摘 要

在经济全球化的大趋势下，科技水平大跨步提高，汽车行业的科技创新正处于快速的进步之中，科技创新成为推动其持续发展的强大动力。汽车产业是国民经济的支柱产业，在国民经济发展中占据重要的战略地位。然而在技术创新的道路上，我国的技术创新能力和技术水平与发达国家目前还存在一定的差距。近几年来，国内的自主品牌企业也开始“集体发力”。继以吉利、奇瑞等为首的民族企业高调宣布其各自的自主品牌战略之后，以上汽、一汽、东风等为代表的国有汽车集团也纷纷加入自主品牌的阵营。尽管近年来国内自主品牌汽车取得了长足的发展，不过因为我国汽车自主品牌起步较晚，自主品牌与合资品牌的技术差距尤其是发动机等先进工艺方面尤为明显，合资与外资的汽车品牌仍然占据着我国国内大部分的乘用车市场，很大一部分市场利润由外资企业瓜分。在造车技术、整车技术上过于依赖外资的核心技术、销售利润大头流失的市场情况下，如何促进国内自主品牌的技术发展，已然成为我国汽车产业需要深思并着力于改变现状重大问题。因此，研究上汽集团自主品牌技术创新策略具有较强的应用价值和现实指导意义。

本文将以国内外技术创新理论为基础，剖析技术创新的制约因素。运用恰当的分析工具对当下国内汽车产业的发展现状进行陈述解析。以我国汽车产业发展现状为背景，讨论技术研发、技术创新的方法及可行性。并以上汽乘用车自主品牌为重点研究对象，以五力模型分析自主品牌的发展现状，并对上汽自主品牌技术创新所面临的阻碍做出个人见解，有针对性的提出改进意见。结合当下新兴的新能源汽车市场与智能驾驶领域，把握这一契机，探讨出上汽集团自主品牌技术创新实施路径，打造国内汽车自主品牌的核心竞争力，实现由汽车大国向汽车强国的转变。

关键词： 技术创新理论；技术溢出；新能源

Abstract

Under the trend of economic globalization, science and technology level stride, the auto industry is in rapid progress in science and technology innovation, science and technology innovation become a strong driving force to promote the development of its continued.Automobile industry is the pillar industry of national economy, which occupies an important strategic position in the development of national economy.However, on the road of technological innovation, there is still a certain gap between China's technological innovation capability and technological level and that of developed countries.In recent years, domestic independent brand enterprises have also begun to "develop collectively".Following headed by geely, chery and other national enterprises proudly announced its own independent brand strategy, represented by saic, faw, dongfeng, etc of state-owned automobile group are joining in the independent brand.Although in recent years the domestic independent brand cars made great development, but because car independent brand in China starts late, independent brands and technology gap of joint brand especially engine such as advanced technology, joint ventures with foreign car brands still occupying most of domestic passenger car market in China, a large part of market profits by foreign companies.In building cars, vehicle technology too dependent on foreign investment in the core technology, bulk sales profit loss of market circumstances, how to promote the technology development of the domestic independent brands, has become our country need to ponder and focus on changing the status quo of the auto industry a major problem.Therefore, it has strong application value and practical guiding significance to study the independent brand technology innovation strategy of saic motor corporation.

Based on the theories of technological innovation at home and abroad, this paper analyzes the restrictive factors of technological innovation.The development status of domestic automobile industry is presented and analyzed with appropriate analysis tools.Based on the development status of China's automobile industry, the methods and feasibility of technological research and development and technological innovation are discussed.With saic passenger car independent brand as the key research object, by analyzing the development of the independent brand five models to technology innovation and the independent brand of saic obstacles faced by personal opinion, targeted improvement opinions are put forward.Combined with the present new energy vehicles in emerging markets and intelligent driving, grasp the opportunity, explore the saic, the implementation of technical innovation path independent brands, to build the core competitiveness of domestic automobile independent brand, achieve by car to the car power power of the shift.

