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摘 要

随着科技的快速发展，专利侵权案件也日益增多，直接运用现有专利技术的侵权案件逐渐减少，更多的侵权现象是在他人的现有专利技术上稍作改动，通过一些非实质性的改变来规避专利侵权的法律责任。为了避免此类现象的屡屡发生，世界上许多国家引入了等同原则。而我国在专利侵权案件中适用等同原则的时间比较短，上世纪90年代出现在一些判例中，直到2001年最高院发布了相关的司法解释，等同原则在我国才正式确立。随后也出台了一系列的法律文件规范等同原则，但是在专利侵权司法实践中仍然存在着许多问题，而本文所要探讨的就是适用等同原则判定专利侵权的相关问题。

本文总共分为四部分：结合等同原则的基础理论,研究分析国内外的适用等同原则的状况，指出我国适用等同原则在立法和司法上存在缺陷,并提出完善专利法律法规、细化等同原则适用规则等建议。

关键词: 专利侵权 等同原则 适用规则 禁止反悔原则

The Discussion on Application of Doctrine of Equivalents in Patent Infringement

Abstract

Along with rapid scientific development, there are more and more patent infringement cases. There are fewer infringement cases about using existing patent technologies directly. More people slightly modify existing patent technologies, and evade legal liability of patent infringement through immaterial modification. Many countries have introduced doctrine of equivalents to prevent repeatedly happening of this phenomenon. China has not adopted doctrine of equivalents in patent infringement cases for a long time. Doctrine of equivalents has been used in some cases in 1990d, and has not been officially established until relevant judicial explanation being issued by the Supreme Judicial Court in 2001. Later, a series of legal documents are introduced to standardize doctrine of equivalents. However, there are still many problems in the juridical practice of patent infringement. This paper discusses relevant problems in judging patent infringement by doctrine of equivalents.

This paper is divided into four parts. It combines with basic theories of doctrine of equivalents, analyzes the applying conditions of doctrine of equivalents at home and abroad, points out existing flaws in domestic application of doctrine of equivalents in legislation and justice, and comes up with advices about the perfecting of laws and regulations and the refining of application of doctrine of equivalents.

Keywords: patent infringement; doctrine of equivalents; applicable rules; prosecution history estoppel

目 录

中文摘要 I

英文摘要 II

引言 1

一、 专利侵权等同原则适用的基础理论 2

（一）专利侵权等同原则概念界定 2

（二）专利侵权等同原则适用的前提 2

（三）专利侵权等同原则适用的方式 3

（四）专利侵权等同原则的适用标准 4

1. 主体标准 5

2. 客体标准 6

3. 时间标准 6

（五） 专利侵权等同原则适用的限制 7

1. 禁止反悔原则 7

2. 公知技术抗辩原则 8

二、 专利侵权等同原则在国外的适用 10

（一） 美国适用等同原则的状况 10

（二） 日本适用等同原则的状况 11

（三） 德国适用等同原则的状况 11

（四） 各国适用等同原则之比较 12

三、 我国适用等同原则存在的不足和完善建议 13

（一） 我国适用等同原则的状况 13

（二） 我国专利侵权等同原则适用中存在的缺陷 14

1. 适用等同原则的启动争议 14

2. 等同原则的适用规则过于机械化 14

3. 对于适用等同原则的限制过度 15

4. 法官的专利技术领域的知识水平有待提高 15

（三）我国专利侵权等同原则适用的完善建议 16

1. 促进专利法律法规的完善 16

2. 灵活运用等同原则的适用规则 16

3. 合理适用等同原则的限制性规则 17

4. 提高法官专利领域专业技术的能力 17

结语 19

参考文献 20

致 谢 22

引言

科技进步的同时，专利制度也得到了快速发展，同时也涌现出的大量的专利侵权案件。由于这类案件频繁出现，当时的法学界便引出“等同原则”这一概念。作为最先适用等同原则的国家——美国，其为德国、日本等国在专利法领域中引用等同原则开创了先河。时至今日，等同原则显然已经变成专利权领域中的不可缺少的一部分。

随着等同原则的不断发展，诸如全面覆盖原则、禁止反悔原则、公知技术抗辩等判定等同侵权的标准和规则也相继应运而生，而对于何时适用这些规则、如何适用这些规则就比较复杂了。

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