摘 要

本文针对产能过剩围绕GDP政绩导向下地方政府和企业博弈，采用规范分析和博弈研究相结合的方法，构建地企三阶段博弈、企业自主选择扩展博弈、地企违规操作博弈和考虑监管作用的地企博弈模型。从基本理论出发，主要研究地方政府与企业在理性和非理性下的博弈决策，深入分析产能过剩加剧的作用机理。研究结果表明，GDP政绩导向下的地企博弈加剧了产能过剩，严重阻碍了产能过剩的治理。明确政府职权，改革政府官员绩效考核体系，转变政府干预方式，完善监督管理体系，同时企业要科学合理决策，将有效缓解行业产能过剩。

关键词：产能过剩 政绩导向 地企博弈 非理性 治理对策

Abstract

The paper is focused on GDP performance under the guidance of local government and enterprises’ overcapacity, using the combination of normative analysis and game research. Constructing three-stage game of land, enterprises’ choice to expand the game , the game of illegal operation of enterprises and at last, a game model considering the regulation function of enterprises. Starting from the basic theory, the main Research is on the rational and no rational decision of the local government and enterprises under the game, in-depth analysis of the mechanism of intensified overcapacity. The results show that GDP performance under the guidance of enterprises intensified the overcapacity, and seriously hindered the governance of overcapacity. Making government functions clear, reforming the performance appraisal system of government officials, Changing the mode of government intervention, improving the supervision and management system, and at the same time enterprises should be scientific and rational about decision-making, with these movements industry overcapacity will effectively be alleviated.

Key Words: Overcapacity；Performance oriented；Government game；Irrational；Countermeasures of overcapacity

目 录

第1章 引言 1

1.1 研究背景 1

1.2研究意义 2

1.3 研究方法和研究框架 3

1.3.1 研究方法 3

1.3.2 研究框架 3

1.3.3 创新点 5

1.4 文献综述 6

1.4.1 产能过剩形成机制的相关文献 6

1.4.2 产能过剩治理方法的相关文献 8

第2章 相关理论基础 11

2.1产能过剩基本理论 11

2.2 博弈论 12

2.2.1相关概念 12

2.2.2 帕累托最优 12

2.2.3重复博弈 13

第3章 地企博弈模型：地方政府与产能过剩企业的策略选择 14

3.1三阶段博弈模型 14

3.1.1模型刻画 14

3.1.2模型分析 15

3.1.3模型求解 16

3.2引入企业自主选择的扩展博弈模型 18

3.2.1 模型刻画 18

3.2.2 模型分析及求解 19

3.3 化解产能过剩的政策建议 21

3.3.1政企博弈与产能过剩关系分析 21

3.3.2化解产能过剩的相关对策 22

第4章考虑监督作用的地企博弈 24

4.1考虑违规操作的地企博弈模型 24

4.1.1模型刻画及分析 24

4.1.2 模型求解 25

4.2监督作用下的地企博弈模型 27

4.2.1 模型刻画及分析 27

4.2.2模型求解 31

4.3 产能过剩的化解方法 33

4.3.1监督作用下的地企博弈与产能过剩关系分析 33

4.3.2 产能过剩的化解途径 34

第5章基于地企博弈的产能过剩治理对策 36

5.1政府层面 36

5.2 企业层面 39

第6章总结与展望 41

6.1主要内容与结论 41

6.2创新与不足 41

6.3 进一步展望 42

参考文献 43

致谢 46

第1章 引言

1.1 研究背景

自2008年的国际性金融危机之后，全球经济进入低速增长阶段，我国部分行业产能过剩问题显现出来，引起社会各方的高度重视。为应对与缓解金融危机对我国经济的冲击和影响，维持产业可持续健康发展，2009年国务院批转了国家发改委等部门《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展的若干意见》^[1]（以下简称《意见》，其中明确指出了我国钢铁、水泥、光伏以及风电设备等多个行业产能过剩的情况，并从土地管理、环境保护、项目审批等诸多方面提出了具体的产业发展计划和抑制产能过剩的对策措施。2013年10月15日，国务院最新制定《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》^[2]指出多个行业产能过剩已严重制约我国经济平稳增长，产能过剩是“十三五”期间必须关注的重要问题之一。

据国际通用的产能过剩评判标准，一个国家工业部门理想的产能利用率是79%~82%，否则判定为产能过剩，而2013年我国工业行业产能利用率仅为70.8%，并且产能利用率逐年下降，我国工业行业处于严重产能过剩。我国新一轮的产能过剩，由一般性传统行业向战略性新兴行业蔓延。据了解，目前我国风电设备和光伏产业产能利用率分别为67%、57%，多晶硅产能利用率更低，仅为35%。以多晶硅为代表的新兴产业具有典型的创新驱动性特征，其巨大的发展空间和潜力吸引众多企业“潮涌”而至的盲目追逐，出现了产能严重过剩问题。需要特别关注的是，出现严重产能过剩的行业，目前仍有大量待批、在建、拟建项目，处于行业无限扩张状态，产能过剩呈加剧之势。

我国现行的是以GDP增长为主要指标的地方政府官员选拔考核体系，GDP增长一定程度上表现了是地方经济运行水平。地方政府官员可获得的政治资源和晋升资本均由政绩决定，这就使得GDP政绩成为地方政府促进地方经济发展、激励企业投资的动力源泉。企业依赖于地方政府的鼓励支持政策进行投资。政企合谋对产能过剩负面影响尤为突出。