Key words:Technology innovation ；theory technology spilt ；new energy

目 录

第1章 绪 论 1

1.1研究背景与目的 1

1.2研究思路与方法 1

1.3论文结构 2

第2章 技术创新理论国内外研究 3

2.1技术创新的基本特征 4

2.2技术创新的类型 4

2.3制约技术创新的因素 4

2.3.1核心技术缺乏自主产权 4

2.3.2新产品开发能力薄弱 4

2.3.3汽车产品主要性能指标较低 4

2.3.4技术更新速度慢 4

2.4国内外研究成果 4

第3章 我国汽车产业技术创新现状分析 5

3.1汽车行业发展概况 5

3.1.1汽车市场呈持续稳定增长态势 5

3.1.2消费结构转型升级，再购车需求日益旺盛 6

3.1.3全球汽车市场生产商集中度较高，美、日、德系各具特点 7

3.1.4乘用车占比稳步提升，带动我国汽车产业发展 8

3.2全球竞争下国内自主品牌技术劣势分析 9

3.3技术提升 10

3.3.1购买专利 10

3.3.2联合研发 10

3.3.3逆向研发 10

3.3.4自主研发 11

3.3.5产业收购下的技术嫁接----吉利 11

第4章 上汽自主品牌技术创新的阻碍 12

4.1上汽自主品牌现状分析 12

4.1.1上汽自主品牌的 SWOT 分析： 12

4.1.2销量现状分析： 12

4.2上汽自主品牌技术创新的阻碍 13

4.2.1汽车知识产权纠纷 13

4.2.2能源瓶颈 14

4.2.3 FDI技术溢出的负面效应 14

第5章 上汽集团技术创新实施路径 15

5.1推进新能源汽车研究开发 15

5.1.1新能源汽车波特五力模型分析： 16

5.1.2新能源汽车技术路线 16

5.2智能驾驶 17

5.3合作共赢 17

5.4 FDI技术溢出博弈 18

结论 21

参考文献 22

致谢 22

第1章 绪 论

1.1研究背景与目的

汽车产业作为制造产业，其持续发展的核心所在是技术创新。但纵观几十年，汽车产业在我国的发展尚属于一个年轻的产业，其在我国的发展历史不足百年，收到我国国情的影响，直至上个世纪八十年代，我国汽车工业技术基本落后国际生产水平20年左右。在改革开放几十年来国内汽车产业迅速发展，也取得了较多的技术创新成果。但就这些放在国际水平上来看，仍不足为傲，处于较低的水平。一方面是我国汽车产业对于汽车的核心部件的研发不够，目前我国虽然拥有一定数量的汽车产业，但大多数属于合资企业，其手上掌握着汽车的核心技术，自主技术创新、自主生产的企业少之又少，并且受到研发人才缺乏的局限，这些自主研发的汽车企业研发核心技术的效率低下，技术革新能力薄弱。另一方面，我国汽车产业整体发展缺乏宏观规划，在核心技术方面过分依赖德国，日本等发达国家的先进技术，对汽车技术自主创新的主动投入度不够，目前在核心技术方面还有很多空白，品牌竞争力不强

而进一步借鉴汽车产业强国例如德国，日本的汽车发展历程来看，发展汽车产业与技术创新是具有相同意义的。日本汽车产业对技术创新的理解与对技术研发的追求是值得我们学习的。而韩国在短短二十年间跻身于汽车工业的第一阵营，则主要在于国家投入了巨大的资金推动汽车工业的创新发展。从这些国家的汽车产业崛起之路来看。中国想要进一步发展汽车产业，必须重视技术创新、技术研发的关键性作用，只有通过技术自主创新，才能培育我国汽车产业的核心竞争力

在一带一路的大环境下，中国汽车自主品牌应当积极的应对挑战，抓住机遇，使得中国汽车产业在世界占有一席之地，而汽车产业的发展历程中技术创新显得尤为重要，因此，本文以上汽为例分析技术创新的短板，探讨自主品牌技术创新策略，提升核心竞争力，打造完备完善的技术创新体系，这对于国民经济的发展亦具有不可估量的价值与实际意义

1.2研究思路与方法

本文的总体研究思路是以上汽为代表，在分析我国汽车产业技术创新现状的基础上研究上汽自主品牌技术创新道路上的阻碍，并因此而探讨上汽集团自主品牌技术创新实施路径。为上汽自主品牌总结合理高效的技术创新策略

研究方法上，本文采用SWOT、波特五力模型等分析工具。在正文中以典型案例分析的手段使研究内容更具信服力。同时应用文献检索，对技术创新相关理论，技术溢出相关理论做出深入解析；对比分析法,考察国内几大汽车品牌的技术创新现状,分析上汽自主品牌技术创新过程中存在的阻碍和原因以及技术创新努力的方向；案例分析法,分析技术转让案例、吉利汽车收购案例的成功经验及对上汽技术创新的启示;归纳总结,提出上汽自主品牌技术创新实施路径

1.3论文结构

第2章 技术创新理论国内外研究

2.1技术创新的基本特征

技术创新具有高风险性

技术创新活动包含方方面面，在耗费人力物力财力的基础上，得出的结果也有可能不尽如人意，这就决定了技术创新的高风险性

创造性与先进性

既然是创新，那么新技术必然是前所未有，或者是对原有技术的大幅度改进，改进之后的创造性与行业内的先进性是技术创新的标志，其实际应用也会具有一定程度提升。

不具有以上条件的技术创新是没有实际意义的，一味的对原有技术进行边边角角的修饰是没有实际意义的，难以应对愈演愈烈的汽车市场竞争环境，必将为市场淘汰，但技术创新的可行性研究也是十分必要的。

技术创新具有并行化特征

企业内部对于技术创新的各方面因素是同步安排的(例如设计开发、制度组织、制造工艺和营销服务等关键因素) ,另一方面这一同步化安排会潜移默化的影响到与之相关的外部因素(对于技术创新所引发的供产销方面的影响改变)。

