论文总字数：14711字

摘 要

上海自贸区的试点建设是中国改革开放进程中，“摸着石头过河”由浅水区走向深水区的关键一步。上海自贸区挂牌成立已满五周年，中国自贸区建设已由一枝独秀变成了“1 3 7”的全新开放形式。

本文先分析了研究背景、研究现状及研究的目的和意义，介绍研究的内容和方法，对比其他自贸区发展经验，了解现阶段发展进程及取得一系列成果的研究深度。其次，从国内背景以及国际背景两方面分析其建立背景，且从经济发展、改革举措及复制推广情况三方面介绍其发展现状。接着从投资制度、贸易管理制度以及金融改革方面总结上其在试点过程中取得的经验，然后分析其试点经验复制推广工作的难点。最后，总结上述分析，提出有关其试点推广工作的参考建议。

关键词：上海自贸区 试点经验 复制推广 负面清单 金融改革

Study on Difficulties and Measures of Copying and Promoting Pilot Experience in Shanghai Free Trade Zone

Abstract

The establishment of Shanghai Free Trade Zone pilot project is a key beginning in the process of China's reform and opening up , "crossing the river by feeling the stones" from the shallow waters to the deep waters, and now the China Free Trade Zone has become a new open form of “1 3 7”.

This paper first analyzes research background, status, purpose and significance, introduces the research content and methods of the research, compares the development experience of other free trade zones, and understands the development process at the current stage and the depth of research on a series of results. Secondly, it analyzes its background from the domestic background and international background, and introduces its development status from three aspects: economic development, reform measures and reproduction and promotion. Then summarize the experience gained in the pilot process from the aspects of investment system, trade management system and financial reform, and then analyze the difficulties of copying and promoting the pilot experience. Finally, put forward some reference suggestions for this paper.

Key words: Shanghai Free Trade Zone; Pilot experience; Reproduction and promotion; Negative list; Financial reform

目 录

摘 要 Ⅰ

Abstract Ⅱ

第一章 导论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究现状 2

1.3 研究的内容及方法 4

第二章 上海自贸区的建立背景及发展现状 5

2.1 上海自贸区的建立背景 5

2.1.1 国内背景 5

2.1.2 国际背景 5

2.2 上海自贸区发展现状 6

2.2.1 经济情况 6

2.2.2 改革举措 7

2.2.3 复制推广情况 9

第三章 上海自贸区试点取得的经验分析 11

3.1 投资制度改革持续深化 11

3.2 贸易管理制度逐步完善 12

3.3 金融领域改革初见成效 13

第四章 上海自贸区试点经验复制推广工作的难点 14

第五章 有关上海自贸区复制推广的措施建议 16

5.1 对内将现有自贸区的成功经验复制推广 16

5.2 对外进一步推广复制出更多的自贸区 16

参考文献 18

致 谢 20

导论

1.1 研究背景

2013年8月22日，中国（上海）自由贸易试验区经过国务院的核准允许设立，同年9月29日，正式在上海浦东新区挂牌运营,上海自贸区是中国政府在上海设立的区域性自由贸易园区，且属于中国自由贸易区的范畴[1]。

上海自贸区的成立也即将步入第六个年头。截至2019年，中国自贸区的规模也在不断扩大。从最初2013年9月为试点而成立的全国唯一的自由贸易区-上海自贸区，到2015年为进一步开放东部沿海地区而新增的三大自贸区-广东、福建、天津自贸区，再到2016年为将自贸区的成果进一步复制推广而批准成立的辽、浙、豫、鄂、渝、川、陕七大自贸区。全国自由贸易区正由点到面逐步复制推广。在这一改革关键时刻，作为第一个试点的上海自贸区，如何发挥好“排头兵”的作用，做好模范效应，自由贸易试验区将被打造成为新一时代的改革开放新高地，推动全国自由贸易区的进步成长，这值得我们沉思[2]。

图1-1主要展示了自贸区政策变化以及发展过程。

图1-1 中国自由贸易试验区的发展过程

资料来源：根据中华人民共和国商务部信息整理

在现存的研究背景下，本文首先就国内国际背景两方面介绍上海自贸区建立的内外因素，同时，总结上海自贸区的发展现状，并以此为基础，对其试点的成功经验进行分析，本文的主要研究目的是：一是就上海自贸区正在进行的试点，反思上海自贸区试点经验复制推广工作的现状及不足；二是基于上海自贸区试点经验复制推广工作的不足，提出有效的建议和措施。

1.2 研究现状

一. 有关上海自贸区建立背景及现状的研究

李晓琳（2014）针对上海自贸区的建设背景，提出了上海自贸区的建立背景主要是以下三方面：其一，是中国改革发展自身的需要，中国想要长治久安的发展，就必须加强自身实力，制定有关经济发展的措施；其二，国际贸易竞争加剧，美日欧三大经济体渴望建立新的贸易体制，成立上海自贸区是我国积极应对国际经济发展形势的新举措；其三，人民币国际化的发展趋势，有利于贯彻落实上海金融中心的战略[3]。

王瑗媛、张雪芹（2018）认为上海自贸区已经取得了一系列重要成果，主要从四大制度创新的角度入手，分别是外资负面清单的管理模式，贸易管理制度的初步形成，金融创新制度的完善和事中事后监管制度的创立，成为了国内其他自贸区的样板。但是，上海自贸区距离高标准的自由贸易区仍有差距。

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