摘 要

在德国工业4.0战略的提出下，美日再工业化、中国制造2025等相继提出，让世界重视到装备制造业的作用。而在装备制造业产业发展中，技术转移问题尤为重要。本文重点探讨装备制造业外资企业技术转移现状与问题。

本文首先总结了前人对装备制造业的发展研究文献，研究表明利用技术转移是装备制造业发展的首要选择。其次构架起理论分析框架，在理论范围内分析技术转移模式及存在风险等与装备制造业发展有关的问题。在装备制造业的对外直接投资中，企业通过技术溢出效应来改进国内技术的方式以进行技术创新。在国外对华投资中，通过选取德、美、日等著名制造业强国进行分析，根据前文理论分析不同的技术转移模式及风险。结合理论与实际总结经验，对我国装备制造业产业升级及对外投资中的技术转移提出了宝贵的建议。

关键词：装备制造业 　外资企业 　技术转移

Research on the Status Quo and Problems of Technology Transfer in Foreign Enterprises in Equipment Manufacturing Industry

Abstract

Under the setting of Made in China 2025, the German "Industry 4.0" strategy and the Re-industrialization of Japan and the United States, the world attaches importance to the role of equipment manufacturing. Technology transfer is very important in the development of equipment manufacturing industry. This thesis focuses on the status quo and problems of technology transfer in foreign enterprises in equipment manufacturing industry.

This thesis summed up the previous contributions on the development of equipment manufacturing industry firstly, which show that technology transfer is the first choice for equipment manufacturing industry. Secondly, we structure the theoretical analysis framework and analyze issues theoretically concerning the development of equipment manufacturing industry such as technology transfer model, risk and etc. In the OFDI in the equipment manufacturing industry, technology innovation is carried out by means of technology spillover effect to improve domestic technology. In foreign investment in China, empirical evidence from case studies on Germany, the United States and Japan clarifies the risk of different models of technology transfer. Combining theories with practice, this thesis proposes the suggestion for China's equipment manufacturing industry upgrading and technology transfer in foreign investment.

Key Words: Equipment manufacturing; Foreign enterprise; Technology transfer

目 录

摘 要 I

ABSTRACT II

第一章 导论 1

1.1研究背景 1

1.2研究现状 1

1.3研究内容和方法 2

第二章 装备制造业对外直接投资中的技术转移 3

2.1对外直接投资中的技术转移现象 3

2.2对外直接投资中的技术转移模式与风险 3

2.3装备制造业的技术转移 6

第三章 德、美、日装备制造业在华投资现状 8

3.1德国装备制造业在华投资现状 8

3.2美国装备制造业在华投资现状 9

3.3日本装备制造业在华投资现状 10

第四章 各国典型企业在华投资中的技术转移 13

4.1德国库卡 13

4.2美国GE 14

4.3日本安川 15

第五章 结论及启示 16

5.1研究结论 16

5.2启示 16

参考文献 18

第一章 导论

1.1研究背景

2013年，德国率先提出工业4.0，一时间得到全世界热烈响应和广泛认同。次年3月在国务院常务会议中提出“中国制造2025”。美国、日本的再工业化进程等都让世界范围内的国家重视到装备制造业在国民经济中现在以及未来的重要性。近年来，中国装备制造业不断由大变强，然而在技术转移方面，不管是对内还是对外，都存在诸多问题。

我国装备制造业的发展需要技术引进与创新，而外资企业技术转移能够将知识产品和技术产品输入到装备制造业当中。我国作为发展中国家，目前正处在承接发达国家技术转移的发展阶段，研究装备制造业外资企业技术转移现状有利于解决我国装备制造业在对外投资中的一些难题，也有利于加速我国装备制造业走向世界的步伐。

1.2研究现状

1.2.1 关于装备制造业的研究

王文（2014）提出技术进步推动装备制造业发展，但目前技术进步缓慢，推动力在减弱[1]。

唐晓华、李绍东（2017）研究指出，根据国情因势利导、因地制宜、有针对性的制定对策有利于推动装备制造业的发展[2]。

林桂军、何武（2015）分析了全球价值链下我国装备制造业的地位，并指出中国装备制造业出口的产品中包含一半以上的产品处于升级发展阶段，特别是在电信和船舶方面产品升级较快，总体表现远超美国、日本和德国三个装备制造业强国[3]。

陈超凡、王赟（2014）则认为中国装备制造业产业内贸易发展较为迅速，产业内水平较高，但依然以低品质垂直型贸易类型为主，与发达国家相比差距较大，我国装备制造业产业内贸易的技术进步效应正向显著，但行业间存在差距，且高品质垂直产业内贸易对技术进步的冲击作用最为明显[4]。

1.2.2 关于制造业技术转移的研究

原毅军等（2012）研究发现，在中方企业与外方企业建立联盟时，通常选择以“市场换技术”的战略；在非联盟中，企业选择优势互补的合作伙伴，形成自己的技术优势。