摘 要

随着全球产业结构加速调整，国际经济竞争持续激烈，创新引领发展的趋势更加明显，各国已经把知识产权从制度层面上升到战略层面，知识产权已经成为促进产业转型升级、参与国际市场竞争的战略性资源。现在我国的专利、商标、版权等一些指标的排名都位居世界前列，我国已经成为名副其实的知识产权大国，但是我国还存在“知识产权大而不强、多而不优、保护不够严格、侵权易发多发”等问题，迫切需要实现由大到强的转变。面对日益突出的能源危机和环境问题，新能源汽车逐渐成为汽车产业转型升级的重要方向。为保障新能源汽车持续健康发展，开展新能源汽车知识产权布局研究、专利侵权风险防范等工作成为当务之急。事实证明，我国轿车企业的问题不是缺乏市场和资金，而是缺乏以创新能力和自主品牌能力为基础的软实力，缺乏对知识产权的重视和运用。

本文共分为五章，第一章是本文的研究背景，处于这样一个风云激荡的年代，新能源汽车应运而生。第二章是关于知识产权的一些基本理念介绍。例如著作权与工业产权。知识产权的定义等。第三章是国内外知识产权申请现状。通过对比发现我国还有哪些不足之处，第四章是对日本知识产权发展历史的分析，通过对日本学习。取长补短。第五章是自己在研究过程中产生的一些想法和建议。

关键词：知识产权；汽车；新能源；专利

Abstract

With the accelerated adjustment of the global industrial structure, the international economic competition continues to be fierce, and the trend of innovation leading development is more obvious. Countries have already raised intellectual property rights from the institutional level to the strategic level. Intellectual property rights have become a strategy to promote industrial transformation and upgrade and participate in international market competition. Sexual resources. At present, China's patents, trademarks, copyrights and other indicators rank among the top in the world. China has become a veritable intellectual property country. However, there are still "intellectual property rights that are not strong, many are not excellent, and protection is not strict enough. Problems such as easy to send and more, there is an urgent need to achieve a big to strong transition. Faced with the increasingly prominent energy crisis and environmental problems, new energy vehicles have gradually become an important direction for the transformation and upgrading of the automobile industry. In order to ensure the sustainable and healthy development of new energy vehicles, it is imperative to carry out research on the layout of intellectual property rights of new energy vehicles and the prevention of patent infringement risks. Facts have proved that the problem of China's car companies is not the lack of market and capital, but the lack of soft power based on innovation ability and independent brand ability, lack of attention and application of intellectual property rights.

This paper is divided into five chapters. The first chapter is the research background of this paper. In such a stormy era, new energy vehicles came into being. The second chapter is about some basic ideas about intellectual property. For example, copyright and industrial property rights. The definition of intellectual property, etc. The third chapter is the current status of intellectual property applications at home and abroad. Through comparison, we find that there are still some shortcomings in China. The fourth chapter is an analysis of the history of intellectual property development in Japan, and learns from Japan. Take advantage of each other. The fifth chapter is some of the ideas and suggestions that I have produced during the research process.

Keywords: intellectual property； automotive； new energy；patent

目录

第 1 章绪论 1

1.1 研究的背景及意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究目的及意义 2

1.2 国内外研究现状 3

1.2.1 国外研究现状 3

1.2.2 国内研究现状 3

1.2.3 对国内外相关研究的述评 4

1.3 论文研究的主要内容 4

1.4 论文的创新之处 5

第 2 章知识产权战略的相关基础理论 6

2.1 知识产权的基本介绍 6

2.1.1 知识产权的概念 6

2.1.2 知识产权的类型 6

2.1.3知识产权的权益 6

2.1.4知识产权的特点 7

1、知识产权是一种无形的财产 7

2、具备专有性的特点 7

3、具备时间性的特点 7

4、具备地域性的特点 7

5、知识产权的获取需要一定的法律程序 7

2.2 知识产权战略概述 7

2.2.1 知识产权战略的含义 7

第 3 章国内外轿车企业知识产权发展现状与分析 9

3.1全球专利分析 9

3.1.1申请趋势 9

3.1.2区域分布 9

3.1.3技术构成 11

3.1.4.小结 11

3.2中国专利分析 12

3.2.1总体情况 12

3.2.2区域分布 12

3.2.3技术构成 12

3.3专利布局特点 13

3.3.1区域分布 13

3.3.2主要申请人 14

3.3.3.小结 14

3.4存在问题及发展建议 14

3.4.1完善专利激励机制,提升专利申请质量 15

3.4.2建立常态分析体系,引导企业系统布局 15

3.4.3搭建专利联盟平台,加快专利发展步伐 15

第 4 章日本汽车企业知识产权经验对我国汽车行业的借鉴 16

4.1日本新能源汽车工业介绍 16

4.2注重专利数量积累,更要注重专利质量 17

4.3结合自身实力,合理进行布局 18

4.4利用高校科研优势,开展产学研合作 18

第 5 章我国知识产权战略的制定与选择 20

5.1 提高新能源企业员工知识产权意识 20

5.2加大知识产权研发资金投入 20

5.3 加强知识产权制度化管理 20

总结 21

参考文献 23

致谢 25

第 1 章绪论

1.1 研究的背景及意义

1.1.1 研究背景

现如今，以万物互联为指导理念第三代工业革命被认为熟知^[1]。以保护地球的可持续发展绿色制造、新能源等正在引领全球各个行业的转型升级，制造业首当其冲，我们要实现华夏的伟大复兴就要紧随时代脚步，要到新兴行业中来。

