论文总字数：14761字

摘 要

全球环境正在不断恶化，气温上升成为全球热议的话题，人们已经逐渐意识到环保的重要性。科学合理地实现碳减排对我国承担全球环境保护的责任，维护大国形象至关重要。碳排放权分配是实现碳减排的关键，它包含多个方面，比如分配尺度、分配方法和分配原则。本文聚焦碳排放权分配方法，以碳排放大户电力行业为研究对象，结合2013年393家火电厂的相关信息，比较分析不同初始分配方法的差异（包括历史法、基准法、拍卖分配）。结果发现，393家电厂基于历史产出的祖父法碳排放初始配额总量为14.9亿吨，基于历史排放量的祖父法碳排放初始配额为13.5亿吨，基于基准法碳排放初始配额为13.2亿吨。在我国碳市场建设初期，应该采用历史法与基准法进行免费分配。随着中国经济的发展，逐步过渡到拍卖法。研究结果对合理制定碳排放权初始配额政策具有一定的参考价值。

关键词：火电行业 碳排放权交易 初始分配 基准线法 祖父法

Abstract

The global environment is deteriorating, temperature rise has become a hot topic around the world, people have gradually realized the importance of environmental protection. The scientific and reasonable realization of carbon emission reduction is very important for China to assume the responsibility of global environmental protection and maintain the image of a big country. The allocation of carbon emission right is the key to achieve carbon emission reduction. It includes many aspects, such as allocation scale, allocation method and allocation principle. This paper focuses on the allocation method of carbon emission rights, takes the power industry of large carbon emitters as the research object, and combines the relevant information of 393 thermal power plants in 2013 to compare and analyze the differences of different initial allocation methods (including historical method, benchmark method and auction allocation). The results showed that the total initial carbon emission quota of 393 power plants based on historical output was 1.49 billion tons, that of the grandfather method based on historical emissions was 1.35 billion tons, and that of the base method was 1.32 billion tons. In the early stage of China's carbon market construction, the historical method and the benchmark method should be used for free allocation. With the development of China's economy, the auction law has been gradually adopted. The results of this study have some reference value for formulating the initial quota policy of carbon emission right reasonably.

Keywords：Thermal power industry; Carbon emissions trading; The initial distribution; Baseline method; Grandfather method

目 录

摘要 1

Abstract 2

目 录 3

第一章 绪言 1

1.1 研究背景和意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 问题提出 2

1.1.3 研究意义 2

1.2 国内外研究现状 3

1.2.1 电力行业碳排放权分配方式 3

1.2.2 不同初始分配方式研究现状 4

1.3 研究内容 4

第二章 电力行业碳排放权初始分配理论 6

2.1 碳排放权初始分配原则 6

2.2 碳排放权分配方法 6

2.2.1 祖父法 6

2.2.2 基准线法 7

2.2.3 拍卖分配 8

第三章 电力行业碳排放权初始分配方法比较 9

3.1 电力行业碳排放量核算 9

3.1.1方法 9

3.1.2 碳排放核算结果 9

3.2 初始配额的计算 10

3.2.1 历史法 10

3.2.2 基准法 12

3.3 初始配额分配方法的结果比较 14

第四章 结论与建议 16

4.1 主要结论 16

4.2 政策建议 16

4.3 不足与展望 17

参考文献 18

第一章 绪言

研究背景和意义

研究背景

工业革命以后，全球经济快速发展，CO₂的排放量也逐年增加。世界气象组织的研究报告表明2017年全球均温相比于工业革命之前提升了1.1℃。IPCC第五次评估报告发现1901到2010之间，全球海平面提升了0.19m，并且上升的速度不断增加。

自1992年《联合国气候变化框架公约》通过之后，国际组织制定了一系列控制二氧化碳等温室气体排放的公约，如《京都议定书》、《巴黎协定》等。这些协议的问世，表达了世界上大多数国家对减少温室气体排放，控制气候变化的意愿与努力。全世界在面对气温升高的趋势都采取了必要的措施，推行相关减排政策，走可持续发展道路。我国目前处于发展阶段，可以暂时不用执行强制性减排任务，但我国正在积极响应全世界的减排号召，努力制定相关政策，为节能减排贡献自己的力量。2007年，中国的二氧化碳排放量已经超过美国。为了减少碳排放量，维护大国形象，我国制定了2030年减排任务。

2011年，我国公布了《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，同意重庆、北京、上海、天津、广东、湖北以及深圳执行碳排放权交易试点工作。我国的碳排放主要以发电行业为主。火电的装机规模和发电量逐年增加，2011年火电装机容量已经达到总容量的72%，火电行业年耗煤量已经超过我国总耗煤量的一半，因此电力行业可以看作我国能源消耗最大，二氧化碳排放量最高的行业。同时电力行业也是全球最大的碳排放源。2019年国际环保组织公布的《全球能源和二氧化碳状况报告》指出，受到能源需求增加的影响，全球二氧化碳排放量在2018年增长了1.7%（约5.6亿吨），总量到达331亿吨。这是从2013年以来碳排放增长最高的一年，超过2010年以来平均增长速度的70%。在化石燃料总排放量增量中，来自电力行业的排放量占比接近三分之二。2017年，我国开始试行《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，至此，我国开启了以电力行业为首的全国统一碳交易市场，以此控制温室气体排放。虽然我国碳市场建设早期只有发电行业，但是全国已经有1700多家发电企业加入该政策，整个碳交易市场配额已经到达30亿吨以上，具有很大的发展空间。

问题提出

如今碳排放权分配已经成为应对全球气候变化，遏制温室气体排放的重要组成部分。中国作为资源消耗，碳排放量最大的国家，应该尽力实现能源体系，产业体系，与消费区域的低碳转型，不断建设碳排放权交易市场，因此实际上面临着较严峻的减排任务。由于不同省之间，以及省内各区域之间经济与资源水平差距巨大，在进行碳排放权分配时，必须考虑不同地区之间的差异与未来的发展目标，体现“共同但有区别”责任分摊原则。根据之前的碳排放权分配方案，不同的分配方法对分配结果会产生巨大的影响，是碳排放权分配中最受关注的部分。当前碳排放权分配存在诸多争议与分歧，其中碳排放权分配方式的选择对实现碳减排和经济发展有重要意义，也是最受关注的部分。应当采用哪种方法进行碳排放权分配？如何结合各区域实际发展情况和未来的发展计划适配碳排放权分配方案？这些问题关乎中国能否实现2030年减排目标，是我国在碳交易政策初期应当尽快解决的。

研究意义

2013年联合国气候研究报告表明全球变暖将会对生态系统造成严重影响。因此，温室气体排放将受到总量控制以应对气候变化。过去，没有碳排放权的概念和限制，但如今在碳总量控制的背景下，如何科学地分配碳排放权成为节能减排的关键。我国二氧化碳减排的关键是排放总量的控制和排放权分配问题。碳排放权分配是碳交易的核心所在，我们需要解决分给谁，怎么分的问题。这些问题关系到碳市场交易，碳排放审核问题。碳排放权初始分配是碳交易制度的关键，也是碳减排政策推行的起点。

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