摘 要

在经济发展的推动下，多式联运及多式联运标准化是发展现代交通运输业的必然选择。由于我国的经济水平和产业结构，导致我国的运输发展及运输结构与发达国家相比，存在着一定差距，多式联运实施范围不广，面临着法律法规不够完善，集装箱规格没有统一，单证不能进行整合等一系列问题。因此，本文对多式联运相关方面进行简单研究，主要针对我国多式联运及其单证的发展，尤其是铁水联运及单据标准化和规范化进行探索，目的是通过标准和规范多式联运的过程，使运输效率提高，服务水平提升，运输成本降低。

首先，本文从多式联运及多式联运单据入手，通过查阅相关资料，搜集到欧美等多式联运发达国家及地区的多式联运及单证的发展情况，论述发展过程，为论文提供相应的基础。

然后，通过分析我国国内的多式联运的发展，对标国外发展状况，发现了我国联运存在的具体问题和不足主要在标准化方面，并且得到有利于我国发展运输业的经验启示。

最后，针对所发现的问题，提出了相应的解决办法。研究结果表明，我国目前想要实现多式联运标准化和单证规范化，就要改善整体大环境、结合我国国情进行创新、重视多式联运标准化的制修订工作和数据统计；规范相关规章制度和操作流程、电子单证和纸质单证相结合和构建合适的信息平台等。

关键词：多式联运；铁水联运；运输单证；规范化；一单制

Abstract

Driven by economic development, multimodal transport and multimodal transport standardization are inevitable choices for the development of modern transportation. Because of China's economic level and industrial structure, there is certain disparity between China's transportation development and other developed countries'. The extent of multimodal transport is not extensive, and it faces a series of problems such as imperfect laws and regulations, unconformity of container specifications, and inability to integrate documents. Therefore, this paper conducts a simple study on the related aspects of multimodal transport, mainly for the development of multimodal transport and its documents in China, especially the development of railway-river inter-model transportation and standardization and standardization of documents. Through regulating the process of multimodal transport, the purpose is to improve transportation efficiency, reduce transportation costs.

First of all, this paper starts with the definition of multimodal transport and multimodal transport documents. Through by consulting relevant materials, I collected the development of multimodal transport and documents in developed countries and regions such as Europe and the United States and analyzed theirs functions. These provide relevent basis for the paper.

Then, After analyzing the development of multimodal transport in China, and comparing the development situation of foreign countries with ours, I found that the problems and shortcomings of China's intermodal transport are mainly in the aspect of standardization, and obtained lessons for China's development of the transport industry.

Finally, according to the problems as mentioned above, the paper gived corresponding solutions. The research results showed that in order to realize the standardization of multimodal transport and the standardization of documents, we should improve the environment, innovate in combination with China's national conditions, and attach importance to the standardization of multimodal transport in terms of system revision and data statistics. Relevant rules and regulations and operation procedures should be standardized, electronic documents and paper documents should be combined and an appropriate information platform should be constructed.

Key words：Multimodal Transport； Railway-river Inter-model Transportation；Transport Documents；Standardization of Documents；Single Contract

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 目的及意义 1

1.3 研究现状 2

1.4 研究内容 3

1.4.1 研究目标 3

1.4.2 主要研究内容 3

1.4.3 技术方案 3

第2章 国外多式联运发展及单证 5

2.1 国外多式联运的发展 5

2.2 多式联运单证 10

2.2.1 国外多式联运单证流转过程 10

2.2.2 国外规范的单证包括事项 11

第3章 我国多式联运发展及单证 13

3.1 我国多式联运的发展 13

3.1.1 我国推进多式联运的发展政策 13

3.1.2 沿海各地多式联运发展概况 14

3.1.3 我国多式联运标准化现状 15

3.1.4 国内与国外多式联运的对标 16

3.2 我国多式联运单证 17

第4章 国内多式联运及单证存在的问题和建议 20

4.1 我国多式联运存在的问题与建议 20

4.1.1 我国多式联运标准化存在的不足 20

4.1.2 我国多式联运标准化建议 21

4.2 我国联运单据存在的问题及建议 22

4.2.1 我国多式联运单据存在的问题 22

4.2.2 我国多式联运单证规范化建议 23

4.3 解决方案的效益评价 27

4.3.1 经济效益 27

4.3.2 社会效益 27

第5章 总结与展望 28

5.1 总结 28

5.2 展望 28

参考文献 30

附 录 32

致 谢 42

第1章 绪论

1.1 研究背景

社会各个方面的发展离不开国家的政策导向，其中多式联运同样离不开国家和政府的支持。随着诸多国家战略方针的施行，例如“一带一路”、长江经济带等的建设，对于发展多式联运方面，新的机遇和挑战层出不穷。这几年来，在国家政府密集出台的政策推动下，特别是近两年开展多式联运的政策不断出台，多式联运最终上升为国家战略，在此情形下，我国的多式联运发展的设施条件和基本环境得到了显著的改善和优化，进一步加快了多式联运的发展速度。国家颁布的战略中提到的武汉长江流域，地理位置占据重要地位，想推进多式联运工程，其中较为重要的一步就是实现水港、陆港和空港的三港联动、畅通集疏运体系，补强基础设施短板，并且制定规范标准、统一单证票据是开展多式联运的基础和前提。

