1. 研究目的与意义（文献综述）

1.目的及意义

2015年下半年以来，股市下跌引发了部分上市公司股权质押的股票平仓问题，使得上市公司股权质押的相关风险浮出水面，受到资本市场的广泛关注。上市公司股权逐步走向集中，为控股股东质押行为提供了温床。在中小股东利益保护的法律不健全的情况下，控股股东变借助股权质押对企业进行隐蔽性掏空。这类实例在我国上市公司中比比皆是，笔者的探讨有利于研究与解决控股股东与中小股东之间利益矛盾。此外，学界对股权质押的研究主要集中于代理问题，研究股权质押行为本身对上市企业的利弊影响的文献居少数。在某些情况下，股权质押具有激励效果，控股股东股权质押后会努力经营公司提高业绩，促进公司发展的同时从中获取相应的效益。但是，控股股东的质押行为会向投资者和市场传递财务困境、控股股东资金短缺、甚至存在掏空动机等消极信号，从而对上市公司的价值造成负面影响。为了全面、客观地揭示上市公司股权质押的风险情况和有益之处，对上市公司大股东股权质押的运行进行分析，就具有了极其重要的实际意义。

2. 研究的基本内容与方案

2.1基本内容：

本文共分为六个部分，第一部分为绪论部分，对本论文的研究目的及意义以及国内外相关方面的研究状况作概述。第二部分对与本论文相关的概念做基本的介绍，包括股权质押的概念、种类，以及股权质押需要的手续、操作流程等。第三部分将从股权质押的发展历史、现状，以及我国上市公司股权质押的规模来展开。第四、五部分为理论分析部分，通过以一些上市公司为例，分析股权质押对企业、股东和股民的利和弊，并给出未来的发展建议。第六部分将对全文进行小结。

2.2研究目标：

研究股权质押对企业股东的利弊对于我国上市企业乃至股市获得长足发展，乃至稳定我国金融市场的重要作用，从而促进我国的实体经济稳定发展。

2.3技术方案及措施：

主要采用理论分析，通过我国股权质押的规模及股市状态，以及一些典型案例，运用同花顺等软件与丰富的网络资源，对股权质押对多方的利弊进行分析。

3. 研究计划与安排

3.进度安排

第5-6周： 查阅相关文献资料，完成开题报告。

第7－11周：对相关理论进行进一步的研究，并完成初稿。

第12－13周：根据论文指导老师的意见进行修改。

4. 参考文献（12篇以上）

[1]yeh y h,ko c e,su yuhui.ultimate control and expropriation of minority shareholders:new evidence from taiwan[j].working paper,2003,(13):48-56.

[2]attig.n,fischer.kamp;gadhoum.y.on the determinants of pyramidal ownership:evidence on dilution of minority interests[j].working paper.laval university,2003,(18):122-136.

[3]peng w q,wei k c j,yang z.tunneling or propping:evidence from connected transactions in china[j].journal of corporate finance,2011,(11):78-86.