论文总字数：15949字

摘 要

上海自由贸区的建立，毫无疑问是国家的一项重要政策。理论界把它当作是和加入世贸组织、设立深圳经济特区是同样重要的变革。自贸区在贸易领域，金融，投资，航运，港口，关税，负面清单，海外市场和其他领域的改革，将促进现代服务业的快速发展，十分有益于上海经济行业的建设。但是它的意义不光是推进经济发展，本文首先介绍自贸试验区以推动制度创新为中心，尤其是推动外资管理体制改革，摸索如何创设负面清单的管理模式，推动由重视事前批准向事中、事后监督管理转变的政府管理等等，再探索对自贸区经验的可复制，可推广。最后对整篇论文进行概括总结，得出文章的意义所在。

关键词：制度创新 体制改革 自贸区 推广

Shanghai Free Trade Zone System Performance and Innovation Promotion Path

Abstract

Establishment of the Shanghai Free Trade Zone, is undoubtedly an important national policy. Think of it as theorists and accession to the WTO, the establishment of Shenzhen Special Economic Zone is equally important change. Free trade zone in the area of trade, reform of the financial, investment, shipping, port, customs, the negative list, overseas markets and other areas, will promote the rapid development of modern service industry, it is very beneficial to Shanghai's economic construction industry. But its meaning is not only to promote economic development, this paper introduces the FTA to promote institutional innovation pilot area as the center, especially to promote foreign investment management system, to explore how to create a negative list management model to promote the importance of prior approval to the matter, post-transition government supervision and management and so on, and then explore the experience of the FTA can be copied, can be extended. Finally, summarizing the whole thesis, drawn article is all about.

Keywords: System Innovation；Reform；FTA；Spread

目录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 绪论 1

1.1研究背景及意义 1

1.2文献综述 1

1.2.1上海自贸区制度创新的文献综述 1

1.2.2上海自贸区“负面清单”的文献综述 2

1.2.3上海自贸区推广路径的文献综述 2

1.2.4外文文献的文献综述 2

1.2.5文献总评 3

1.3研究内容与研究方法 3

1.3.1研究内容 3

1.3.2研究方法 3

1.4论文的创新与不足 4

第二章 上海自贸区制度创新的现状 5

2.1上海自贸区制度创新出台背景 5

2.2上海自贸区制度创新四大领域 5

2.2.1以负面清单为核心的投资管理制度 5

2.2.2以贸易便利化为重点的贸易监管制度 6

2.2.3以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度 6

2.2.4以政府职能转变为导向的事中事后监管制度 6

第三章 上海自贸区制度创新的绩效 8

3.1制度创新四大领域创新的绩效 8

3.1.1投资领域的开放及其绩效 8

3.1.2贸易发展方式转变及其绩效 9

3.1.3金融领域开放创新及其绩效 10

3.1.4政府职能转变及其绩效 11

3.2上海自贸区的制度创新对其他地区经济的影响及评估 12

3.2.1上海自贸区制度创新对江苏地区影响 12

3.2.2上海自贸区第三方评估：制度创新综合满意度 12

第四章 上海自贸区“可复制、可推广”经验 14

4.1为何要推广上海自贸区经验 14

4.1.1自贸区经验推广的背景 14

4.1.2自贸区经验推广的原因 14

4.2上海自贸区可推广的经验 14

第五章 上海自贸区的推广路径 16

5.1上海自贸区经验如何推广 16

5.1.1全国范围复制推广 16

5.1.2有条件地复制推广 16

5.1.3上升到规范后复制推广 16

5.2上海自贸区经验复制推广政策建议 17

结语 18

参考文献 19

致谢 21

第一章 绪论

1. 1研究的背景及意义

随着上海自由贸易试验区的不断发展，自贸区在投资管理制度、贸易监管制度、金融制度以及政府职能转型四个大方面的制度创新绩效在逐渐显示出来，这些制度创新措施都在不同程度上取得了一定的成果。既然有了成效，那么推广经验就是必不可少的，上海自贸区先行先试，我国其他各个地区的所处条件是不相同的，应根据自身情况取其精华。一味地照搬照抄经验肯定是不可取的，而会适得其反，所以上海自贸区的经验应该设计其专门的推广路径，谨慎推广。

1.2文献综述

1.2.1上海自贸区制度创新的文献综述

王道军（2013）运用了描述性研究方法，介绍了上海自贸区建设的优势以及推进用制度创新代替政策优惠，还提到监管制度的可复制、可推广。[1]程风雨（2014）说到理论争议的FTA自由贸易试验区的发展，和该区的经验绝对不能照搬。但文中对于自贸区设立所带来的政策外溢效应并没有解析得太清楚。[2]中国社科院副研究员（2013）运用了经验总结法，阐述了上海自贸区四大制度创新领域，以及认识到创新就有风险，并做了相关分析。[3]赵红军（2014）通过思维方法，主要提到政府职能转变对自贸区的重要性，自贸区政府治理能力如何提升以及政府职能转变方向。[4]

杨珍莹（2014）主要介绍FT账户是金融创新和构建FT账户的重要性的基础上，但也表示单一窗口是一个典型的自贸区监管制度创新。[5]贺小勇（2014）在文中通过层层分析阐述了从金融的相关机构的营业范围以及市场的准入等方面为上海自贸区金融开放创新构建蓝图，以及如何有效监管和风险防范。[6]

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