.2 技术创新效率理论基础 11

2.2.1 技术创新定义 11

2.2.2 技术创新效率定义 11

2.3 技术创新效率评价方法 12

2.3.1 数学规划法 12

2.3.2 前沿分析法 12

第3章 指标选择及数据说明 13

3.1 指标选择 13

3.1.1 投入指标 13

3.1.2 产出指标 14

3.1.3 技术创新效率指标 14

3.2 样本与数据 14

第4章 实证分析 18

4.1 研究模型 18

4.2 技术创新效率测算 18

4.2.1 分支产业效率分析 21

4.2.2 总体效率分析 23

4.2.3 因素分析 24

4.2.4 松弛变量分析 24

4.3 回归分析 25

4.3.1 关于Ramp;D人员折合全时当量的回归分析及结果说明 25

4.3.2 关于Ramp;D经费内部支出的回归分析及结果说明 27

4.3.3 关于新产品开发经费支出的回归分析及结果说明 29

4.4 综合结果说明 31

4.5 实践启示 32

第5章 研究结论与展望 33

5.1 研究结论 33

5.2 研究展望 34

参考文献 35

致谢 37

附录A 统计数据 38

附录B 统计结果 41

附录C 投入指标改进值 48

1. 绪论

1.1 研究目的及意义

1.1.1 研究目的

随着世界新一轮信息科技革命逐渐兴起的浪潮，为了适应我国经济转型升级的迫切需要，我国企业亟待进入技术创新活跃期。习近平同志指出：“企业是科技和经济紧密结合的重要力量，应该成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体。”那么，如何提高企业技术创新效率，从而推动创新驱动发展战略的有效实施就成为了一个急需探讨的课题。

创新需要打破常规，但无论是从定性还是定量的角度来研究，技术创新都需要遵循一定的内在规律。如果企业没有遵循客观的技术创新规律来合理分配资源，只是依靠加大研发投入，往往会造成资源的浪费、引起社会资源配置的无效性，不利于企业抓住市场变化的机遇加快创新发展的节奏。我国企业在技术创新方面长期存在这样一些现象：企业创新方向是领导拍脑袋决策的结果，研发过程没有进行科学系统地规划，研究人员各自为战，甚至对伪科学研发项目投入大量人、财、物力。这些问题追根溯源是因为没有客观的理论依据来支持企业领导层进行正确的决策。

高技术产业作为目前知识经济活动中技术创新最为活跃的产业，是经济发展新的增长点 ，其作为我国经济社会发展“助推器”的作用日益明显，对产业结构调整优化升级、转变经济发展方式产生了重大影响，有效地促进了中国粗放型经济模式向集约型经济模式转变的实现^[1]。

近十年以来，我国高技术产业技术创新的发展速度达到空前的规模。但总体上与发达国家比较，我国大中型高技术企业创新投入仍然不够，创新质量与创新速度也都存在一定的差距。2016年，大中型企业Ramp;D经费内部支出 2437.61 亿元，平均年增长 18.10 %；Ramp;D人员折合全时当量580249人/年，平均年增长 9.89 %；新产品开发支出 3000.36 亿元，平均年增长 18.48 %；实现新产品销售收入 43559.24 亿元，平均年增长 16.92 %；有效发明专利257234项，平均年增长 34.79 %。就具体产业而言，医药制造业Ramp;D经费内部支出、新产品开发支出和新产品销售收入均高于平均水平，计算机及办公设备制造业前述三项指标均远低于平均水平。

由此可见，不同类型高技术产业之间创新投入与产出之间存在着巨大差异。但仅从投入与产出两个绝对指标还无法评价何种产业创新速度与效益更为优异。因此，将不同产业类型企业的技术创新效率进行横向比较就尤为必要。除此之外，通过研究研发投入与技术创新效率之间的内在联系，可以使资本更为有效、合理地配置。

本文旨在通过对不同产业类型的高技术企业技术创新效率的测度，验证研发投入与技术创新效率之间的相关关系，并通过对二者之间的关系进行定量分析，研究不同产业类型高技术企业间的差距，并对产生差距的影响因素进行定性的理论分析，最终为合理有效配置社会资源提出指导性建议。

1.1.2 研究意义

1.理论意义

本项目的理论意义在于，基于国内外文献对不同类型企业技术创新效率的比较研究，进一步挖掘企业研发投入与技术创新效率之间的内在联系。通过理论分析分别验证不同产业类型的企业研发投入与技术创新效率间的相关关系，并对不同产业类型之间技术创新效率差距的影响因素进行理论分析。由此，为研究技术创新效率的理论和实证研究提供一个新的视角，丰富驱动技术创新内在动机的理论。同时，也为我国研发资本有效、合理地配置提供一定的理论基础。

