论文总字数：14711字

摘 要

不同于欧盟的政治、经济、军事等领域的高度联合，东盟更倾向于经济上的合作。经济全球化和区域经济一体化的协议虽未最终成型，但其趋势愈发强烈。在国际谈判中，WTO的贸易条约难以触及实际贸易中可能发生的各种问题，因而会产生些许贸易摩擦和分歧，在这一国际大环境的驱使下，加上东盟自身的发展需求，通过开放市场，实施零关税以寻求合作机遇的RCEP应运而生，区域经济一体化加强，中国也希望借此机会广泛发展友好合作关系、稳定国际地位。区域经济伙伴关系既受到各方力量的推动，又体现各方利益间的平衡博弈，本文将从中国视角出发分析在RCEP的战略选择中的博弈思想，并以合作为最终实现共赢的手段导向探求最佳决策方式。

关键词：东盟 经济全球化 RCEP组织 中国视角 博弈论

RCEP negotiations and regional cooperation

- an analysis based on game theory

Abstract

Different from EU's high degree of political, economic and military integration, ASEAN is more intended to economic cooperation. Although the economic globalization and regional economic alliance have not taken shape, the trend is getting stronger. During the international negotiations, WTO doesn’t play a comprehensive role, therefore, in the face of negative impacts caused by reverse globalization and trade protectionism, we must strengthen the regional economic integration. And in order to stabilize our current position in the world and pursue a long-term development, some countries in ASEAN take measures to achieve win-win in cooperation, such as implementing a policy of "zero tariff" ,opening the markets and developing a closer partnership with member states. This is the background to the proposal of establishing RCEP. Based on this motivation, the regional economic partnership is also promoted by the forces of all parties. The whole process reflects the balanced game theory between the interests of different parties. This paper will analyze the game theory in the strategic choice of RCEP from the perspective of China, and explore the best decision-making method guided by cooperation to achieve win-win results.

Key words: ASEAN; Economic globalization; RCEP; China’s perspective; the Game Theory 目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 导论 1

1.1 文章研究背景 1

1.2文章内容概要与文章结构 1

第二章 RCEP的产生与演进 3

2.1 RCEP的产生及背景 3

2.1.1 RCEP的产生 3

2.1.2 RCEP产生的背景 3

2.2 RCEP的谈判进程 3

2.3 现有的RCEP谈判成果 4

第三章 RCEP贸易合作参与国之间的博弈分析 5

3.1博弈论与贸易谈判 5

3.2 RCEP主要参与国的动因分析 5

3.2.1东盟 5

3.2.2中日韩 5

3.2.3印度 6

3.2.4澳大利亚和新西兰 6

3.3 RCEP与TPP的竞争关系分析 7

3.3.1 RCEP同TPP之间的竞争 7

3.3.2 RCEP和TPP之间的抗衡对亚太区域建设的影响分析 7

3.4 RCEP谈判的焦点问题 8

第四章 基于博弈论的RCEP贸易合作谈判分析 10

4.1 智猪模型与RCEP谈判 10

4.1.1智猪模型介绍 10

4.1.2 RCEP的领导机制与智猪模型 10

4.2 RCEP谈判对中国的启示 11

4.2.1 中国在RCEP中的地位与作用 12

4.2.2 中国在RCEP谈判中的策略 13

第五章 结论 15

第一章 导论

1.1 文章研究背景

东盟在2011年首次提出以其为主导的区域经济伙伴关系（RCEP），初衷是降低关税的影响，消除关税及非关税壁垒、扩大国际间服务货物贸易、保护知识产权、营造规范透明的投资环境等多领域。这一动议的提出背景如下：

基于当前世界经济处于缓慢复苏阶段这一事实，国际经济形势不容乐观。直至2017年，世界经济状况才基本恢复到2008年金融危机前的状态。伴随着全球化的脚步，国际贸易和资本流动也在缓慢恢复，各国间的贸易往来日趋频繁，贸易总和缓慢扩张，但于美国而言，逆差居高不下，为保护其国际贸易地位，美国采取了诸多措施限制各方贸易伙伴，而在2011年至2012年期间，东盟担心自己内部的一些国家在以美国为主导的TPP协议内受制于其压力，而导致东盟内部关系受到影响或威胁，所以希望通过“小马拉大车”的形式扩大自身贸易圈，既推动区域经济，又能加强自身紧密合作及团结性。在这一动议下，东盟邀请东亚，南亚，大洋洲的六国共同推进贸易协定的签署，充分发挥合作优势对抗竞争对手。

此外，从我国国内的经济形势来看，自改革开放以来，中国的经济发展不断向国际延伸，试图寻找全球合作机遇，此次推动RCEP建立的举措，是中国融入世界经济，共创人类福祉的良好时机，今年也是实现全面小康的一年，因此2020年，必将是中国的“关键之年”。而在这个国内外经济形势复杂多变，充满诸多强国的挑战的这个看似最坏的时代里，中国作为一个举足轻重的大国，能否在这个“局”里下好每一步“棋”，将其变为最好的时代，就取决于我们如何在国际间进行“博弈”。

