中国制造业迈向全球价值链中高端的影响因素研究——基于26个行业的实证分析开题报告
2022-01-26 12:59:11
全文总字数：6348字
1. 研究目的与意义及国内外研究现状
| 1.1选题目的 随着经济全球化的不断深入，各个国家依靠自身的比较优势积极加入到全球价值链体系中，在二十世纪末，我国制造业在对外开放的政策下，借此国际分工的机会，凭借自然资源、劳动力等优势，以代工贸易的方式加入到全球价值链体系中，制造业因此获得了飞速的发展，在2010年成为了世界第一制造业大国。 但是我国制造业仍未能跻身制造强国之列，一直处于全球价值链的低端。一方面，我国制造业承接了大量的低附加值、低技术含量的生产环节，而高附加值的环节始终紧紧掌握在发达国家手中，同时发达国家开展再工业化的战略，积极竞争在全球价值链中的主导地位；另一方面随着我国劳动力成本、自然资源、原材料价格等优势的逐渐弱化，与越南、柬埔寨等发展中国家在全球价值链体系中竞争变得困难，而本国又面临着自主研发能力、品牌营销能力弱的局面，内外的双重夹击使得我国制造业向中高端地位的攀升日益困难。 因而本文通过对制造业子行业向全球价值链中高端地位攀升的影响因素的研究，希望能据此为中国制造业的发展提出合理的发展建议和理论依据。 1.2选题意义 1.2.1理论意义 在阅读已有的大量文献中，对制造业地位的测度以及影响制造业迈向全球价值链中高端的因素已经有了充分地研究，但其中部分因素却在大部分文献中的结果不一致。因而本文基于已有研究，从全球价值链的视角，以我国实际发展状况为背景，借现有理论的指标测算我国制造业在全球价值链中的地位，重点梳理制造业地位攀升相关的影响因素并对已有文献中影响因素研究的不足加以补充，考虑影响制造业攀升主要影响因素，同时增加FDI、技术创新两个影响因素的交互项考虑，进一步结合考察FDI和技术创新的共同作用对制造业地位攀升的影响，以此希望可以丰富这一领域的研究，为我国制造业进一步发展以及相关政策的制定提供理论依据。 1.2.2现实意义 一方面，制造业作为我国实体经济的重要组成部分，不仅是国民经济稳定的根基，更是一国科技创新的起源地，因而制造业向中高端攀升一直备受关注。在2015年政府提出了“中国制造2025”的目标，次年又提出了提高我国制造业在全球价值链地位的意见。另一方面，面对发达国家的制约和发展中国家的赶超的压力，正视我国制造业在全球价值链中的优势与劣势，积极寻求改善在全球价值链中的中低端地位的方向，提出相应的向中高端攀升的对策建议，这对推动我国制造业未来的可持续、良性的发展具有重要的现实借鉴意义。基于以上背景，研究影响我国制造业向全球价值链中高端攀升的因素具有重要的现实意义。 |
国内外研究现状
1、全球价值链地位的测度研究
为研究制造业地位攀升的影响因素，必须先对中国在全球价值链中所处地位进行测度，关于地位的测度指标国内外学者已有了丰富的研究。国外学者Timmer等(2013)提出了GVC收入及核算框架分析欧洲竞争力；Koopman等(2010)提出了将一国总出口分解成：被国外吸收的国内增加值、返回本国的国内增加值、国外增加值、纯重复计算部分，并由此构建了出口中的国外附加值率、GVC参与率指数、GVC地位指数。国内学者陈爱贞、刘志彪（2011）利用投入产出法计算得出各细分行业的进出口商品的单位价值比，通过划分产业内贸易类型的方式确定各细分行业在全球价值链中的地位；邱斌、叶龙凤、孙少勤（2012）根据Hausmann提出的出口复杂度来计算并衡量我国24个制造业在全球价值链中的地位；王岚（2014）以Koopman的附加值贸易框架作为分析工具，建立了GVC参与程度以及GVC地位指数测度了中国制造业各行业在全球价值链的参与程度和分工地位；聂聆、李三妹（2014）基于世界投入产出表，借鉴Timmer等提出的GVC收入及核算框架，根据各国基于GVC收入的显性比较优势指数（RCA指数），判断出中国在制造业全球价值链上的地位；林桂军、何武（2015）利用Kaplinsky升级指数和中间品相对出口单价，对我国整体装备制造业在全球价值链的升级趋势和地位进行测度；
