摘 要

近年来，由于各国生产力的发展、国际分工的深化和世界经济相互依赖的加剧，客观上就要求打破传统上的国家地理限制，实现资源的跨国配置和市场规则的协调。因此，世界上大多数国家或地区都在不同程度地参与区域经济一体化，区域自由贸易呈现出迅猛发展的势态。在这样的大背景下，我国大力发展自由贸易，与多个国家签署了自由贸易协定，但是各个协定之间存在着极大的不同之处，这在一定程度上不利于我国的谈判。

本文旨在通过对欧美自贸协定文本的分析以及对中国已签自贸协定文本的分析，总结出：一、对我国自贸协定文本的评价：协定覆盖领域趋于广泛，与欧盟美国仍存在差距；条款结构的变化丰富，尚未统一；签署形式以一次性协定为主；签署对象的选择谨慎，主要以亚太地区为主；尚未形成统一的自贸协定模板。二、完善我国自贸协定的建议：丰富协定覆盖的主题，逐步形成固定的覆盖率；形成统一的条款结构，强调不同的侧重点；规范协定文本的语言表述，做到法律层面与翻译层面的精确；合理选择缔约方，提高谈判中的话语权。除此之外，自贸协定模板也应留出一定的灵活性，并且要保持着与时俱进的先进性。

关键词：区域自贸协定；协定模板

Abstract

In recent years, due to the development of the productivity of various countries, the deepening of international division of labor, and the increasing interdependence of the world economy, it has been objectively required to break the geographical limits of the national borders and achieve the transnational allocation of resources and the harmonization of market rules. Therefore, most of the world’s countries or regions have participated in regional economic integration, and regional free trade has shown rapid development. Under this cirumstances, China has vigorously developed free trade and signed free trade agreements with a number of countries. However, there are significant differences between these various agreements,which is not conducive to our negotiations.

The purpose of this paper is to analyze the texts of the European and U.S. RTAs and the texts of China's signed RTAs, then to summarize the following conclusions. First conclusion is the evaluation of the text of China's RTAs: the areas covered by the agreement tend to be extensive but still there is a gap with the US and the EU; the changes in the structure of the articles are not yet unified; the form of signing is dominated by a one-off agreement; the choice of signing parties is cautious, mainly in the Asia-Pacific region; a unified free trade agreement template has not yet been formed. Second conclusion is the suggestions for improving China's free trade agreements: enrich the terms covered by the agreements and gradually form a fixed coverage rate; form a unified clause structure and emphasize different focuses; standardize the language expression of the agreement text to achieve preciseness in the legal level and the translation level; reasonably select parties and improve the right to speak in the negotiation. In addition, the RTA template should also allow for certain flexibility and keep ahead with the advancement of the times.