2.实践意义

（1）有利于国家把握技术创新的方向和重点。本文将不同高技术产业间技术创新效率进行横向对比，可以清晰地了解高技术产业间的差距，发现国家高技术产业发展优势与劣势，为政府创新投入的方向和力度提供参考。

（2）有利于社会资源的有效配置和利用。通过高技术产业间技术创新效率的对比结果，对技术创新效率最高的产业配置精锐力量，投入更多的社会资源，既可以尽快实现核心技术的突破，又可以实现社会资源的有效配置。

（3）有利于研发工作系统、高效、有序地推进。从技术创新到投入生产产生经济效益需要经历从决策到研发投入，再到成果转化的一系列复杂的过程，每一个环节的推进都需要精密计划和资本的助力。只有遵循不同产业的发展规律和技术要求，针对不同产业技术研发的特点，从企业自身实际出发，制定切实可行的资金投入计划，才能保证研发工作的顺利推进。

（4）有利于制度环境的完善，突破制约企业发展的瓶颈。通过充分发挥市场配置资源的决定性作用和更好发挥政府作用，将形成有利于企业技术创新、能够充分激发社会创新活力的良好制度环境。

1.2 国内外研究综述

1.2.1 关于技术创新效率影响因素的研究

技术创新效率是指技术创新产出与投入之比，对技术创新效率进行测度，有利于产业向集约型方式转变^[1]。概括来说，大多数对技术创新效率进行比较研究的学者会分别从宏、微观两个角度将企业进行划分。一方面是依据企业自身性质对研究对象进行探讨，如企业所有制、企业规模、管理层持股以及行业属性等因素。另一方面是依据外部约束对研究对象进行探讨，如产业结构、区域差异以及环境规制等因素。依据企业自身性质进行研究的的学者有陈元志、陈劲、吉超，陈习定、戴晓震、张芳芳，Hung-Yi Wu等。陈元志、陈劲、吉超（2018）利用我国大中型工业企业2001－2015年的面板数据，对不同类型的大中型工业企业技术创新效率进行比较研究。该研究认为，外资企业和中外合资企经营企业的技术创新效率长期优于内资企业，且内资企业一直处于追赶状态，但不同企业间的差距在不断缩小^[2]。但研究仅局限于工业企业，笔者认为技术创新效率指标对于技术密集型企业更具有研究意义。Pegah Khoshnevis、Peter Teirlinck（2018）则从企业规模对Ramp;D绩效进行比较，研究发现小型企业呈现出规模效率和技术效率的无效性，中型企业则呈现出规模效率的无效性，而大型企业表现出较高的规模效率和技术效率^[3]。陈习定、戴晓震、张芳芳（2018）使用2003－2014年中国沪深A 股上市公司的大样本进行研究，发现管理层持股比例显著提升了中国上市公司的技术创新效率^[4]。由此可见，Pegah Khoshnevis和陈习定等人则是从更为微观的角度来研究技术创新效率的影响因素，为该类研究提供了不同的思路。Hung-Yi Wu、I-Shuo Chen、Jui-Kuei Chen、Ching-Fan Chien（2019）对42家上市半导体公司进行Ramp;D效率的测度，并对如何合理配置资源提出了建议^[5]。该研究仅围绕半导体公司的技术创新效率进行探讨，未能与其他企业进行横向比较，适用范围有一定的局限性。依据外部约束进行研究的学者有赵庆，范德成、李盛楠，肖仁桥、王宗军、钱丽等。赵庆（2018）采用动态空间计量模型从省际宏观视角直接考察产业结构优化升级对技术创新效率的影响。该研究认为，产业结构优化升级确实能够显著地促进技术创新效率空间溢出效应的形成，二者之间的关系应该是“螺旋上升”^[6]。学者赵庆的研究初步证明产业结构优化能够促进技术创新效率的提升，启发笔者进一步研究如何优化高技术产业结构从而提升技术创新效率达到推动创新发展的目的。学者范德成和肖仁桥等人则是从更为宏观的角度来探讨技术创新效率的影响因素。范德成、李盛楠（2018）运用随机前沿模型测度中国大陆30个省份2009－2015年高技术产业技术研发效率和经济转化效率，分析了空间效应等因素对两阶段效率的影响^[7]。肖仁桥、王宗军、钱丽（2014）从价值链角度出发，将技术创新的环境影响也纳入创新效率测度框架内^[8]。类似的研究包括肖仁桥、王宗军、钱丽（2015）^[9]，苏屹、喻登科和李柏洲（2012）^[10]等。但鲜少有学者将高技术企业之间进行横向比较，研究产业间技术创新效率的差异及其原因。

1.2.2 关于技术创新效率评价方法的研究