摘 要

船旗国安全检查作为监督船舶水上安全营运，保障水上人命、财产安全和防止水域环境污染的重要手段和方式。一般对于安全检查监督工作的评价以上级考核为主要标准，但随时代和社会的发展，这种方式存在较大的不足，不能反映出各方面对船旗国监督质量的评价结果。需要构建新的船旗国监督质量评价指标体系。

本文按照内部因素和外部因素识别船旗国监督质量评价指标，内部因素包括安检人员、安检装备、安检程序、检查量，外部因素包括船方认可度、港口国监督、上级考核、其他评价，共八个一级指标。二级指标有安检人员素质、安检设备质量、选船、船员操作性检查、缺陷处理、缺陷分布、滞留、报告、检查覆盖率、重点船舶检查覆盖率、船公司评价等共22个指标。

利用模糊综合评判法建立层次结构，形成完整的评价指标体系，并利用比较判断矩阵建立相应的权重系数。以芜湖海事局相关资料进行分析验证，表明所构建的船旗国监督工作质量评价指标具有合理性和可行性。通过该指标体系，能够对船旗国监督工作质量进行更加科学合理的评价，从而不断提高船旗国监督工作的质量。

关键词：船旗国监督；选船；缺陷；检查覆盖率； 模糊综合评判法

Abstract

Flag State Control is an important means and means to supervise the safe operation of ships on water, to guarantee the safety of lives, property and prevent water pollution on water. General for the evaluation of safety inspection supervision to the superior evaluation as the main standards, but with The Times and the development of the society, the larger deficiencies, this way can't reflect all aspects of the attitude to the quality of your work.

Based on the reference ship safety supervision related to internal factors--safety inspectors, security equipment, security inspection procedure, the quantities of insperction and the external factors-- the ship recognition, port state control and any other evaluation, examination, a total of eight first-level indicators, as well as the primary index of second level indexes, security personnel quality and quality security equipment, ship-selecting, the crew operational check, detections, retention, reports, inspection coverage, the-high-risk ship inspection coverage, evaluation of ship’company and so on a total of 22 indicators

Not only in the way to the higher task index evaluation method to evaluate the flag state safety supervision work, but the use of fuzzy comprehensive evaluation method to establish a hierarchy of form a complete evaluation index system, and by using comparative judgment matrix to establish the corresponding weight coefficient. At the same time, analyzes the relevant data of Wuhu Marine bureau and verifies the rationality of the index evaluation system. Quality of the flag state supervision so that they can more comprehensive judging correctly, in order to flag state control can take more effective means to improve the quality of the flag state control work .

Keywords: flag state control；ship selecting；deficiency； inspection coverage； fuzzy comprehensive evaluation method

目录

第一章 绪论 1

1.1研究背景目的和意义 1

1.2国内外研究现状 1

第二章船旗国监督工作质量要素分析 4

2.1 内部指标要素 4

2.1.1安检人员 4

2.1.2安检装备 5

2.1.3安检程序 5

2.1.4检查量 9

2.2外部指标要素 10

2.2.1船方认可度 10

2.2.2港口国监督 11

2.2.3 其他评价 11

2.3 上级考核 12

第三章 模糊综合评判法的应用 13

3.1模糊数学的基本原理 13

3.2利用模糊综合评价法分析船旗国工作质量体系 13

第四章 船旗国船舶安全监督工作质量评价体系的构建 15

4.1 船舶安全监督工作质量评价体系建立 15

4.2权重的确认 16

4.3 质量体系的应用 19

第五章 结论与展望 21

致谢 22

参考文献 23

第一章 绪论

1.1研究背景目的和意义

近年来长江航运的发展、全社会对安全生产的高度重视、全面正确履职和加强事中事后监管等海事监管理念的转变，对船舶安全检查工作提出了更高要求但是社会的要求与责任，引起了对船舶安全检查性质定位及检查标准的思考。如东方之星事件的调查处理，认为船舶安全检查监督员对船舶安全检查不细致、不全面，未发现存在的隐患和问题；以及其他水上交通事故的责任追究，对长期以来形成的对船舶安全检查的安全监督性质的认识和检查模式标准提出了考验，船舶安检人员对安全检查工作的实施和检查标准难以确认。同时船舶安全检查作为海事监管的基础性和关键性制度又不能或缺，因此完善管理机制和检查模式是十分重要的。此时确定船舶安全检查工作的指标，采取合适的关键项实现安全检查工作达到保障水上人命、财产安全，防止船舶造成水域污染，规范船舶安全监督工作的目标，正确评价单位的船舶安全检查工作质量，如今尤为重要。同时《中华人民共和国船舶安全监督规则》于2017年7月1日正式施行，也对船舶安全监督提出了新的要求。这时新的船舶安全检查评价体系的构建，制定评价指标和评价规则，能够为船舶安全检查工作考核评价提供科学的标准，规范长江内河船舶安全检查工作提供基础。最后船舶安全检查工作发展规划制定和评价体系的构建，是为了船舶安检工作确立目标，配置资源和机制完善和措施制定。其根本目的在于督促船舶所有人、船检机构和船长等机构和人员遵守我国水上交通安全管理法规规范，加强船舶安全管理，保障水上人命财产安全，防治水域污染。