Key Words：RTA；agreement template

目录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景与研究意义 1

1.2 相关文献研究现状 1

1.2.1 国内的研究现状 1

1.2.2 国外的研究现状 3

1.3 研究内容与方法 4

1.3.1 研究内容 4

1.3.2 研究方法 4

第2章 区域自由贸易协定相关理论研究 5

2.1 自由贸易区概述 5

2.1.1 自由贸易区的概念与特点 5

2.1.2 自由贸易的发展趋势 5

2.2区域自由贸易协定的含义概述 5

2.3欧盟和美国区域自贸协定的比较分析 6

（1）主题的覆盖 6

（2）缔约方的选择 6

（3）条款的演进模式 7

（4）协定的灵活性 7

第3章 中国区域自贸协定的缔结现状与文本形式分析 8

3.1 我国已签区域自贸协定的概述 8

3.2中国已签区域自贸协定文本形式的分析 8

3.2.1 签署形式的比较 8

3.2.2 覆盖主题的比较 9

3.2.3 条款结构的比较 13

3.3 我国已签区域自贸协定的评价 15

（1）协定覆盖领域趋于广泛，与欧盟美国仍存在差距 15

（2） 条款结构的变化丰富，尚未统一 15

（3） 签署形式以一次性协定为主 15

（4） 签署对象的选择谨慎，主要以亚太地区为主 15

（5） 尚未形成统一的自贸协定模板 15

第4章 我国区域自贸协定的完善 16

4.1丰富协定覆盖的主题，逐步形成固定的覆盖率 16

4.2形成统一的条款结构，强调不同的侧重点 16

4.3规范协定文本的语言表述，做到法律层面与翻译层面的精确 16

4.4合理选择缔约方，提高谈判中的话语权 17

第5章 总结与展望 18

5.1 全文总结 18

5.2 研究展望 18

参考文献 19

附录 20

致谢 23

第1章 绪论

1.1 研究背景与研究意义

近年来，由于各国生产力的发展、国际分工的深化和世界经济相互依赖的加剧，客观上就要求打破传统意义上的国家地理限制，实现资源的跨国配置和市场规则的协调。因此，世界上大多数国家或地区都在不同程度地参与区域经济一体化，区域自由贸易呈现出迅猛发展的势态。自2001年中国加入世贸组织以来，中国与世界其他国家的关系变得日益密切。在此大背景下，中国大力发展自由贸易，与瑞士、澳大利亚、韩国、新加坡、马尔代夫、新西兰、巴基斯坦等国家或地区共签署了16份自由贸易协定，但是各个协定之间存在着极大的不同之处，这在一定程度上不利于我国在谈判中发挥和提升话语权。与之相反，美国和欧盟在签署区域自由贸易协定方面已经形成了一定的模板，这对我国区域自贸协定模板的推进具有一定的指导意义和经验借鉴。现阶段，虽然区域自贸协定是一个研究热点，但是对于某一特定国家的区域自由贸易协定文本的研究相对较少。本文旨在结合相关国际经济与贸易的基本理论和美国欧盟两国的经验，通过对我国已签的区域自贸协定文本形式的比较分析，明确我国已签的区域自贸协定与模板形成之间的差距，从文本内容、文本形式等方面提出建议，从而促进我国自贸协定模板的形成，进一步优化我国对已签的区域自贸协定的谈判，促进我国区域自由贸易的发展。

1.2 相关文献研究现状

1.2.1 国内的研究现状

(1)自由贸易的发展趋势。

文洋、王维薇（2016）认为，深度一体化是亚太地区自由贸易区的发展趋势，而通过对亚太地区自贸协定深入的度量，发现中国在亚太经济一体化中的参与度比较低。在这样的情况下，我们应该通过选择高质量的自由贸易伙伴国家、积极寻求加入TPP、处理好与国家规则相关的国内问题以及在准确判断、科学决策、全局统筹的基础上积极尝试新的贸易议题等方面进行调整我国的参与度^[1]。文洋（2016）认为，深度一体化是自贸协定发展的主要特征。一方面，不同的国家参与自由贸易的程度是截然不同的，发达国家的参与度整体上高于发展中国家，而且不同的国家对具体条款的接受程度也有所不同，这反映了各国在一体化实践中具有不同的政策需求；另一方面，深度一体化的形成也是经济全球化发展的客观趋势，是由货物贸易、服务贸易、投资和分工不断发展和融合所推动的^[2]。宋国友（2013）认为，金融危机发生后，全球自贸协定的竞争日益凸显，并出现了向东亚聚集、发达国家间融合以及排斥中国等新趋势。自贸协定的这些新趋势反映了发达经济体在全球范围内设立的战略目标，即：重整贸易关系、重塑游戏规则和重新配置全球经济利益。中国必须要采取适当的措施以应对发达国家的做法，维护全球的多边贸易体系^[3]。

1. 自贸协定文本中的具体主题。

苏华（2015）认为，近年来，双边贸易和区域贸易中的自贸协定框架下竞争政策的制定和发展已成为竞争议题重回WTO舞台的驱动力，而中国等新兴经济体的竞争政策的发展促使着欧盟和美国等国家要重新审视贸易与竞争政策的关系。中国应该做的是加强我国贸易政策和竞争政策的跨学科研究，准确把握竞争政策单边、双边、区域、多变路径的特点、局限性和发展趋，这样一方面有利于中国取得积极的综合政策效应，另一方面有利于中国有效地应对他国将竞争政策作为贸易谈判筹码和策略而干预中国主权^[4]。盛斌、果婷（2014）认为，总体而言，亚太地区自贸协定对于WTO＋议题的覆盖率和承诺率高于WTO-X议题；同时，以美国为代表的发达国家对于WTO-X议题的覆盖率和约束力高于发展中国家；在具体议题上亚太地区国家的自贸协定的覆盖率与法律实施水平也有较大的差异。中国应更加重视WTO-X议题的重大影响与作用，重新评估与制定新一代贸易和投资政策，逐步推进国内深层次的规则和制度改革，保证中国在全球经济治理中的核心利益和战略主导权^[5]。