但是我国目前多式联运实施范围不广，发展时间不长，正在起步的这个阶段，法律法规的缺失和设施设备的不完善造成了许多问题，发展基础较为薄弱，与欧美等许多发达地区多式联运的发展还存在一定的差距。其中最为明显的差距就在于多式联运和单据的标准化方面。具体到单证，粗略来看，我国存在的问题在于各个不同的运输方式和运输环节的单证没有进行统一，不能完全进行合理有效的衔接，市场整体环境比较混乱，在一定程度上导致了我国的交通运输行业发展受到阻碍，由此看来，制定规范统一的单证票据在推动我国多式联运的发展方面举足轻重。

总体来说，在全球范围内，多式联运一步一步向现代物流领域拓展，指引着现代运输发展方向，集装箱在多式联运中的投入使用对我国多式联运的发展起到了关键作用。相较而言，集装箱多式联运是一种先进的运输组织形式，它不仅是适应经济一体化和贸易全球化的交通运输产业的产物，同时它还是适应当今综合物流发展的产物。随着集装箱多式联运的发展，标准化日益重要，集装箱多式联运迫切需要相应的联运技术标准、联运管理标准、联运工作标准作为技术支撑和保障^[1]。

1.2 目的及意义

多式联运的优势之一，就是能够使多种运输组织形式之间实现无缝衔接，减少装换的次数，有广阔的发展前景。集装箱多式联运是发展综合运输的重要环节，其对于我国建设综合物流体系和低碳经济具有基础性的作用。而各种不同运输方式中的水路运输和铁路运输在诸多方面（货运量、运输距离等）都具有较大优势，把铁路水路运输相结合，能运输中可以起到一加一大于二的效果，因此加快铁水联运的发展，把铁水运输的优势发挥出来，对促使发展集装箱多式联运有重要价值。开展集装箱多式联运标准化工作的最终目的是在于提高相关企业在领域内的市场竞争力。通过标准化改造，规范运输过程中各个环节的经营和管理，统一运输相关装备和产品的性能，完善作业方法，能够促进整个行业有序发展。

同时，由于我国的集装箱多式联运运输单证是发展多式联运的基础部分，对于实现“三一一全^[1]”具有颇为重要的价值。而“一单制”作为多式联运运输过程中的最高标准和形式，能提升国民对多式联运的整体认识，改变刻板印象，不断完善多式联运管理机制，提高我国国际经济话语权。

1.3 研究现状

总体来说，目前国内对于多式联运标准化及其单证规范化研究还不够普遍，研究的内容还比较少。

在多式联运整体系统建设上，樊一江^[2]认为我国的整体环境和技术水平与欧美等发达国家存在比较大的差异，完全模仿他国的发展路径会事倍功半。要想我国多式联运迅速发展，必须要结合我国国情来建设多式联运系统。与其观点大致相同的是，诸葛恒英等人^[3]也认为发展多式联运要结合我国集装箱联运系统本身的结构。刘昭然^[4]认为欧洲地区为多式联运采取的各项政策、计划、指令等对于我国发展铁水联运具有指导价值，启示我国应健全管理机制，建立铁水联运优惠政策，提供智能化的运输服务等。丁立群^[5]表示我国发展内河流域港口集装箱铁水联运势在必行，其目标是实现货物整体运输最优。具体到我国多式联运标准化方面，现在业界关注的热点之一就是多式联运中的集装箱铁水联运使用统一的单证。大多数人都不满于我国目前铁水运输业务还未实现“一单制”的现状，并且赞同制定统一的单证标准能推进“一单制”的实施。李继春^[1]提到我国集装箱多式联运比起已经进入综合发展的发达国家还正处于发展的初期阶段，为能使整个行业竞争水平快速提升，加强标准化工作首当其冲。汤震宇^[6]在文中指出，其实在实现铁水联运服务一单到底的过程中，问题不在于如何制定单证标准，而在于各相关企业的理念和模式与多式联运的发展需求不能完全融合，只有进一步完善整体联运环境才能真正推行统一的铁水联运单证。