为应对这一变革，世界各汽车工业强国纷纷加大科技创新力度，作为创新核心的知识产权，正日益成为国家和产业发展的重要竞争手段。纵观美、日、德等世界强国，无一不是知识产权强国。据相关机构统计，2015年全汽车行业专利公开量超15万件，美、日、德三国专利公开量占比超过40%，其中日本接近3万件。近年来，我国高度重视知识产权强国建设，2015年12月，印发《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，明确提出“要有效促进知识产权创造应用，促进新技术、新产业、新业态蓬勃发展，到2020年知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升，逐步形成产业参与国际竞争的知识产权新优势^[2]”。

汽车产业是一个具有战略意义的产业，一方面汽车企业通过与钢铁、化工、纺织等其它产业的交互关系，之间带动了整个欧洲经济的发展。另一方面，汽车产业能够直接为中国经济做出巨大贡献，例如巨大的就业机会。同时汽车产业也与环境息息相关。汽车制造及服务产业需要大量能源喝水，产生大量固体废料及挥发性有机化合物，并且汽车尾气也是空气污染的一个重要来源。

2009年以来，我国汽车产业销量已连续十年稳居全球第一，汽车产业规模和总体实力大幅提升，企业技术创新能力不断提高，专利申请量逐年攀升。根据《中国汽车技术发展报告2016》，2015年我国汽车行业专利公开量超过4万件，自2005年以来，年均增长率达26%，在各技术领域取得了一系列重大突破。但与跨国公司我国轿车汽车企业被认为是加工工厂，主要的原因是知识产权的运用与创新仍存在明显不足，具体表现在：其一，我国汽车行业专利数量其中一半以上来自合资公司，相较于合资公司，自主品牌汽车企业专利多而不优，其技术含量相对较高的专利数量占比较低；其二，我国汽车企业在动力系统、传动系统等关键核心领域的专利数量仍偏少；其三，我国汽车企业在国外专利布局较少，部分领域甚至空白；其四，专利转让、专利许可等专利运营活动较少，企业运用专利资源的能力和意识仍然不足。

随着时代变迁，新能源技术行业也在不停的成熟，在当今经济全球化的时代，竞争日益激烈。而核心的技术专利便是其中的重中之重。知识产权战略不仅可以作为保护自己成果的强大护盾也可以在新能源汽车行业设置技术围栏保持地位上的领先。解决我国汽车专利大而不精的问题，在我国迈向汽车强国的过程中提供强有力的支撑。我国新能能源汽车企业想占领战略制高点，提高国际竞争力，就必须重度重视知识产权的发展。

1.1.2 研究目的及意义

自1886年德国卡尔·佛里特立奇·奔驰发明的第一辆马车式三轮汽车问世以来，汽车是重要的交通工具。在汽车的百年历程中，它是现代工业生产模式的典型代表，具有高度集中的规模化效益，汽车工业集结了资本、技术的力量。并且有高投入、高产出、规模效益递增、产业关联度大、科技含量高、经济带动力强等特点。在一个国家经济进入高速增长时，汽车工业总是率先发力。

1953年在毛泽东同志的指导下，我国的第一汽车制造厂在长春成立了。至今，我们的汽车行业已有将近一个世纪的发展。当初为了发展我国的国民经济，不得已采用了市场换技术、换发展的路子。希望能够使我国的汽车产业加速发展追上欧美。但是，如今证明这是一条错误的路子。导致我国汽车行业优秀的品牌仅是合资企业。没有一家土生土长的华人企业。一步落后步步落后，随着神机箭流逝，我国突破国外的技术壁垒更加艰难。因此运用知识产权的技术创新被提上整个华夏民族的日程。只有这样我们才能真正的造福后代。让他们挺直脊梁。

专利作为衡量技术水平和创新发展的重要标志，一直受到各国的重视，并获得了快速发展。通过专利分析可以掌握新能源汽车相关技术的发展进程与趋势，掌握各技术关键领域间的关联关系及影响、作用，弥补相关研究的不足，并进一步提高科技创新和产品研发能力，以及我国新能源汽车产业的整体实力^[3]。

随着知识经济的深入发展，知识产权对租金产业转型升级、提质增效的作用愈发明显。目前我国正处于从汽车大国迈向汽车强国的关键时期，创新成为汽车产业发展的第一动力，在此背景下，加强知识产权创造和运用能力建设，发挥知识产权对创新激励和成果保护的重要作用，是实现汽车强国强有力支撑。

