论文总字数：19209字

摘 要

日趋激烈的竞争环境给企业带来了全方位的挑战和冲击。企业想要永葆长青，必须具备技术创新的能力。然而独自进行技术创新既需要承担巨大成本，又可能面临极大的风险。在这种情况下，技术联盟作为合作创新的一种形式已经越来越成为企业关注的焦点，对技术联盟治理模式的研究也逐渐成为热门话题。

本文将在阅读现有文献、研究的基础上，对技术联盟的发展现状和不同的治理模式分类标准进行归纳总结，并且提取出投资主体和组织形式两个标准，从这两个维度对治理模式进行分类并加以定义，研究不同治理模式的主体特征和网络特征等特点，再从消费竞争性和受益排他性两个角度对不同模式进行比较分析，归纳概括不同模式的区别和特征。接着将选取国内外比较典型的技术联盟案例，按照本文提出的分类标准对它们进行剖析和归类，总结出各联盟的具体特征并区别，运用实例来验证前文提出观点。最后，通过总结全文提出几点研究结论和对想要选择技术联盟的企业提出一些建议和启示。

关键词：技术联盟 联盟治理 治理模式

The Classification Research of Governance Models of Technology Alliance

Abstract

Nowadays，with the development of economy, the world is changing quickly. The ability of technology innovation is the key for enterprises to keep a foothold in the changing world. As a form of cooperative innovation, technology alliance is focused by more and more enterprises. The study of the models of technology alliance management also gradually become a hot topic.

This article summarizes on the basis of predecessors' research achievements, concludes the development of technology alliance and management mode, summarizes the different classification list, and put forward the classification of the investment main body and the nature of the organization as a standard way, the technology alliance governance mode subdivided into five categories, for its defined, and from two aspects: competitive benefits and exclusive consumption of comparative analysis of these five kinds of modes.In the fourth chapter analyzes the two cases technology alliance, with examples to verify the above point of view, and through the conclusion put forward Suggestions to enterprises how to choose the technology alliance governance model and enlightenment.

Key Words：Technology alliance；Alliance governance；Governance models

目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 导论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究现状 1

1.2.1 对技术联盟的认识 1

1.2.2 联盟治理相关探究 1

1.2.3 治理模式分类研究 2

1.2.4 简要评述 2

1.3 研究目的和意义 3

1.4 研究内容和方法 3

1.4.1 研究内容 3

1.4.2 研究方法 3

第二章 技术联盟治理模式探究 4

2.1 技术联盟发展现状 4

2.1.1 国外技术联盟发展现状 4

2.1.2 国内技术联盟发展现状 4

2.2 技术联盟治理模式不同分类标准 5

2.2.1 以政府参与度为分类标准 5

2.2.2 以价值链的位置差异为分类标准 6

2.2.3 以成员参与度为分类标准 7

2.3 以投资主体、组织形式为标准的分类方式 7

第三章 技术联盟治理模式类型分析 10

3.1 公共型治理模式 10

3.2 私有型治理模式 10

3.3 混合型治理模式 11

3.4 网络型治理模式 12

第四章 技术联盟典型案例 13

4.1 罗弗汽车与本田汽车的技术联盟 13

4.1.1 联盟简介 13

4.1.2 案例分析 14

4.2 上汽、高校及中科院的技术联盟 14

4.2.1 联盟简介 14

4.2.2 案例分析 15

4.3 联盟治理模式的比较分析 16

第五章 结论和启示 17

5.1 研究结论 17

5.2 对企业的启示 17

结束语 19

参考文献 20

第一章 导论

1.1 研究背景

企业想要获得长久发展，提高自己在国际竞争中的地位，必须拥有一种核心竞争力——即技术创新能力。但是，日趋激烈的竞争环境给企业带来了全方位的冲击和挑战，创新速度、周期、投入、风险等问题从各个方面考验着企业。同时，技术发展对知识的要求越来越高，运用跨领域知识相互交融、运用的特征日趋明显，技术创新也更加需要跨界合作、交流。面对复杂的环境和新的要求，企业不能坐以待毙，墨守陈旧、封闭的竞争观念，闭门造车，而开始转向以合作竞争代替以前的竞争模式，企业纷纷走向联盟。技术联盟从出现至今三十多年，在国内外的研究和发展已经过几个高峰，案例也层出不穷，不乏成功者亦或失败者。作为一种组织形式，技术联盟必然也存在管理方面的问题。对技术联盟的治理模式进行分类研究，能够很大意义上提高企业的创新能力和创新效率。

1.2 研究现状

1.2.1 对技术联盟的认识

美国DEC公司总裁简·霍普兰德和管理学家罗杰·奈格尔最早提出了关于技术联盟的概念，王绒飞(2010) 在此基础上将之定义为：两个或两个以上的不同主体，包括企业、政府、研究机构等，通过采取的股权与非股权形式建立起的一种一起承担担风险 、公平分享技术成果和利益的合作关系，以此获得共同的技术创新目标。王胜光(2007)还指出, 技术联盟的成员不仅是不同企业间的，还可以包含非企业组织，如产学研联盟以及国家和区域组织为主导的促进本地区产业发展的联盟等形式。吴琨(2009)还创新性地提出了核心技术联盟的概念：在某一条产业链中,一个或几个大企业和几个与之相关的中小企业,为了长期且稳定的技术合作关系而建立的一种网络型技术创新形式。其中牵头的大企业是该技术联盟的中心,具有很强的稳定性和控制力。

关于技术联盟的特点，郭军灵(2003)总结出:①以大型企业为活动主体；②通常涉及技术创新的整个过程；③能够为企业在激烈竞争中获取优势地位。从本质上讲，技术联盟是企业间进行合作的一种形式。 李毛(2008)与之观点相似，并认为技术联盟的成员之间的关系比较松散而行为灵活。

1.2.2 联盟治理相关探究

关于联盟治理模式的探究，周泯非(2010)首先对“治理”的定义作出阐述：以经济学为理论内核,治理包括契约治理、关系治理和网络治理等，并提到通过契约治理的手段，可以给联盟营造良好气氛、减轻冲突并最终实现共同目标及收益。朱宇(2009)归纳出联盟治理主要包括联盟伙伴的选择和组织模式这两方面的选择问题。王宇婷(2011)则认为包括知识管理、利益分配、联盟绩效三个方面。

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