1. 自贸协定的政策扩散和法律输出。

刘伟（2012）认为，一个政策被另一个国家或地区采纳、学习、模仿是出于不同原因的，根据其原因的首要驱动因素，政策扩散机制可以分为强权型、道义型、学习型三种类型，并且这三种机制在扩散驱动力、时间分布、空间分布、不同采纳方的政策环境方面具有不同的特点^[6]。王燕（2017）认为，大国在自由贸易协定下的法律输出有有助于提升其对制度的控制能力和在谈判中的话语权，并且制定在谈判中可以反复使用的自贸协定模板有利于提升国家在自由自由贸易协定谈判和缔约中的话语权^[7]。

1. 已签自贸协定的比较分析。

王嘉南（2016）认为，中韩自由贸易协定的达成与双方的战略密切相关，双方均可以从中有所得，实现互利共赢。通过对中韩自由贸易协定文本的深入分析，作者得出了：中国签订的自由贸易协定文本中存在缺乏统一的自由贸易协定形式、文本语言缺乏统一标准、部分文本存在操作性问题等问题，并提出统一自由贸易协定文本形式、规范自由贸易协定文本语言、确定自由贸易协定文本构成等建议^[8]。罗向涛（2012）认为，中国已经缔结的自由贸易协定的特点和问题在于中国一直以“完全市场经济地位”为谈判的先决条件、中国因为自贸区的进程较短、相关经验不足等问题在选择贸易伙伴时倾向于小规模经济体合作伙伴以及中国在选择协定的覆盖领域时较为慎重；并且认为中国应该从自贸协议的形式、文本内容两方面对自贸协定进行完善^[9]。王雪松、李晓新（2017）通过分析中韩自贸协定以及中澳自贸协定的文本内容认为，中国-韩国自贸协定在很多方面开创了我国签署自贸协定的新局面：这是中国首次在自贸协定中承诺以后将采用准入前的国民待遇和负面清单模式开展服务贸易和投资谈判、首次子商务等新议题纳入协定中、也是首次涉及到地方经济合作；中国-澳大利亚自贸协定的签署不仅有利于优化与整合市场资源，也有利于中澳两国企业在关税、投资、服务贸易等诸多方面的利益，并且这也符合亚太地区区域经济一体化的趋势以及经济全球化的趋势。中韩、中澳自贸协定显示出了我国进一步对外开放的坚定决心和对企业“走出去”的大力支持，对此我国企业应当迅速调整发展战略，适应自贸协定的规则框架，借助这一便利条件，谋求更快、更稳、更持久的发展^[10]。翁未伟（2016）认为，中国-澳大利亚自贸协定的签订，是中国进一步发展贸易自由化的表现，为两国政府带来机遇与挑战。就机遇而言，这一协定的签署拓宽了我国服务贸易市场，增加了就业机会，也会为我国引进外资、先进的技术、人才和管理方法，促进我国服务贸易的发展；就挑战而言，该协定将便利于澳大利亚服务行业进入中国市场，这将在一定程度上冲击我国的同类服务业，同时也会产生一定的监管问题，影响服务市场的稳定性^[11]。

1.2.2 国外的研究现状

学者Leslie Johns在《Depth versus rigidity in the design of international trade agreements》一文中采用了定量的方法研究了国际贸易协定深度和刚性的影响。该学者认为，当双方的合作的深度增加时，双方完全遵守协定的可能性和政权的稳定性会降低；当协定的刚性程度提高时，缔约方完全遵守协定的可能性随之提高，但是政权的稳定性依旧降低；如果缔约双方不违背合约，那么合作的深度和协定的刚性都可以降低关税。该学者的理论还指出：第一，那些表面上要求深度合作的条约有更大的可能性包含暂时不服从条约的灵活机制；第二，国家合作的倡导者们不应该仅仅推动深化合作和协定，还应该对协定的条约逃避机制作出严格的规定和解释，因为对国际裁决的理解是对国际合作更广泛理解的关键^[12]。