2、影响地位的因素研究
制造业在全球价值链中所处位置并不是始终保持不变的，多项因素都会影响其所处的地位，对此国内外学者的研究主要包含FDI、国际贸易、技术创新、国际分工、产业政策、研发水平、人力资本、生产性服务业、交通发达程度、信息化水平、服务业发展、贸易开放度、市场需求、产业集聚水平、经济开放度、自然资源、生产规模等。
2.1总体行业的研究
周彩红（2009）基于长三角制造业实证得出FDI、国际贸易、技术创新、国际分工、产业政策等因素能够推动制造业沿全球价值链攀升。陈爱贞、刘志彪（2011）基于我国装备制造业，得出装备制造业依赖资源能源，中间投入高级要素含量少，并且以外资为主力的为出口而进口的模式造成了外泄效应严重，阻碍了我国装备制造业低端地位的攀升。简晓彬、周敏（2013）以江苏省制造业为例，利用主成分分析测度开放条件下制造业行业价值链攀升的状况，认为企业规模壮大可以促进制造业价值链的攀升，地区专业化对制造业价值链攀升无明显促进作用。聂聆、李三妹（2014）根据波特的国家竞争优势理论选取解释变量，实证结果显示：人力资源禀赋对中国制造业在全球价值链中的竞争力具有显著影响，贸易开放度和外商直接投资显著提升了中国制造业在全球价值链中的地位，而研发投入和服务业发展具有提升作用但影响不显著。盛丰（2014）主要研究生产性服务业的影响，另外选取了FDI、人力资本水平、交通发达程度、信息化水平为控制变量，得出了生产性服务业对制造业升级具有明显促进作用。林桂军、何武（2016）认为国内企业和一般贸易是造成中国装备制造业在全球价值链地位偏低的主要因素。孙灵希、曹琳琳（2016）基于成本发现模型构建计量模型，得出物质资本密度、人力资本、技术水平、进口均对中国装备制造业价值链地位具有显著正向影响，外商直接投资对中国装备制造业价值链地位具有负向显著影响，政府支持度在其中作用不显著。
2.2考虑异质性的研究
李强、郑江淮（2013）将24个行业分为劳动密集型、技术密集型、资本密集型行业，实证分析得出了研发水平、人力资本和制度环境对制造业所有子行业的价值链攀升都具有显著的促进作用；但产业规模对总体制造业影响不显著，对技术、资本密集型制造业有显著促进作用；外商直接投资只显著促进总体制造业和劳动密集型制造业价值链提升；国际分工参与程度除对劳动密集型制造业影响不显著外，对总体及其他类型制造业都具有显著的促进作用。邱斌、叶龙凤、孙少勤（2012）实证检验得到全球生产网络利于制造业地位的提升，并且进一步研究发现该影响存在着异质性，全球生产网络对以半成品贸易为主的行业的促进作用更显著，对资本技术密集型行业的提升作用也更明显。刘斌、魏倩、吕越、祝坤福（2016）不仅实证得出制造业服务化提高了我国企业价值链的参与程度，以及显著提升了我国企业在价值链体系中的分工地位；同时考虑了服务投入异质性，发现运输服务化、金融服务化、分销服务化对制造业价值链的影响更为显著，而电信服务化则反之。康淑娟（2018）实证检验得到物资资本、研发投入、经济自由度可以提升制造业地位，而非熟练劳动力会阻碍地位的提升；并且这四个要素的影响在不同分工环节中存在着异质性，因而进一步研究发现，从要素密集度看，资本密集型行业相比劳动、技术密集型行业而言，国家政策对其影响更为明显；从技术分工看，各种支持举措对半成品贸易为主的制造业的地位提升更为明显。
