摘 要

本文针对我国当前经济领域中愈来愈严重的产能过剩问题，通过分析中央政府与地方政府之间的博弈关系，采用数理分析方法从中央政府与地方政府二者的经济发展目标效用函数入手，构建地方政府官员的晋升可能性模型，分析与地方官员晋升可能性相关的因素，得出我国现有的以GDP为导向的晋升机制存在缺陷。该缺陷导致地方官员过度重视经济发展总量方面的增长，并将地区经济发展总预算过多地投入在经济发展总量上而忽略经济发展结构，从而导致经济结构失衡，进而引发产能过剩问题。此外，本文以晋升可能性模型的研究为基础，通过建立中央政府对地方政府的规制模型并引入时间效应，求解得到央地政府间的最优共态路径与地方政府的最优控制路径，得出中央政府可通过对晋升机制的重新设计来规制地方政府行为的结论。最后，本文据此为中央政府提供规制地方政府行为、治理产能过剩的政策建议。

关键词：产能过剩；晋升可能性模型；央地博弈；效用函数；规制模型

Abstract

As the problem of excess capacity is more and more serious in China,this article uses the method of mathematical analysis to build Promotion Probability Model of local government officials according to economic development objective utility function of the central government and local government.And it’s based on the game relationship between the central government and local government.We find that the promotion mechanism has flaws in our country by analyzing the factors related to the possibility of promotion of local government.Under the promotion mechanism,local officials pays too much attention to the cost of the total amount of economic development than the structure of economic development,which result in the imbalance of economic structure and the problem of excess capacity.Meanwhile,this article establishes the regulation model of the central government basing on the study of promotion possibility model.After that,we can get the optimal costate path and the optimal control path.We can conclude that the central government can regulate the behavior of local government by redesigning the promotion mechanism.According to it,we put forward some policy suggestions about the central government’s regulation of local government and the management of excess capacity.

Key words: excess capacity;promotion probability model;the game relationship between the central government and local government;utility function; the regulation model

目录

第1章 引言 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究目的与意义 2

1.2.1 研究目的 2

1.2.2 研究意义 2

1.3研究方法与结构框架 2

1.3.1 研究方法 2

1.3.2 研究结构框架 3

1.4 文献综述 4

1.4.1 产能过剩形成原因 4

1.4.2 产能过剩的治理对策 5

1.4.3 文献评述 6

1.5 创新之处 6

第2章 相关理论基础 8

2.1 产能过剩相关概念 8

2.1.1 从微观层面对产能过剩进行定义 8

2.1.2 从中观层面对产能过剩进行定义 8

2.1.3 从宏观层面上对产能过剩进行定义 9

2.2 博弈论相关概念 9

2.2.1 博弈论的基本要素 9

2.2.2 纳什均衡 10

2.3 “Cobb-Douglass”函数 10

2.4 “非市场失灵框架” 11

第3章 以GDP为导向的晋升机制与产能过剩的关系 12

3.1 央地政府的效用函数 13

3.1.1 中央政府的效用函数 13

3.1.2 地方政府的效用函数 14

3.2 以GDP为导向的晋升制度诱发产能过剩 15

3.2.1 晋升可能性模型 15

3.2.2 结论 17

第4章 中央政府对地方政府行为的规制模型 19

4.1 模型刻画与分析 19

4.1.1 模型构建 19

4.1.2 模型分析 20

4.2 模型求解 22

4.2.1 最优共态路径 22

4.2.2 最优控制路径 23

4.3 结论 23

第5章 政策建议 24

5.1 中央政府的职能作用 24

5.1.1 保障以市场为主导，创新政府干预方式 24

5.1.2 增强政府服务意识，建立信息共享平台 25

5.1.3 协调好地方间关系，促进地方间理性竞争 25

5.2 管控地方政府行为 25

5.2.1 完善晋升机制，健全指标体系 25

5.2.2 规范准入制度，规避“权利创造” 26

5.2.3 消除地方保护主义，促进落后产能退出 26

5.2.4 采用第三方监督机制 27

第6章 总结与展望 28

6.1总结 28

6.1.1 主要内容 28

6.1.2 创新点 29

6.2 研究不足与展望 29

参考文献 30

致谢 33

第1章 引言

近年来，产能过剩现象相继出现在我国制造业诸多领域如钢铁、煤炭、油气、水泥等行业内。目前我国正在经历的产能过剩问题涉及诸多行业、负面影响严重、存在时间较长且不易治理，是我国自改革开放以来出现的最为严重的产能过剩问题，也是我国当前所面临的最为明显的经济问题之一。因此，深入研究我国产能过剩问题的产生原因及相关治理对策，对促进我国经济健康发展具有重要作用。

1.1 研究背景

随着经济的快速发展，我国制造业领域大范围多频次地出现了产能过剩现象，严重阻碍了我国的经济发展。根据调查，我国产能过剩问题最早出现在十九世纪九十年代。而自2013年开始，国务院及相关政府机关就多次出台关于化解与治理产能过剩的文件并提出解决措施。然而从实际成效上来看，我国产能过剩问题并未得到有效缓解，甚至部分行业的产能过剩问题愈发严重，从而导致行业内的投资回报率持续偏低。

其实产能过剩最直接的后果就是库存快速增加和价格大幅下跌，下面以煤炭为例进行数据说明，具体如图1.1^[1]所示：

图1.1 2011.06-2013.12环渤海库存与价格指数