博弈论是一种根据博弈对手的预期策略调整自身的宏观方法论，在国际贸易中处处存在所谓“博弈”，本文从博弈论视角，主要运用博弈论中的“智猪博弈”模型对RCEP谈判中的各国的动机及策略进行分析，各国根据国际整体经济形势预测其他国家可能采取的贸易策略，然后据此寻找应对对方策略的最优解从而通过调整自身策略获得更大利益。本文主要以智猪博弈为理论模型，分析世界经济组成中的各国在RCEP谈判中的决策动因，最终目的是从中国立场出发提出切实可行的应对策略。

1.2文章内容概要与文章结构

本文围绕以RCEP为例的国际谈判及谈判体现的各国策略中的博弈思想为研究对象，主要包括各国关系形成的历史缘由，参与RCEP谈判的动机，利益的交互，策略的平衡等。在整理、总结相关谈判进程及主要思想的基础上，利用博弈论模型，分析各国在谈判时的形式，并从最优策略角度提出展望。以下是具体内容：第一部分是导论，简要介绍选题的背景，概括文章内容与文章结构；第二部分是区域经济伙伴关系理论及现状分析。此部分先对RCEP的产生、提出背景进行简要阐释，其次解读RCEP的进程及现有成果；第三部分研究RCEP成员国之间的博弈关系，并介绍RCEP与其他区域关系协议之间的竞争；第四部分是论文的主干部分，从中国视角看待RCEP，分析中国加入RCEP的动因及其作用，并从博弈论角度看待中国的策略运用；第五部分是RCEP下世界格局的全局性变化，对全文进行总结并提出展望。

第二章 RCEP的产生与演进

2.1 RCEP的产生及背景

2.1.1 RCEP的产生

RCEP即区域全面经济伙伴关系协定，最早与2011年由东盟十国提出建立这样一个经济组织，旨在消除贸易壁垒，扩大合作圈，增加合作机遇，实现区域经济一体化的合作。这一组织一旦形成将是目前为止，覆盖地理区域最大的经济组织。

最初成员国为十六个，但因诸多原因，印度目前已退出该协议的谈判，对此将在后文具体阐述。

2.1.2 RCEP产生的背景

提到RCEP，与之相关的经济理论如经济全球化、自由贸易区、区域经济一体化等，都是我们熟知的热词。在经济全球化的推动下，世界各国的经济步入空前的飞跃期，区域经济一体化使各国联系更加紧密，经济、文化、政治等方面的合作日益加深，但在无形中也产生了许多摩擦和争端。这时，就需要强有力的组织来帮助各国化解矛盾，互惠互利，实现共赢，共同维护组织内部成员国的各方利益，主要是但不仅限于经济利益。建设自贸区就是实现经济腾飞的一个很好的途径，我们国内有上海自贸区、广东自贸区、天津自贸区等，国际上北美自由贸易协定、中国-东盟自由自贸区。某种程度上说，自贸区就是区域经济一体化和经济全球化的一个表现，而目前正在紧锣密鼓进行谈判并即将敲定的RCEP，正是顺应国际发展需要，尤其是在TPP的压力下的东盟，担心内部成员的团结性及对外性，不得不加快筹建的脚步，以团结之势应对外界可能存在的威胁。

2.2 RCEP的谈判进程

RCEP谈判始于2012年，至今先后举行了多次领导人会议、部长级会议。

在2013年至2016年内，经过多次正式磋商，十六个国家主要在货物贸易、服务贸易和投资三个领域，市场准入、知识产权等方面达成共识，虽然进程较为缓慢，但成果斐然。

2017年，RCEP经历了一个加速的过程，TPP和RCEP一直以来构成的亚太地区经济一体化的双轨竞争格局，随着美国新任总统特朗普上台后履行选前承诺，宣布退出TPP这一举措而被打破，作为世界上最大自贸区的RCEP迎着广泛关注，加紧脚步推进。同时，在这一年举行了RCEP的首次领导人会议，各方达成共识：本区域国家将进一步加强合作，逆全球化难阻东亚区域一体化进程。

2019年11月举行的第3次RCEP领导人会议上，印度总理莫迪表示担心加入RCEP后中国的进口产品对其低端制造业造成冲击，加上对于国内企业的不自信以及与其他国家之间在关税、非关税壁垒方面存在分歧等诸多原因，权衡政治利弊后，印度决定不签署RCEP。近年来RCEP通过谈判，提速发展，在诸多方面已达成一致，但在许多细节方面尤其是关税减让的实施细则，知识产权保护等仍需探讨，若无其他突发状况，RCEP有望在2020年完成法律相关的复核后，正式签署协定。

2.3 现有的RCEP谈判成果

RCEP始终是以东盟为核心的，中国的加入必将为其注入巨大的潜能，且该组织的成立与我国的经济利益高度契合，能加强中国在亚洲的区域经济利益，有助于中国参与世界自贸区开发，使我们在国际经济地位中占据有利位置。到目前为止的谈判，已取得不少积极成果，各成员国在企业和经济技术合作方面达成一致，主要成果有以下几个方面：

