1. 研究目的与意义（文献综述）

（1）国外研究现状

世界银行(2006)认为碳金融是指通过购买碳减排量为那些能够实现碳减排目标的项目提供服务。此定义也阐明了碳金融实际运行的基本原理，即在总排放量一定的情况下有减排需求的一方向供给方购买碳排放量。碳交易机制、碳信用、碳货币等新名词的产生丰富了碳金融的内涵，它们从更微观的角度扩展了碳金融的概念。garcia 和 roberts(2008)通过深入的研究提出了碳金融是解决目前气候变化这一复杂问题的一种市场化手段，碳金融的特征可以下三个方面来阐述。第一，它由碳配额机制和碳补偿机制构成，不同于传统的商品市场；第二，投资是碳金融涉及的一个重要领域，这体现它和传统金融的相似之处。不论是投资于碳减排开发项目还是投资于节能减排技术研发；第三，碳金融市场上各种金融工具碳期货、碳期权为企业挖掘自身的碳减排潜力和规避参与碳交易的风险提供了新途径，使企业更加完善对自身经营能力的评估标准。

sorrell(2003)为解决《京都议定书》中涉及的碳金融交易困境，抽样调查了电力和新能源行业的企业，论述了在某一具体的条件下碳税和“总量管制与交易”(cap-and-trade)的碳排放制度可以实现有效结合发挥更大的作用，得出的结论很好的支撑了高效能源政策和可再生发电机制。zhang 和 folmer(2004)通过对传统的碳税研究认为，可以采用碳许可证来代替碳税，碳许可证在国际市场上的流通买卖将会使各国的碳减排边际成本达到一致，这样就可以使碳排放量在国际范围内的成本效率分布达到最优。sumuel fankhausera, cameron hepburnb (2010)对碳交易制度设计进行改进，赋予碳排放配额流通转让和跨期储存的功能，这样在现有的技术条件下可以对碳排放权价格的走势进行合理的预测。

2. 研究的基本内容与方案

（1）基本内容

本文可分为六大部分，第一部分是绪论，包括研究背景与研究意义，研究内容和主要研究方法。第二部分是相关理论概述：碳金融的内涵、特点、碳金融研究的理论基础、碳金融市场的构成与功能。紧接着第三部分阐述了我国碳金融市场的发展现状，包括碳交易所的建立发展现状和我国 cdm 市场发展概况等。第四部分是在现状的基础上剖析我国碳金融市场所存在的问题和面临的发展困境。第五部分针对第四部分中的问题提出相应的解决策略，选择我国碳金融市场的发展路径。第六部分研究结论和展望。

（2）目标

3. 研究计划与安排

4.1—5.20 完成论文初稿

5.21-5.30 修改论文最终定稿

4. 参考文献（12篇以上）

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[3]刘迎.国外碳金融业务发展新趋向及其启示[J].商,2015(45):129.

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