在国外，由于世界比较发达的国家及地区在集装箱多式联运标准化方面处于世界前列，这些国家的集装箱多式联运发展对于发展地方经济举足轻重。大体看来，欧洲的三路标准化设备和单证使其实现高效的物流运输系统^[7]；德国的物流业是第三大支柱性产业，还是全球金融危机后使其经济复苏的主要驱动力之一^[8]，而且德国铁路网和内河航道十分密集，铁路网密度达0.1km/km²，内河航道里程有7675km^[9]。铁路公司作为加拿大集装箱运输的重要组成成分，利用自己已有的集装箱开展多式联运业务，先进的设备、合理的规划、规范的业务使得加拿大的多式联运发展到很高的水平。美国通过国内铁路和水路运输设备的标准化重装中心，实现了从西到东最大的跨境集装箱多式联运系统^[10]。岛国日本在实现港口标准化的环境下也建立了独特的铁水联运系统。

1.4 研究内容

1.4.1 研究目标

此次将拟研究我国港口为核心的多式联运及单证的相关问题，目的在于针对多式联运尤其是铁水联运各个运输、换载换装环节不同主体，形成以港口为核心的多式联运规范体系，即统一标准、统一调度、互联互通的全程物流管理，一次托运、一单到底、一票结算的实现机制及其标准规范，其核心在于多式联运单证的规范化，最终可为建立多式联运单据与银行结算结汇等单证的联动机制提供基础性支撑。

1.4.2 主要研究内容

（1）德国、北美等欧美等发达国家和地区内河流域多式联运体系建设发展的模式、经验及其对我国的启示；

（2）我国多式联运体系的建设及发展现状、面临的挑战及原因分析；

（3）我国实现多式联运标准化的方案及路径研究；

（4）我国推进多式联运尤其是铁水联运单证规范化，实现联运提单整合的策略建议。

1.4.3 技术方案

1）研究方法

本文采用的研究方法如表1.1中所示：

表1.1 论文研究方法

2）技术路线

图1.1 技术路线

第2章 国外多式联运发展及单证

2.1 国外多式联运的发展

总的来说，由两种及两种以上的运输方式，通过有机结合、互相衔接转运，并且将连续性和综合性集成一体，来达到完成货物运输目的，这个过程称为多式联运（Multimodal Transport）^[11]。多式联运包括两种——国内多式联运以及国际多式联运^[12]。纵观多式联运的历程，可以粗略分成三个阶段^[13]，分别代表着不同的推动力量。

刚开始运输链条延伸，陆桥运输逐渐兴起。上个世纪六十年代以来，运输业不断发展，集装箱使用的不断普及，使得运输业逐渐向标准化发展。部分铁路运输公司为了提升在行业中的竞争力，提高业绩，通过与卡车公司合作，将原来以驮背运输^[2]为主的运输业务慢慢过渡到铁路箱驮运输业务。

图2.1 驮背运输

后期铁路集装箱业务继续发展。由于海运集装箱的便利性，在陆路运输中，海运集装箱出现的次数越来越多，大陆桥运输^[3]开始发展，并滋生出两种体系的陆桥运输——小陆桥和微陆桥。美洲和欧洲的海铁联运也由此发展起来。

而后世界贸易模式的改变推动了多式联运发展。二十世纪七十年代，部分亚太地区的国家开始发展外向型经济，抢占了欧洲在美国进口贸易中的部分地位。而且这时的集装箱开始向标准化发展，随着各项规章制度的慢慢完善，运输效率越来越高，在美洲和远东地区，海铁联运和大陆桥货物运输得到了更为广泛的应用。

如今经济全球化加剧进一步完善了网络运输。二十世纪九十年代，随着世界经济的不断发展，发达国家不断拓展商品销售地区和原料来源地区的范围，于是亚欧和亚美间的货物运输需求迅速增加，推动亚洲地区的多式联运发展。同时，为能满足货运快速增长，物流网络开始逐渐完善，慢慢解决了多式联运过程中的衔接难题。从此多式联运成为重要运输模式。

1）美国

集装箱是规模标准化的装载单元，在早期利用集装箱进行运输可有效节省运输途中所耗费的时间和人工，于是驮背运输和海铁联运，是美国多式联运的主要运输形式。目前美国多式联运采用的是“一单制”的经营模式，其信息化程度比较发达。美国的多式联运发展历程包括6个阶段^[14]：

阶段一：1936年，芝加哥的一家铁路公司在交叉板^[4]的设计灵感上，改良组装了几百辆卡车拖车，并装到列车上。