摘 要

证券市场的政府监管，是指证券管理机关运用法律、经济、以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督和管理，以保证证券市场的合法稳定发展的行为总和。只有做到对证券市场的适当适度，才能更好地维持经济的平稳健康运行。本文以政府监管为对象，来探究我国证券监管体制的完善。

本文分为五个部分。第一部分绪论，论述了证券监管的几种方式，总结了几种在证券市场中几种主要的监管方式，概括了证券监管的意义。第二部分是证券监督管理的定义、目的和理论分析。第三部分我国证券市场政府监管地现状，总结了其三十多年来的发展进程。第四部分，在各个方面总结了我国证券市场政府监管的不足和缺陷。第五部分，探究西方国家证券监管地模式，并对我国政府监管之完善提出建议。

关键词：证券 政府监管 证券法规

ABSTRACT

Government securities market regulation, refers to the securities regulatory authorities of legal, economic and necessary administrative means, issuance of securities, the issuer, securities trading and other investment behavior and the behavior of intermediaries supervision and management, to maintain order in the stock market and ensure its healthy functioning of the sum of the legal acts for the purpose. Only do proper supervision of the securities market, in order to better protect the interests of investors, and promote stable and healthy economic development. From the perspective of the Securities Act, subject to government regulation as to explore the Perfection of Security Management System.

   This paper is divided into five parts. The first part is about the stock market regulatory approach and practical significance, discusses several ways securities regulation, summarizes several major securities markets in several regulatory approach, outlines the meaning of securities regulation. The second part is defined by the securities regulatory, purpose and theoretical analysis. Development and current status of the third part of China's securities market government regulation, summarizes three decades of development history of China's securities market supervision. The fourth part of the government securities market regulatory shortcomings and deficiencies, summarized in various aspects summarized the shortcomings of government regulation. The fifth part, to draw inspiration securities regulators in developed countries, and make recommendations for the improvement of government regulation.

Keywords: Securities government regulation of securities securities laws Government Regulation

论文目录

第1章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2证券市场的监管方式 1

1.2.1证券市场的自律监管 . 1

1.2.2证券市场的司法监管 1

1.2.3证券市场的政府监管 1

1.3证券市场监管的必要性和意义 2

1.3.1有利于完善证券市场体系 2

1.3.2有利于保护公众投资者的合法权益 2

1.3.3有利于维护良好的市场秩序 2

第2章 证券市场政府监管的定义、目标和理论分析 3

2.1证券市场政府监管的定义 3

2.2证券市场政府监管的目标 3

2.3我国证券市场政府监管的原则特征 3

2.3.1我国证券市场政府监管的原则 3

2.3.2我国证券市场政府监管的特征 4

2.4证券监管的理论分析 4

2.4.1市场监管理论 4

2.4.2政府干预理论 4

第3章我国证券市场政府监管发展和内容 5

3.1我国证券市场政府监管的历史发展 5

3.2我国证券市场政府监管机构与监管内容 5

3.2.1证券发行和上市监管 5

3.2.2证券信息监管 5

3.2.3证券交易市场的监管 6

3.2.4对证券经营机构的监管 6

3.3证券市场政府监管的法律本质 7

3.3.1证券市场政府监管的法律依据具有公私法结合的性质 7

3.3.2证券市场政府监管强调社会本位 7

3.3.3证券市场政府监管旨在平衡各方利益 7

第4章 我国证券市场政府监管存在的主要问题 8

4.1我国证券市场政府监管现状 8

4.2我国证券监管过程中政府角色冲突问题 8

4.3我国证券市场监管中政府职能不足 8

第5章 发达国家证券监管的模式与借鉴 10

5.1发达国家证券市场监管模式及借鉴 10

5.1.1政府主导型的美国证券监管模式 10

5.1.2自律主导型的英国模式 10

5.1.3中间型的法国模式 11

5.1.4国外监管经验的借鉴 11

5.2完善我国证券市场政府监管的对策 11

5.2.1明确证券市场监管中政府的角色定位 11

5.2.2促进证券监管法律体系的完善 12

5.2.3促进证券监管机构改变 12

5.2.4完善信息披露机制 13

参考文献 14

第1章 绪论

1.1研究背景

1990年12月和1991年6月，上海、深圳两个证券交易所相继建立，标志着中国证券市场正式建立。[^[1]]经过20多年的发展，我国证券市场取得重大成就。然而，我国证券市场依然有着很多问题。近年来我国产业结构的调整，加入世界贸易组织，金融全球化等对我国证券监管工作提出新的课题。

如何完善我国证券市场政府监管，是我国面临的重要课题，它是解决内幕交易、操纵股价、市场失灵等问题的关键。科学合理地监管可以稳步发展证券市场，促进经济发展。是以对证券监管体制进行探讨有着重要意义。

1.2证券市场的监管方式