学者Bernard M. Hoekman 和学者Petros C. Mavroidis在《Embracing Diversity: plurilateral agreements and the trading system》一文中探讨了PA（Plurilateral Agreements)的应用问题。PA指的是诸边协议，是多边协议的的对称，世贸组织的成员可以自愿加入，并且这一协议仅对签字国有效力。该学者认为在WTO背景下达成的诸边协议允许WTO中部分国家同意仅适用于签字国的具体政策领域的承诺，从而在WTO中形成“可变的几何图形”。目前WTO规则使得多边贸易路线比世贸组织以外的贸易协定更难，这是一个全球性的低效表现，世贸组织成员应推动新的诸边协定^[13]。

现有文献多是对自由贸易的整体发展趋势、自贸协定的某一特点表现以及自贸协定文本某一具体领域的解读，几乎都并未将某一国家所有已签自贸协定作为研究重点，以我国为例，鲜少有论文通过研究我国已签自贸协定以推动我国自贸协定模板的形成为研究内容。本文将通过对我国已签自贸协定文本的比较分析以及对美国、欧盟等具有相对成熟区域自贸协定模板阐述分析，借鉴其成熟的经验和做法，从区域自贸协定的文本形式和文本内容等方面提出建议，以推动我国尽早形成统一的协定模板，提升我国在签署区域自贸协定过程中的谈判力。

1.3 研究内容与方法

1.3.1 研究内容

本文将在现有文献资料的基础上，结合我国已经签署的区域自由贸易协定，综合整理我国已签区域自贸协定文本形式的异同，并与美国、欧盟等已经形成一定区域自贸协定模板的国家进行比较，明确我国已签的区域自贸协定与模板形成之间的差距，为促进我国区域自贸协定模板的形成、优化对已签区域自贸协定的谈判提出建议。

1.3.2 研究方法

本文的内容分为五个部分：第一部分是对研究背景和意义的简要介绍与文献综述，阐明我国区域自由贸易发展的现状；第二部分是区域自由贸易协定的相关的理论研究，对欧盟和美国的自贸协定进行简单的分析和比较；第三部是对中国已签自贸协定文本的比较分析，主要从以下三个方面进行分析：签署形式、覆盖主题、条款结构；第四部分是以前三部分为基础对我国区域自贸协定的完善以及自贸协定模板的形成提出建议；第五部分是对全文的简单总结。

本文采用了文献研究法和比较分析法。

1. 文献研究法是利用网络和相关论文平台等搜集资料文献，达到对研究内容的全面了解；

（2）比较分析法则是通过对欧盟和美国自贸协定的比较分析总结出对中国完善自贸协定的借鉴之处；通过对中国已签自贸协定文本形式的比较分析，总结出我国现有自贸协定的不足之处，进而提出完善建议。

第2章 区域自由贸易协定相关理论研究

2.1 自由贸易区概述

2.1.1 自由贸易区的概念与特点

自由贸易区指的是签署自由贸易协定的成员国彻底取消对缔约方货物贸易的关税和数量限制，使货物在各成员国之间可以自由流动，但是各成员国仍保持自己对来自非成员国进口商品的限制政策。根据自由贸易区是否对所有的商品实行自由贸易，自由贸易区可以划分为：一、只对部分商品实行自由贸易的自由贸易区，如“欧洲自由贸易联盟”只对工业品实行自由贸易，不包括农产品，故而这被称为“工业自由贸易区”。二、自由贸易适用于所有商品的自由贸易区，如“拉丁美洲自由贸易协会”，该区域内的所有工农业产品的贸易往来都已经消除了关税壁垒和数量限制。当前世界上比较知名的自由贸易区有东盟自由贸易区、北美自由贸易区等。

自由贸易区呈现出的特点包括：一、数量趋于增多。随着世界经济、政治、文化等诸多方面的不断发展以及区域经济一体化的程度加深，越来越多的国家选择与其他有关的国家建立自由贸易关系，因此自由贸易区应运而生并且数量在不断增加。二、功能趋于综合。早期的自由贸易区多具备较为单一的功能，如进出口贸易、出口加工等；随着自由贸易区的不断发展，目前自由贸易区的功能变得越来越融合，比如进出口贸易、加工、仓储、金融等多种功能，这极大地提高了自由贸易区的运行效率和抗风险能力。三、管理水平不断提高。随着科技水平的不断发展以及自贸区功能的不断融合，自由贸易区的管理方式和水平有了很大的进展、基础设施建设取得了较大的改善，这对自由贸易区的长远发展和带动周边地区经济的发展有极大的作用。