因为紧密的组织关系与当代迅捷的通讯手段，技术创新已经足够在各生产要素同步化的基础上进行，而且能够实现各阶段活动高效、双向的进行信息交流，来更好地融合技术创新活动，并行化使研发速度加快，避免了不必要的研发损失，提高了研发质量。通过事先进行的研发，生产，营销并行化预测活动，可以更好地应对市场变化，打破传统一体流程化研发模式。

技术创新原理科学化

技术革新的源泉一直是相关的技术原理理论，有关报道统计，约有百分之九十的技术革新是在科学原理中萌发的。并且科技创新与原理理论相辅相成，产生于科学原理的技术创新反过来又将奠定更加充实的科学原理理论

联合性

联合研发是各组织之间凭借各自的研发优势，进行合作。由于各地区各企业都有着研发资源的差异化，单一的组织很难在有效的时间内得出技术创新成果。而技术创新又具有极其复杂的整合性，因此各领域各企业的支持成为技术研发的必要条件

持续性

技术研发不存在成功的侥幸性，完善持续的技术创新体系才是企业成功的关键所在。正如最近的中兴事件所带来的警示，一个高速发展的企业乃至国家，若自我研发力度不够对国外核心技术产生依赖习惯是极其危险的也是不可行的。高技术行业里的核心竞争力不再是高端的设备流水线，而是知识产权。我国许多高科技的行业，虽然产值相当大，但是利润相当少，而且主要核心技术不在企业手里。

因此，要打造核心竞争力，就要自主创新技术，未来的市场竞争，不仅仅是智慧的竞争，更是持续的技术创新竞争。

2.2技术创新的类型

将新型的技术或产品引向市场之中，来体现其实际应用效果的过程就是技术创新的意义所在。技术创新在类型上又分为三类：“跟随创新”“集成创新”，“原始创新”
　　“跟随创新”:类似于逆向研发将市场上已经出现的技术进行消化吸收并做出一定的改变或者改进。CDMA手机，手机第一代叫做模拟机，第二代是GSM型，第二代半是CDMA型，第三代就是3G了，现在正在推出。CDMA最初是美国和欧洲搞出来的，如果到韩国去看的话，韩国的手机全是CDMA。它引进的是美国的技术，但不仅仅是引进来而已，在引进之余，韩国手机厂商还做出了很多改进方面，因此，也获得了一定的技术专利权，

　　“集成创新”:把现有的技术组合起来，创造一种新的产品或者新的技术，或者是把别的领域里的成熟的技术引进到另外一个领域里，而使得它能够创造新的变化。
　　“原始创新”:从研发之初开始便是独一无二的，一步步地打造最具有先进性的技术产品，不断的进行修饰完善，最终成熟并推入市场。这一创新是成本最高，难度最大，却最具有市场价值的创新类型

2.3制约技术创新的因素

2.3.1核心技术缺乏自主产权

就拿乘用车车身来说，虽然国内一些自主品牌同样能够设计，不过仍然不具备能够与国外相比的高水平技术，我们的整车开发能力仍显劣势，尚未形成自主产权的核心技术

2.3.2新产品开发能力薄弱

距近几年的专利申请数据，国内自主品牌车企的专利大多为实用型，这也就体现出自主品牌车企的关注点在生产质量的提高和工艺的创新上。

2.3.3汽车产品主要性能指标较低

如何真实的反映出汽车产品的技术水准与革新能力，其产品的新能指标便是很好的能直接反映出这些的标准。据有关数据，自主品牌汽车的质量口碑一直不算上佳，平均质量低于国外乘用车百分之十五左右，而油耗却居高不下，排放污染相比合资车也有所不及

2.3.4技术更新速度慢

我国企业技术更新人均装备率普遍较落后，在人均装备率方面，我国与美国在60年代中期差距为12倍，当下已经上升到15倍左右。就汽车产业发展而言，产品质量的提高，技术的提升以及劳动效率的上升与设备的更新有着直接与紧密的联系

2.4国内外研究成果

技术创新的重要意义不言而喻，熊彼得在著作《经济发展理论》中表明经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的渐进过程便是经济增长的过程，从全局来看，尽管不乏许多外在因素影响着产业升级，但在经济学意义上，技术创新对于打破原有状态具有巨大的推动作用，能够缔造发展的新兴力量，因此创新带动经济增长，带动产业结构变动，带动国民经济变动

我国对技术创新理论的研究比较晚，近些年来，一些学者致力于此，并在这一领域也取得了相当具有价值的理论成果。浙大徐庆瑞教授先后在《研究与发展管理》和《技术创新管理》著作中发表了其对于技术创新的研究成果，深入剖析了技术革新的原理方法；《技术创新-企业发展之路》中清华大学傅家骥教授全面解析技术创新的历史理论整合与发展，还有技术创新的扩散现象等理论。他在书中表明;能够提升生产效率，促进新兴企业涌进市场的关键所在便是技术革新，技术革新推动国民经济的发展，推动产业结构升级。技术创新的正向持续性不断地提升着国家的经济增长。

第3章 我国汽车产业技术创新现状分析

3.1汽车行业发展概况

        3.1.1汽车市场呈持续稳定增长态势

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