摘 要

随着时代变迁，现阶段的国际分工已经表现为全球价值链分工的形式，国际间产业竞争也演变成了全球价值链分工中所占据环节的竞争。我国企业若想在激烈的全球竞争中占据有利的竞争地位，积极开展技术寻求型OFDI成为了它们的现实选择。本文以中国企业的技术寻求型OFDI为研究对象，首先基于行业分布和区位分布两大视角，分析了我国技术寻求型OFDI的发展现状，然后深入剖析了我国企业开展技术寻求型OFDI的主要动因，归纳出了当前技术寻求型OFDI区位选择过程中存在的若干问题，并结合华为技术有限公司对外直接投资区位选择的案例进行了具体分析。最后，本文基于华为公司带给我国企业的启示，从企业和国家两个层面，对我国发展技术寻求型OFDI提出了政策建议。

关键词：技术寻求型对外直接投资；逆向技术溢出；全球价值链；区位选择

Abstract

Nowadays, the international division of labor at this stage has manifested itself in the form of division of labor in the global value chain. International industrial competition has also evolved into a competition in the division of labor in the global value chain. If Chinese enterprises want to occupy a favorable competitive position in the fierce global competition, actively developing technology-seeking foreign direct investment has become their realistic choice. This article takes the technology-seeking foreign direct investment of Chinese enterprises as the research object. Firstly, based on the two perspectives of industry distribution and location distribution, the paper analyzes the development status of China's technology-seeking foreign direct investment, and then analyzes in depth the main motives of our enterprises’ technology-seeking foreign direct investment. This paper sums up a number of problems that exist in the selection process of current technology-seeking foreign direct investment, and then makes a specific analysis of Huawei's direct foreign investment location selection. Finally, based on the enlightenment that Huawei has brought to our country's enterprises, this paper proposes a few policy recommendations on the development of technology-seeking foreign direct investment in China from both the corporate and national levels.

Keywords: Technology-seeking OFDI; Reverse Technology Spillover; Global Value Chain; Location Choice

目录

摘要 i

Abstract ii

目录 iii

1 绪论 1

1.1 研究背景与意义 1

1.2 论文框架与内容 2

1.3 研究方法与思路 2

2 国内外研究文献综述 4

2.1 国外研究动态 4

2.2 国内研究动态 5

2.3 研究现状评述 6

3 我国技术寻求型对外直接投资的现状 7

3.1 行业分布状况 7

3.2 区位分布状况 10

4 我国企业进行技术寻求型对外直接投资的动因分析 15

4.1 提升我国企业核心竞争力 15

4.2 提升我国企业在全球价值链中的分工位次 15

5 我国技术寻求型对外直接投资区位选择存在的问题 19

5.1 技术寻求型对外直接投资总量不足 19

5.2 技术寻求型对外直接投资行业结构不平衡 20

5.3 对外直接投资法律法规体系不健全 20

5.4 政府的公共信息服务体系不完善 21

6 华为公司对外直接投资区位选择的案例分析 22

6.1 华为公司简介 22

6.2 华为公司技术战略分析 22

6.2.1 海外技术寻求 23

6.2.2 自主研究开发 25

6.3 华为公司对外直接投资区位选择分析 27

7 我国发展技术寻求型对外直接投资的对策建议 30

7.1 企业层面 30

7.1.1 全面考察东道国区位因素，制定合理的投资战略规划 30

7.1.2 聚焦技术密集型区域，注意保持适度的技术差距 30

7.1.3 增加科研创新投入，提高企业吸收再创新能力 31

7.2 政府层面 31

7.2.1 注重教育研发方面投入 31

7.2.2 建立健全对外投资相关法律法规 32

7.2.3 提供财税金融政策优惠与支持 33

7.2.4 建设完善公共信息基础设施 33

8 结论与展望 34

参考文献 35

致谢 37

1 绪论

1.1 研究背景与意义

当今世界，经济全球化进程持续推进，物流运输效率也不断得到提升，生产要素可以在全球范围高速流转。现如今，商品与服务的生产早已不再像若干年前一样局限于单个或某几个国家或地区，生产中的各大环节基于利益最大化的原则被分散在全球各地。现在的国际分工已经变成了全球价值链分工的形式，国际间的产业竞争演变为全球价值链分工中所占据环节的竞争，一国产业的分工位次及其竞争力由其在全球价值链中所处的环节决定。技术和营销环节有优势的国家具备更强的国际分工位次和竞争力。然而，目前的全球价值链是以发达国家为主导，大量发展中国家由于在技术水平、高层次人才等方面与欧美发达国家存在较大差距，在国际分工中长期以来被锁定在全球价值链的中低端生产环节，而发达国家则凭借强有力的独特竞争优势占据附加值相对更高的营销与技术环节。虽然我国的科研实力近几年来不断发展，但是目前我国在国际分工中占据优势的仍然是劳动密集型环节，利润分成较低。要想改变我国产业在全球价值链中的被动的地位，大力推动技术寻求型OFDI的发展成为了我国目前的现实选择和最有效的途径。