另外部分学者对影响因素基于其交互作用的角度进行实证分析。傅元海、叶祥松、王展祥（2014）将技术创新、FDI、对外开放、市场化、经济发展水平作为解释变量，为进一步检验自主创新和引进技术的相互作用，通过交互项最终实证得出：利用外资引进先进技术从而突破核心技术创新能力，才能使制造业攀升；提高本地技术创新能力，才会发生外资技术溢出促进制造业结构升级，实现制造业高附加值化。张慧明、蔡银寅（2015）计量检验表明，外商直接投资利润额，研发强度与市场需求的交互作用不利于制造业地位的攀升，资本劳动比与外商直接投资额的交互项、资本劳动比与研发强度的交互项对低端锁定影响较弱。杨仁发、李娜娜（2018）将产业集聚水平、FDI作为解释变量，加入其他控制变量，运用交互项回归模型进行实证检验，结合面板门限回归分析不同FDI引入水平会不同程度地影响产业集聚对制造业全球价值链地位的影响。结果表明：产业集聚显著促进制造业全球价值链地位提升，且只有当FDI处于门限值以下，产业集聚才会抑制制造业全球价值链地位提升。
3、简要评述
从以往研究来看，对于影响因素的研究已经很多很详细了，但其中部分因素的实证结果却在大部分文献中不一致，比如FDI和技术创新两个要素的实证结果存在着不一致，而在傅元海等人（2014）文献中认为技术进步不一定能优化制造业结构，外资不一定产生技术溢出并优化制造业结构，自主创新和外资技术溢出旳相互作用对制造业结构的影响可能更大。但该文未从制造业全球价值链地位提升的角度研究，因而本文基于已有研究，从全球价值链攀升的视角纳入主要影响因素，同时增加FDI和技术创新因素的交互项考虑，进一步考察各个因素的影响以及FDI和技术创新的交互作用对制造业地位攀升的影响。
2. 研究的基本内容
本篇论文主要研究我国制造业的发展状况，基于已有文献的测度指标计算我国制造业在全球价值链中所处的位置，并将计算得出的指数作为被解释变量，通过构建计量模型实证分析技术创新、fdi、人力资本、生产规模、政府支持等因素，以及fdi与技术创新的交互作用对我国制造业迈向中高端的影响情况。本文总共分为五部分，具体内容如下：
第一部分是引言及文献综述，主要从论文的选题背景和意义出发，梳理相关的国内外文献，分析已有文献研究的内容和方法，阐明本文研究内容及相关可能的创新之处和不足；
第二部分是关于我国制造业当前发展状况的分析，并且基于全球价值链的视角根据已有的文献测度价值链地位的指标来计算出我国制造业目前在全球价值链中所处的地位。
3. 实施方案、进度安排及预期效果
实施方案：
本文采用文献分析法和实证分析法，在通过阅读大量的国内外文献的基础上，梳理总结文章中的研究方法和研究思路，找出已有文献中的优点与不足之处，确定本文的理论基础和实证模型；运用已有的测度全球价值链地位的指标来衡量我国制造业所处位置，在此基础上通过面板数据模型实证分析我国制造业中高端地位攀升的影响因素。
进度：
4. 参考文献
1.timmer, marcel p., bart los, robert stehrer and gaaitzen j. de vries., （2013）“fragmentation, incomes and jobs. an analysis of european competitiveness,” ggdc research memorandum gd-130. gron-ingen: groningen growth and development centre, university of groningen..
2.koopman，r. ，powers，w. ，wang ，z . ，wei，s. j. give credit where credit is due: tracing value added in globalproduction chains［r］. nber working paper no. 16426，2010.
3.gary gereffi，john humphrey，timothy sturgeon．the governance of global value chains[j]．review of international political economy，2005，12（1）：78-104．
