1. 研究目的与意义（文献综述）

家族企业始于18世纪英国工业革命时代，两百多年来家族企业一直在发展，由最开始的家庭手工作坊到职业经理人的引入，到管理权和经营权分离的家族式企业再到现代企业管理制度的家族企业。据克林·盖尔西克等的研究，由家庭所有或经营的企业占全世界企业总数的65%到80%之间，据统计，《财富》世界500强企业中三分之一以上的企业是家族企业。在美国，家族企业占比达到80%，贡献了美国78%的新增岗位率以及65%的岗位数，创造了一半以上的美国国民生产总值。家族企业在我国的所有企业的占比也很大，全国工商联、中国社科院社会学所共同组织对21个省、市、自治区的250个市、县、区1947家中小私营企业进行抽样调查，其中近80%的企业属于家族式企业。由此可见，世界各国，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业都长期存在并顽强发展着，并在国民经济中发挥着重要的作用。

在2008年美国《家族企业》杂志发表的《全球最古老的100个家族企业》和《全球最大的250个家族企业》排行榜中，上榜的大都是西方发达国家，其中美国有15家企业上榜全球最古老的家族企业，130家企业上榜全球最大的家族企业。中国家族企业无一上榜，“富不过三代”的说法形象地说明了中国家族企业面临的继承问题。如何使家族企业延续、家族企业如何继承成为国内外企业以及学术界共同探讨的话题。
本文通过研究中美两国家族企业权力继承的不同之处，来找出中国家族企业在权力继承方面所呈现的问题，并结合中国经济发展现状来借鉴美国家族企业权力继承的可行经验，得出对我国家族企业权力继承的启示。

（3）国内外研究现状
①国外研究现状
国外对家族企业权力继承的研究主要包括三个方面：继承计划、继承人的选择、继承过程。
继承计划方面。sharma（2003）认为继承计划是为公司管理控制权顺利继承所精心制定的一个正式的计划方案。研究发现，合适的正确的继承计划和家族企业的寿命呈正相关关系。neubauer（2003）通过对比没有继承计划和有继承计划的家族企业，明显发现有继承计划的企业的继承过程是合作的、平和的，而没有计划的家族企业的继承过程则是充满敌意的。
继承人的选择方面。绝大多数家族企业都会采取“长子继承”或从下一代家族成员中挑选继承人来保持家族的延续性。lee（2003）认为“长子继承”这种继承方式在特定的情况下是有效的。kaye k（1992）认为长子并不一定是最合适的继承人，儿子也不必然比女儿更适合。在影响继承人选择的因素上也有不同的研究，king（2003）研究发现继承人的潜在能力与家族企业继任三年后的经营效果显著相关，所以继任者的潜在能力是继任中考虑的重要因素。davis（2005）认为一个合适的继任者需要具有三种品质：继任者的管理技能、继任者的领导能力、继任者接管企业的医院与承诺。
继承过程方面。权力的继承并不是单个时间点上企业控制权的转移，而是一个漫长的过程。众多学者对继承过程进行研究分析，形成了许多理论，其中最具代表性的有neubauer的生命周期模型理论、handler的角色调整理论、dyck的三层次代际传承模型理论。
neubauer（2003）的生命周期模型通过家族企业的生命周期将继承过程描述为一个动态的过程。他将家族企业分为四个部分：家庭、产权、管理、企业。他认为继承过程可以通过企业所有者的生命周期和家族企业的生命周期来分析，每个生命周期分为开始、发展、成熟和衰退四个阶段。一旦继承顺利，企业将会进入另一个周期重新繁荣发展，反之则可能导致企业衰败甚至破产。
handler（1990）的角色调整理论认为继承过程是在任者和继任者之间角色互相调整的一个过程，在任者的角色经历执行者、统治者、监督者、顾问的转变，而继任者的角色经历无角色、助手、管理者、领导者的转变，在整个继承过程中，继任者对公司的影响力逐渐增加而在任者的影响力逐渐减小，完成权力的交接。
dyck（2002）的三层次代际传承模型理论将继承过程划分为进企业前、进入企业以及正式接班三个层面的代际传承。
②国内研究现状
中国家族企业主要是在改革开放以后才开始发展，发展时间短，大部分第一代创始人已经步入迟暮之年，传承问题成为家族企业创始者不得不面对的一个问题。国内对家族企业权力继承的研究主要在继承模式上，有子承父业式和委托代理式。余柳仪（2010）“子承父业”仍是家族企业的主要继承模式，我国大部分家族企业的继承者来自子女或者亲属，受中国传统的家文化影响，家族企业的继承具有高度的家族伦理观念。随着女性地位的提高，女性继承也成了研究的热点。宁泽逵（2011）认为女性通常从小学习与人合作的能力，能确保权力交接阶段企业运营的平稳性。姚清铁，郭萍（2012）家族企业在经历过几代的传承以后，家族成员的信任程度下降，导致代理成本上升，这时家族企业就面临着转型问题，需要职业经理人的引入，若能在家族委托人和职业经理人之间建立起信任关系，降低代理成本，家族企业就能继续扩大发展。
无论在中国还是国外，家族企业一直在国民经济中占有重要的地位，家族企业的权力继承问题也广受国内外学者的关注。近年来，关于家族企业权力继承方面的研究文献层出不穷，但总的来说，西方家族企业历史悠久，发展成熟，国外相关研究文献比国内要多。国外文献主要针对家族企业继承计划、继承人的选择以及继承过程等方面进行了深入的研究，研究更深入并形成完整的理论，其中关于继承过程的代表理论有生命周期模型理论、角色调整理论、三层次代际传承模型理论。而国内的研究则主要集中在继任模式上，对于继任者的培养以及整个继任过程的规范制度化方面很少涉及。综上而言，无论是国内的研究还是国外的研究，都是单一地研究家族企业的权力继承，而很少涉及中美家族企业在权力继承方面的对比，所以本文基于这一点来将中美家族企业的权力继承进行比较，为中国家族企业的权力继承提供现实可行的建议。

2. 研究的基本内容与方案

（1）基本内容
论文目录
摘要
abstract
1 绪论
1.1研究背景和意义
1.2 国内外研究现状
1.3 研究内容与方法
2中美家族企业继承者选择比较
2.1中国家族企业继承者选择
2.2美国家族企业继承者选择
2.3中美继承者选择比较及启示
3 中美家族企业继承者培养比较
3.1中国家族企业继承者培养
3.2美国家族企业继承者培养
3.3中美继承者培养比较及启示
4 中美家族企业权力继承形成差异的原因比较
4.1 文化原因比较
4.2 市场环境原因比较
4.3 法律政策原因比较
5 案例分析—杜邦家族的成功案例
6 结论与展望
6.1 研究结论
6.2 研究不足与展望

（2）技术方案
本文主要采取文献研究法、案例分析法以及比较研究法。

文献研究法：通过广泛阅读相关国内外文献，总结国内外对家族企业权力继承的研究现状，了解中美家族企业权力继承的模式和成功的权力继承经验。

案例分析法：通过列举中美家族企业权力继承的案例来分析中美家族企业在权力继承上的不同。

3. 研究计划与安排

（3）进度安排
①2018年12月-2019年1月,确定论文选题，拟定写作大纲，提交开题报告。

②2019年2月-2019年3月,根据导师审定的开题报告，完成论文初稿。

③2019年4月-2019年5月, 根据导师审定的论文初稿，进一步撰写论文直至定稿。

4. 参考文献（12篇以上）

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