自我国加入世贸组织以来，我们国家的企业就不可避免的与世界发达国家的强大优秀企业相竞争，然而由于我国在第一次、第二次工业革命期间没有跟上世界的脚步，所以我国改革开放的时候就像绵羊打开了自己的围栏。将自己脆弱的躯体暴露在豺狼虎豹的利爪之下，因此对我国企业而言，学习国外先进的知识产权体系、战略是当务之急，否则国外在我国一步一步建立起专利壁垒之后，我们将寸步难行。因此本文的意义在于我们要不停学习国外的优秀之处，正所谓师夷长技以制夷，这也是本文研究的目的。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

美国是世界上最早进行知识产权研究并且进行知识产布局的国家，在其短短的二百年间，他已经在各个方面站在世界前列。其中对创新重视程度不言而喻。而创新更需要在法层面上进行保护，即知识产权。而和本国极度相似的国家日本也拥有极其发达的知识产权战略和运用体系。日本的知识产权先以模仿的方式进行切入，在拥有一定的知识产权基础后进行创新。他们都非常善于利用知识产权谋求发展并保护自己。美国企业家把专利的法则称之为“或有专利，或被淘汰”，这充分表明了知识产权对经济发展的重要性。

Belay Seyoum 认为随着经济全球化的深入，各个国家间技术竞争在日益加剧。因此在世界经济贸易中知识产权变的越来越重要。通过对各个国家间专利保护和外国间的关系研究发现其中存在着正相关关系。

Samson 提出人们往往孤立的看待知识产权，没有将知识产权战略视为整个公司发展战略当中的一部分，简单的讲知识产权等同于专利、商标和版权。应该将他们看作一个有机整体，具有协同效应。这样才能更好的发挥知识产权的作用。

Wagman 和 Scofield 在专利出现这个世界以后，知识产权就是未来几十年任何行业都无法抛弃的一部分，而企业战略，创新战略和盈利能力与知识产权密切相关。 无论是专利战略还是其他知识产权战略，它们都旨在为发明者提供独家技术优势并保护其结果。

将知识产权优势划分为高、低两个层次不同的竞争优势。企业应改将精力投入到高层次的竞争优势之中，积极的巩固自己的优势，防止他人在自己漏洞上面钻空子，使得自己的知识产权没有起到遏制竞争对手的作用，只能做到保护作用。要全面广泛并且深入细致。这样才能构建完美的技术壁垒。

1.2.2 国内研究现状

我国2001年才加入世贸，因此对于知识产权的研究远远不能跟得上世界先进水平。知识产权制度还有诸多的缺陷。但随着我国在国际上的影响力越来越大。国内学者也更加重视知识产权的研究，并未知识产权这座高楼大厦添砖添瓦。总的来说我国的学者对于知识产权的宏观方面研究较多，但对于具体的实施好没有具体的章程。

夏清瑕通过对我国企业知识产权现状的研究，发现现阶段最主要的问题是如何制定符合我国特色的社会主义市场和国情的知识产权战略，这对我国企业在国际市场竞争中脱颖而出具有十分重要意义。

王岩云认为知识产权战略与企业总体战略关系相互交织，并不是两个互不相干的系统，在设定企业的知识产权战略时一定要综合考虑。并且知识产权战略应从属于企业总体战略，是企业实现自身途径的一个必要步骤。

胡开忠提出知识产权战略应由开发战略、保护战略、运营战略组成，这种知识产权战略管理体系能够很好的应对目前高新技术企业所面临的知识产权问题。

胡露露认为企业应市场导向出发，这样才能构建出于市场需求相吻合的知识产权战略，国家应建立完善的法律法规体系来保护知识产权专利。

我国学者将无形的知识产权与我们国家最需要的高新技术企业相联系起来，为这些企业制定详细具体可行的知识产权战略。

1.2.3 对国内外相关研究的述评

通过对国外知识产权的研究，发现学者对于知识产权法律制度、知识产权与创新的研究比较透彻。并且对知识产权与贸易投资、经济增长、商业竞争间关系有着非同一般的理解。关于知识产权战略的含义，特征和内容有很多基本理论。 知识产权战略研究的内容在创新和转移，外商直接投资和企业资源理论方面具有重要意义，并从宏观层面提出了国家知识产权战略。

我国的知识产权意识从个人到企业再到国家总体来说，还较为薄弱，但是也有许多有志之士也在不停的翻译和引进国外知识产权文献，并结合我国国情提出了许多有价值的建议和意见，在结合我国特色社会主义的国情提出了一些具体的知识产权战略，并对知识产权的类型做出详细的介绍。在研究外国的知识产权战略的时候诸多学者也对比较成功的国家进行了经验介绍，希望能够对后来学习知识产权的人能够有所收获。

但是，因为我国知识产权起步较晚，因此，上述研究还有诸多不足。首先，我国学者研究大多是关于知识产权战略的重要性及意义上，然而缺少具体详细的知识产权战略。导致没有能够很好对外行起到指导作用。无法引领他们行动。其次，对美国、日本、欧洲的知识产权战略研究，并没有结合当时他们所处的具体环境与年代。第三在研究具体的知识产权时，并没有将内容结合起来。而是孤立的分析、定义。例如企业专利和商标。他们对于任何一个企业都是如此的重要，并且之间的联系是如此紧密。因此构建完整的知识产权战略十分重要。