摘 要

PPP(Public-Private Partnership,以下简称PPP)模式是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。在该模式下，鼓励社会资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。为建设航道多渠道筹集资金，适时引入并推广PPP模式，不仅可以缓解政府财政压力，还能够有效的配置社会闲置资金，提高资金的使用率。

本文基于上述背景，主要采用文献研究法、定量分析法及经验总结法，针对湖南省澧水石门至澧县航道工程项目PPP融资方案展开研究，在阐述航道工程建设及融资相关理论基础上，立足湖南省航道工程建设发展现状及问题，分析PPP模式在此项目建设中应用的必要性及可行性，设计具体的融资方案，分析实施过程中需要注意的问题，并对项目的风险防控提出建议，同时也为国内其他内河航道工程采用PPP融资模式提供参考和借鉴。

本文的研究结论是：通过对湖南省澧水石门至澧县航道工程项目PPP融资进行方案设计和比对，发现船闸收费模式经济效益不佳，应该选择项目综合打包模式进行融资运营。同时，通过对项目建设的分析，发现PPP模式在应用过程中容易出现项目建设责任不明、风险分担不均、管理矛盾等问题，在后续使用公私合营模式时，需要不断健全PPP模式制度规范，引入激励约束机制，培育更加成熟的融资环境。

关键词：内河航道工程；PPP模式；融资

Abstract

PPP (public private partnership) mode refers to that in the process of cooperation between the public sector and the private sector, the resources held by the non-public sector are allowed to participate in the provision of public goods and services, so as to achieve a more favorable result than expected for each party in the cooperation. In this mode, social capital is encouraged to cooperate with the government and participate in the construction of public infrastructure. In order to raise funds for the construction of multi-channel channel, timely introduction and promotion of PPP mode can not only alleviate the financial pressure of the government, but also effectively allocate the idle funds of the society and improve the utilization rate of funds.

Based on the above background, this paper mainly uses the literature research method, quantitative analysis method and experience summary method, for the Hunan Province, Shimen to Lixian waterway project PPP financing scheme, in the elaboration of the waterway project construction and financing related theoretical basis, based on the construction of the waterway project in Hunan Province, the current situation and problems, analysis of the PPP model in the construction of this project necessity and feasibility, design specific financing program, analysis of the implementation process needs to pay attention to the problems, and the project risk prevention and control recommendations. At the same time, it also provides reference and reference for other inland waterway projects in China to adopt PPP financing model.

The conclusion of this paper is: Through the scheme design and comparison of PPP financing for the waterway project from Shimen to Lixian County in Hunan Province, it is found that the cost of the lock charging model is not good, and the comprehensive packaging mode of the project should be selected for financing operation. At the same time, through the analysis of the project construction, it is found that PPP model in the application process is prone to project construction responsibility unknown, uneven risk sharing, management contradictions and other issues, in the follow-up use of the company joint venture model, it is necessary to constantly improve the PPP model system norms, the introduction of incentive and restraint mechanism, to cultivate a more mature financing environment.

Key words: Inland waterway project；public-private partnership；financing

目录

第1章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2 研究目的及意义 1

1.3 设计内容与框架 2

1.3.1 设计内容 2

1.3.2 设计框架 2

1.4 设计方法与技术路线 2

1.4.1设计方法 2

1.4.2设计技术路线 2

第2章 本航段航道工程项目概况及实施PPP模式必要性 4

2.1 本航段航道工程项目概况 4

2.2 本航段航道工程实施PPP模式的必要性 4

2.2.1 PPP模式的理论基础及研究现状 4

2.2.2本项目建设必要性分析 5

第3章 本航段航道工程运输需求分析与预测 6

3.1 本航段航道工程运输需求分析 6

3.1.1本航段水运现状及发展需求 6

3.1.2 本航段水运发展需求分析 6

3.2 本航段航道水运需求预测 6

3.2.1 基于GDP的项目河段水运量预测 6

3.2.2基于腹地公司年产量的水运量预测 9

第4章 本航段航道工程融资PPP模式方案设计与比选 11

4.1 PPP模式融资方案设计 11

4.1.1船闸收费模式 11

4.1.2流域综合开发模式 14

4.2 PPP模式融资方案比选 15

4.2.1 方案比选方法 15

4.2.2评价指标的选取及指标权重的确定 15

第5章 本航段航道工程融资PPP模式实施风险与防控 18

5.1 本航段航道工程项目PPP模式的实施风险 18

5.2 本航段航道工程项目PPP模式的风险防控 19

5.2.1 社会资本方应该具备相应能力 19

5.2.2 政府角色定位清晰 19

5.2.3 利益与风险科学分担 19

5.2.4 严格管控债务风险 19

第六章 结论与展望 20

6.1 结论 20

6.2 展望 20

参考文献 21

致 谢 22

第1章 绪论

1.1研究背景

我国水运资源丰富，拥有七大主要水系，优越的自然地理条件为我国开展内河航运、近洋运输和远洋运输提供了十分有利的条件。湖南省河网密布，流长5千米以上的河流5341条，总长度9万千米，其中流域面积在5000平方公里以上的大河17条。省内除少数属珠江水系和赣江水系外，主要为湘江、资江、沅江、澧水四水及其支流，顺着地势由南向北汇入洞庭湖、长江，形成一个比较完整的洞庭湖水系。