1.1目的及意义

十九大报告指出，加快建设创新型国家，深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。目前，我国高新技术产业已成为我国国民经济中增长最为迅速的产业，高新技术产品的竞争力不断提高。

上海市是国际经济、金融、贸易、航运、科技创新中心，市政府大力施展创新驱动发展战略，近几年，上海市正在加快建设具有全球影响力的科技创新中心，科技创新能力不断提升，创新成果不断涌现，各创新要素呈现蓬勃发展的态势。科技创新企业是创新战略的重要组成部分，决定着一个城市的创新活力。上海本地科技创新企业真正的科技创新能力如何是一个值得深入研究的问题。

本文对上海市高新技术企业创新效率进行测评，综合考虑技术来源、教育程度、对外贸易等影响因素对创新效率的作用，从而探讨上海市高新技术企业发展的问题，对合理制定政策促进地区创新资源利用和创新企业发展具有一定的现实意义。

1.2国外研究现状

国外传统的创新理论已经有几十年的发展历史，熊彼特在其著作中提出：“创新是指把一种新的生产要素和生产条件的‘新结合’引入生产体系”。

目前国内外学者研究技术创新效率主要有两种方法：一是A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes提出的数据包络模型（DEA）;二是Aigner, Lovell, Schmidt和Meeusen, Van denBroeck分别提出了随机前沿生产函数。

Griffith etal提出生产率提升的速度随着研发投入的增加而加快。Czarnitzck与Licht表明政府对技术创新存在积极或消极的作用，如果政府给予企业的资助能够使企业在技术创新的过程中减少成本、降低风险，那么政府资助促进了创新的产出；反之，那么政府资助不仅不能提升企业创新的积极性，而且会挤占企业投资。

1.3国内研究现状

国内众多学者对高新技术产业技术创新效率的研究方法主要是随机前沿分析方法与数据包络分析方法。其中DEA（数据包络分析）方法在以往文献中使用的频率是最高的，主要原因为DEA分析法不需要事先预设生产函数的形式，无需对生产过程进行描述，避免了主观错误，该方法采用线性规划技术构造效率前沿面，且能评价多产出-多投入模式下决策单元间相对有效性。评价指标具有综合性和可比性等优势。