摘 要

本文首先采用理论探索以及文献分析的方法，分别研究来自公共部门的补助对企业核心技术自主创新的影响效果，结果均为促进作用。其次，为深入该问题的影响研究，本文进行了四个方面的研究：公共部门的补助分别对创新投入、创新产出的影响、对企业创新影响的传导机制以及对不同类型企业创新的影响差异。本文分析得到以下结论：公共部门的资助对企业创新投入的影响存在着“挤出”和“引导”这两种效应，并且实际影响情况取决于两种效应之和；而对于对创新产出的影响则受到外界因素变化而存在较大差异；传导效应机制存在着“直接传导”与“间接传导”；高技术企业因拥有更好的自主创新能力，且创新成果能更好促进社会整体福利提升，而更容易获得补贴。

关键词：政府补贴 创新投入 创新产出 传导机制

Abstract

Firstly, this paper studies the effects of subsidies from the public sector on the independent innovation of the core technology by means of theoretical exploration and literature analysis. Secondly, in order to study the impact of the problem, this paper carries out four aspects: the impact of public sector subsidies on innovation input, innovation output, the transmission mechanism of the impact on enterprise innovation, and the difference of the impact on different types of enterprise innovation. In this paper, the following conclusions are drawn: there are two effects of public sector financing on innovation investment: extrusion and guidance, and the actual impact depends on the two effects The influence on innovation output is different from that of external factors. The mechanism of conduction effect has direct conduction and indirect conduction.

Key Words：The government subsidies ；innovation investment；innovation output；transmission mechanism

目 录

第1章 绪论 1

1.1研究背景与意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究意义 1

1.2文献综述 2

1.2.1 国内研究综述 2

1.2.2 国外研究综述 2

1.2.3 国内外研究综述总结 2

1.3 研究内容 2

1.4 研究方法 3

1.4.1 文献分析法 3

1.4.2 理论分析法 3

第2章理论研究 4

2.1相关概念 4

2.1.1 政府补贴 4

2.1.2 研发投入 4

2.1.3 企业核心技术自主创新 5

2.2 相关理论基础 5

2.2.1外部性理论 5

2.2.2不完全信息理论 6

2.2.3 公共财政理论 6

2.2.4 委托代理理论 6

2.2.5技术创新理论 7

2.3 政府补贴对企业核心技术自主创新影响机理分析 7

第3章 政府补贴对企业核心技术自主创新的影响效果分析 8

3.1 政府补贴对于创新投入的影响 8

3.1.1 政府补贴对于创新投入的“引导效应” 8

3.1.2 政府补贴对于创新投入的“挤出效应” 8

3.1.3 政府补贴对于创新投入的“总效应” 9

3.2 政府补贴对于创新产出的影响 9

3.3 政府补贴影响自主创新的传导机制 10

3.4 政府补贴对于不同类型企业核心技术自主创新的影响 11

第4章 总结及政策建议 13

4.1总结 13

4.2政策建议 13

4.3本文不足之处 14

参考文献 15

致 谢 17

第1章 绪论

1.1研究背景与意义

研究背景

在社会经济、科技的高速发展的今天，知识与经济的关系变得日益密切，科学技术创新能力也早已成为衡量综合国力的一项指标。科学技术是第一生产力，自主创新更是一个国家的精神之魂，现在各国政府、企业家以及学者都认识到了科学技术以及自主创新的重要性，也不断推出各项政策以转变经济发展的方式。党的十八大提出了这一论断即“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。在党的十九大以及十九届四中全会中的报告也均指出：“建设创新型国家就是要全力实施创新驱动发展战略”。这说明了党和政府对于技术以及创新有着极大的重视程度。
  企业是一个国家进行创新活动的主体，企业的自主创新能力会对一个国家的科技创新进步以及发展起到重要推动作用。企业寻求创新的方法一般有两种：1.依靠自身力量，自主开展研发创新活动；2.依靠政府的研发投入以及科研机构的有利资源，进而形成产学研用一体化的互动式创新体系。

研究意义

本文将政府补贴对企业核心技术自主创新的影响，依次分解为政府补贴对企业创新投入的影响分析、政府补贴对企业创新产出的影响分析、政府补贴影响企业自主创新的传导机制以及政府补贴对于不同类型的企业的核心技术自主创新的影响。通过运用文献分析法与理论分析法，清晰展现政府补贴影响企业核心技术自主创新的机理、方式与效果。

与此同时，政府补贴对于不同类型的企业的核心技术自主创新的影响具有更为更为广泛的实际意义，即不同类型的的企业自身的核心技术自主创新能力各有不同，因而政府提供的补贴在不同类型的企业起到的作用也会存在相应的差异性。这需要政府部门和企业相互交流合作，明晰政府补贴对于不同类型企业核心技术以及自主创新能力的影响机制，才能将政府补贴这一项公共资源充分配置。
  因此，本文以探究政府补贴对企业核心技术自主创新的影响为主要目的。在理论意义上，本文丰富了政府补贴对于企业核心技术自主创新能影响的理论研究，并为实施创新驱动发展战略提供相应的政策依据。在实践意义上，帮助政府提高补贴效率，提升政府补贴这一公共资源的有效配置，真正最大化提升各类型企业的核心技术自主创新能力。

1.2文献综述

1.2.1 国内研究综述

有关政府补贴对企业核心技术自主创新的影响效果的研究，通过对国内相关文献的查阅发现：国内学者研究认为政府补贴对企业的自主创新是具有促进作用的。朱晓涧（2019）利用2018年中国统计年鉴中333家高新技术上市企业作为研究样本，得出政府补贴可以促进企业的自主创新^[1]。王雨婷(2015)^[2]理论分析认为政府补贴可以促进企业的自主创新能力。刘弦^[3]等人（2017）以安徽省为例，研究政府补贴对自主创新能力的影响，发现政府补贴能够促进企业的自主创新能力。

1.2.2 国外研究综述

通过国外相关文献的查阅，发现学者们普遍支持政府补贴能够促进企业的自主创新能力。Anthony Howell（2017）^[4]采用了中国国家统计局2001至2007年编制的《工业企业年度报告》中的ASIF数据（包括所有年营业额约为500万元人民币的公司），结合PSM技术和CDM框架，得出政府补贴更偏向于高科技企业。政府补贴会促进各类型企业的自主创新。Anabela Santos（2019），利用2006-2016年320家葡萄牙的企业进行研究分析，发现政府补贴对各类企业核心技术自主创新能力均起到促进作用。

1.2.3 国内外研究综述总结

纵观国内外学者有关政府补贴对于企业核心技术自主创新的影响研究，均得出了政府补贴能促进企业的自主创新的观点。本文在此基础上，将在下文进一步分析政府补贴影响自主创新的方式、效果以及传导机制，旨在扩展该研究的研究思路。

1.3 研究内容

首先，论述本文的研究该问题的背景和研究的实际意义；其次整理相关的国内外研究现状，明晰当前国内外学者在该领域的研究成果。

其次，对本文的核心概念如政府补贴、企业的核心技术以及自主创新进行细致阐述，旨在明晰研究对象的内涵；其次，整合与研究内容相关的理论基础，为影响研究做好铺垫。