图1.1 技术寻求型OFDI逆向技术外溢效应的实现机制

技术寻求型OFDI存在逆向技术外溢效应。我国企业进行技术寻求型OFDI通常投向以欧美发达国家为主的技术密集型区域，那些地区和本国相比往往有着更优质的研究开发资源、更密集的科研机构设施和更加完备的产业配套设施，我国通过对这些国家或地区开展海外投资，可以更为便捷地接触和获取当地的技术成果和研发资源，嵌入当地创新网络。如图1.1所示，在模仿效应、联系效应、人员流动效应和聚集效应的作用机制下，我国开展对外投资的企业可以逐步获得东道国企业流向母公司的技术外溢。本文希望通过对技术寻求型OFDI区位选择的研究分析，来指导我国对外投资企业更好地实现它们的技术寻求目标，进而推动我国产业技术的优化升级。

1.2 论文框架与内容

本文共八个部分，基于研究目标将文章内容安排如下：

第一部分为绪论，主要阐述了选题的背景与意义，并简要介绍了研究的内容与方法。

第二部分为文献综述，梳理了国内外近几年与技术寻求型OFDI相关文献的研究现状与趋势，并提出了本文的研究方向。

第三部分为现状分析，从行业分布和区位分布两方面，介绍了我国技术寻求型OFDI的发展状况。

第四部分为动因分析，将我国企业开展技术寻求型OFDI的动因归结为两方面，一是为了提升我国企业的核心竞争力，而是为了提升我国产业在全球价值链中的分工位次。

第五部分归纳总结了我国技术寻求型OFDI区位选择过程中存在的若干问题。

第六部分是华为技术有限公司FDI区位选择的案例分析，主要分析了华为公司开展国际投资的技术战略及其区位选择情况。

第七部分为对策建议，从企业和国家两个层面，对我国发展技术寻求型OFDI提出了若干政策建议。

第八部分为结论与展望，是对论文全篇内容的梳理总结。

1.3 研究方法与思路

基于研究目的与研究内容，本文将主要采取以下几种研究方法来对我国技术寻求型OFDI区位选择进行分析。

（1）文献研究法。本文系统回顾并评述了近几年与技术寻求型OFDI相关的国内外文献，并在此基础上提出自己的研究方向，找到了最适合本文的研究方法。

（2）理论分析与案例分析相结合的方法。本文从理论分析的角度梳理了我国技术寻求型OFDI的动因、发展现状以及当前存在的问题，并结合华为技术有限公司的案例来具体分析了其技术战略和区位选择的特点，最后从企业视角和政府视角来提出针对性的政策建议。

2 国内外研究文献综述

2.1 国外研究动态

施戈、瑞松、昌明 (Shige Makino amp; Rhy-Song Yeh amp; Chung-Ming Lau, 2002) 通过研究台湾制造业企业开展 OFDI时对于东道国的区位选择情况，发现了企业自身的投资动机与技术实力共同决定了它开展对外直接投资时的区位选择，战略资产寻求型的对外直接投资会优先考虑进入技术密集型的发达国家或地区，以期通过逆向技术外溢效应获得更为先进的技术。^[1]

陈梓甜、李静、丹尼尔 (Victor Zitian Chen amp; Jing Li amp; Daniel M. Shapiro, 2012) 选取了2000-2008年间我国493家对外投资企业的面板数据进行实证分析，研究探讨新兴市场跨国公司是否能够以及在多大程度上利用技术寻求型 OFDI在发达国家市场获取逆向技术溢出以提高其在国内的技术能力。 研究证实了技术寻求型OFDI中逆向技术溢出效应的存在性，我国对外投资企业对发达国家的海外投资行为确实能够产生较为显著的逆向技术溢出效应，对我国国内的技术进步和产业升级产生了积极的推动作用。^[2]