2.3.1.市场准入

各成员国在货物贸易、服务贸易、投资等领域采取了实质性商议,达成市场准入模式的共识，有望进一步加深合作，维护自由贸易，提升资本信心。主要讨论减税降税细节问题、章节要素，以便利区域性投资。

2.3.2.区域合作

谈判加强了各成员国间的互联互通建设、最大化利用各成员的经济伙伴圈，推进市场规则的谈判，从而更多地受惠于合作关系。尤其对加强经济技术领域合作的谈判，对电子商务、法律条款等领域案文进行磋商，以及是否增加政策采购的条款。

2.3.3.金融体系

各方不断协调方案加强国与国之间金融市场的合作，为完善区域经济治理架构提供了有效方案，各谈判方都意识到RCEP所带来的区域经济一体化效应是解决全球金融危机的良策，可以激发区域内国家的经济发展活力。

此外，成员国之间通过一系列谈判建立了坚实的合作基础，做出了不少高效的经贸合作安排，有效地将区域经济整合起来，有利于十五国的协调可持续发展。

第三章 RCEP贸易合作参与国之间的博弈分析

3.1博弈论与贸易谈判

博弈论是研究具有斗争或竞争性质现象的数学理论和方法。多方在相对平等的对抗中通过各自预测对方的策略来灵活变换和调整自己的对抗策略，达到取胜的目的，并以此作为优化策略的理论基础的理论。

博弈论是一种从宏观视角制定策略的方法论，需要基于一定假设才能成立：

首先，博弈的决策主体是理性的。在国际贸易中，各国政策的出发点都是最大化自己的利益，在这一利益积累过程中也许会无心栽树柳成荫，形成主观为自己，客观为他人的共赢局面，最佳状态是遵循非零和博弈，不仅有利于自身健康发展，也有利于为区域内注入经济活力。

其次，完全理性是各成员国的共同知识。各国策略的制定需要遵循全球化的趋势，开放互助，充分发挥相对优势进行分工合作，只有在各国共同具有完全理性的基础上，才能对其他成员国的决策进行初判，并据此调整自身的策略，坚持在合作中生存、共赢，各成员国绝不是敌对的，经过一系列的合作和有效沟通，都能成为最后的赢家。

最后，博弈的主体需要对自身及博弈对手的状况形成较低偏差的预期。博弈论正是基于对不同结果及对手改变决策的正确预期而生效的，经济的大环境对决策的结果形成一定约束条件，其他国的策略则是对结果产生影响的变量因素。

3.2 RCEP主要参与国的动因分析

3.2.1东盟

东盟牵头RCEP主要是由于担心部分加入TPP的成员国（如马来西亚、文莱、越南）受制于其压力，而导致东盟内部关系受到影响或威胁，所以希望通过“小马拉大车”的形式扩大自身贸易圈，既推动区域经济，又能加强自身紧密合作及团结性。并且，东盟十国的领导人表示将把RCEP谈判作为优先工作来抓，致力于为东盟区域提供有利的条件，使东盟内部成员互惠互利，广泛开展经济合作，同时尊重开放的全球贸易关系，积极推动全球化。

3.2.2中日韩

作为对亚洲经济影响最为重大的三个国家，在中日韩自贸区已进入谈判的基础上，三国都希望更加现代化的自贸区平台，提高贸易水平，实现投资自由化便利化，此时，RCEP无疑是绝佳机会。

从中国角度看，加入RCEP有三方面原因：首先，中国奉行睦邻友好的外交政策，RCEP的组建理念有利于这一政策的贯彻，也符合中国对东盟在地区在合作中发挥主导作用的期望；其次，中国与RCEP成员国之间的国际贸易存在趋同性和优势互补性，如在资源、资金、技术、产业等方面优势互补，降低贸易成本，这些都为中国与东盟的经济合作奠定基础；最后，RCEP的建立和推进是中国在提高区域经济地位的重要推动力，经济一体化程度的提高更有利于区域经济持续发展和繁荣。

从日本角度看，日本想要通过加入RCEP、推动RCEP签订的过程，将其塑造成高标准、现代化、广泛的国际化协议，制定更惠及各成员国尤其是日本自身的贸易准则来扩大日本的国际影响力，树立在国际竞争中的优势。目前，其主导的CPTPP（即美国退出TPP后的更名）已经生效并随着RCEP的签订进展正迅速扩容，RCEP成员国中有7个是CPTPP的成员国，随着CPTPP势力增强，日本在经济领域的发言权也逐渐稳固，日本的加入既是符合其自身利益，又在客观上推动了RCEP的进程。

从韩国角度看，RCEP成员国中有许多都是韩国的重要原材料供应商，也为韩国的商品销售提供巨大市场，RCEP对与韩国的重要性不言而喻。加入RCEP有助于进一步削减贸易壁垒，开放市场，构建地缘政治，同时，RCEP也更适合韩国自身外向型的经济结构。

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