摘 要

在沿线各国具有搭乘中国便车的意愿、结合各国产业间具有互补优势的基础下，“一带一路”倡议应时而生。7年来，“一带一路”的实施效益惠泽各方，“一带一路”沿线国家是否把握住了这一发展机会并实现了本国的产业升级仍是待进行验证的问题。基于此，本文采取定性与定量相结合的方法系统验证“一带一路”倡议所作的贡献。理论上，本文从产业互补性的角度分析“一带一路”产业合作的基础，利用国际产业转移与产业升级演化理论，发现一带一路国家产业合作的升级模式——新雁阵模式。本文利用2012-2017年60个“一带一路”参与国与60个非参与国家的宏观数据，运用OLS、DID等模型实证“一带一路”倡议对沿线各国产业升级的政策效应与作用机制。研究结果显示，“一带一路”倡议能够显著推动以中国对外直接投资和对外承包工程为表征的沿线国家产业升级，经过PSM-DID模型的进一步检验该结果仍成立。深入地，在DID模型中加入创新指标作为调节变量，研究发现创新驱动在“一带一路”产业合作中具有重要作用，是促进沿线产业升级的重要渠道。在研究结论的基础上，本文提出应强化多边共商机制，积极开展第三方市场合作、加强创新驱动发展，推动“一带一路”沿线绿色发展的政策建议。

关键词：产业升级；产业互补；产业转移；创新驱动；中国贡献论

Abstract

The “Belt and Road” initiative has proposed with the profit willingness of BRI corridor economies and the complementary advantages of various industries. Over the past seven years, the implementation of the BRI have benefited all parties, while it remains to be verified whether the BRI countries have seized this opportunity to achieve their own industrial upgrading. Therefore,

this paper decides to demonstrate the contribution of BRI. Theoretically, it analyzes the cooperative basis from the perspective of industry complementarity, and uses the theory of international industrial transfer and upgrading to improve the mode of cooperation between BRI countries—The New Flying Geese Model. This paper uses the macro data of 60 countries participating in the BRI and 60 non-participating countries from 2012 to 2017, and uses models such as OLS and DID to demonstrate the policy effects and mechanisms of the BRI on industrial upgrading along the route. The research results show that the “Belt and Road” initiative can significantly promote the industrial upgrading of participating countries characterized by China ’s foreign direct investment and foreign contracted projects. This result is still valid after the robustness test of the PSM-DID model. Furthermore, by adding innovation indicators as adjustment variables in the DID model, the study found that innovation plays an important role in the “Belt and Road” and is an important channel to promote industrial upgrading. On the basis of the research conclusions, this article proposes policy recommendations that should strengthen the multilateral consultation mechanism, actively carry out third-party market cooperation, strengthen innovation-driven development, and promote green development along the “Belt and Road”.

Key Words: BRI; Industrial upgrading; Industrial transfer; Innovation;

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景与意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究意义 2

1.2 研究现状与述评 2

1.2.1 “一带一路”沿线国家产业升级的研究 2

1.2.2 “一带一路”沿线国家产业转移的研究 3

1.2.3 国内外研究评述 3

1.3 研究方法与内容 4

1.3.1 研究方法 4

1.3.2 研究内容 5

1.3.3 技术路线 5

第2章 基本理论与方法 7

2.1 产业升级理论 7

2.1.1 产业升级概念界定 7

2.1.2 产业结构演进规律 7

2.2 国际产业转移 8

2.2.1 国际产业转移概念界定 8

2.2.2 国际产业转移相关理论 8

2.3 国际产业转移与产业升级 9

2.3.1 产业升级得以实现的原因 9

2.3.2 促进产业升级的过程分析 10

第3章 新雁阵模式：促进“一带一路”沿线国家产业升级的机理分析 13

3.1 中国与“一带一路”沿线国家发展现状 13

3.1.1 中国与“一带一路”沿线国家产业合作基础 13

3.1.2 中国与“一带一路”沿线国家产业互补形式 14

3.2 创新驱动沿线国家产业升级的影响机制 15

3.2.1 东亚产业升级循环的崩溃 15

3.2.2 创新机制：产业互补性角度 16

第4章 产业互补性：以创新驱动推进沿线国家产业升级的实证分析 18

4.1 模型设定 18

4.1.1 研究设计 18

4.1.2 变量选取 19

4.1.3 描述性统计 20

4.2 实证分析 21

4.2.1 政策评估：“一带一路”与沿线国家产业升级 21

4.2.2 机制检验：“一带一路”如何影响沿线产业升级 25

第5章 结论与政策展望 28

5.1 基本结论 28

5.2 政策建议 28

5.3 研究展望 29

参考文献 30

致 谢 33

第1章 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

迈入2020，“一带一路”倡议已提出7年，回顾上一个十年，发展中国家成为对外投资热点地区，中国的经济得到了空前高度的发展。中国在取得自身发展的同时，对沿线国家产业升级与经济发展的贡献需要展示一份成绩单。本项目的研究背景包括以下三个方面：

（1）发展中国家承接产业转移，谋求自身经济结构发展