1.2国内外研究现状

国际上，强制性的船舶安全检查始于《1982年联合国海洋法公约》规定了船旗国责任条款，船旗国政府应从行政、技术和社会事项方面对悬挂其旗帜的船舶进行管辖和控制^[1]。同时形成了以船级社与行业组织认可、船旗国指导船舶履约、港口国及区域备忘录监督是现行船舶安全检查机制的三道防线，来保证船舶更好的履行船舶安全与防污染的国际和国家公约。 以《1974年国际海上人命安全公约》为代表的国际海事公约，在船旗国检查和港口国监督中，规定了监督的条件和程序^[2]。国际海事组织以决议形式制定了港口国监督的程序，巴黎港口国监督组织、亚太地区港口国监督等程序和文件能够为船舶检查提供借鉴。

同时我国多年的船舶安全检查规章规范、技术标准、队伍建设、装备资源，不断丰富完善，提供船舶安全检查的规范内容。船舶安全检查作为保障水上交通安全、防止船舶造成污染的重要手段，也不断规范，产生了许多规章、文件和指南。如相关的内河安检法规文件《中华人民共和国港口法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国内河交通安全管理条例》《内河航标管理办法》《中华人民共和国船舶安全检查规则》《中华人民共和国船舶载运危险货物安全监督管理规定》《中华人民共和国最低安全配员规则》《老旧运输船舶管理规定》《中华人民共和国船舶安全监督规则（中华人民共和国交通运输部令2017年第14号）》。其中《中华人民共和国船舶安全监督规则》中相关规则为制定新的船舶安全检查质量监督体系提供了指导方向和新的内容。同时长江海事局在2016年为指导船舶安全检查人员开展船舶安全检查工作，并帮助企业落实安全生产主体责任，编写了《长江内河船舶安全检查实务》，分20个项目内容篇章，对检查所涉知识、法规、要点、缺陷处理等进行阐述^[3]；为便于船舶安全检查人员现场检查时方便查阅和参考检查流程和要点，编写了《长江内河船舶安全检查实用手册》口袋书；并组织制作了《长江干线内河船舶安全检查视频教学片》（2017）；建立了云上船舶安检图片库。可以体现出船舶安全检查实务工作对取得了丰富的成果^[4]。

同时有许多关于船舶安全检查的管理系统设计和信息技术的出现。都能够为船舶安全检查体系的构建丰富内容以及提供相应的研究基础和指标借鉴。如马先山等人研究和设计的船舶安全检查管理系统^[5]和郑士君等人研究和设计了船舶安全监督综合管理信息系统。船舶安全检查管理系统是基于计算机和互联网技术开发的一款海事应用软件，该软件具有船舶安全管理、安全检查、监督控制、追踪、反馈、分析及整合信息等功能，其质量控制的方法可供海事管理机构船舶安全检查工作参考；而船舶安全监督综合管理信息系统是运用计算机信息技术、通信技术以及互联网技术构建的综合信息查询、信息控制、安全管理、智能决策等功能于一身的船岸一体化船舶安全监督管理信息系统网络。从检查技术上，船舶安全检查智能处置系统研究得到较快发展。近年来在海船和内河船舶安全检查智能处置方面已经产生部分研究成果，具有代表性的成果有：天津海事局开发的港口国监督检查决策支持系统、基于Android的三峡过闸船舶安检办公系统[]以及长江海事局内河船舶安全检查职能处置系统研究^[6]。天津海事局开发的港口国监督检查决策支持系统，主要功能涉及公约条款的浏览功能；关键字检索功能；检查点分类查询；船舶安检信息上传；船舶缺陷代码与公约依据及处理意见相互关联功能；检查报告自动生成及打印；检查结果统计分析；单机离线版系统。该系统的适用检查对象为国际航行船舶，其功能设计可内河船舶智能处置系统研究提供了参考。三峡过闸船舶安检办公信息系统手持终端采集安检信息，通过无线传输直接将安检结果信息传输至调度系统，可以简化过程程序、缩减安检船舶进入调度系统的时间。

第二章船旗国监督工作质量要素分析

船旗国安全监督工作作为船旗国监督工作中技术性较强的一项工作，其工作质量的评价要素可以通过相关技术性的指标要素，也就是安全监督工作过程中最能反映出安全检查工作质量的指标的几项来作为内部评价要素。对于安全监督事后各方面的反映作为一个外部评价，包括被检查对象，上级考核，以及其他与船舶安全监督相关的机构。再从中选取最具有代表性的外部评价指标。

2.1 内部指标要素

2.1.1安检人员

船舶安全检查员是海事执法机构派出的对船舶进行相关安全检查的一线执法者，在船舶安检中运用自身的专业素质和相关法律法规以及对船舶设施设备的了解来对船舶安全状况进行评估，并按照相关的法律法规和安检程序对安全检查中发现的问题或者缺陷对船舶、船员或船公司执行相应的程序结果^[7]。

通过文献^[8]了解到现在船舶安全检验人员存在对新技术、新规则的知识更新跟不上水运发展的速度。对《船舶安全检查规则》掌握运用得不深入，缺陷认定、描述不准确，处理意见运用不准确等现象较为普遍；专业知识不足，在检查中对证书、消防救生、工属具等耗用品检查较多，而对船舶结构强度、稳性、动力推动装置、操纵设备、NSM安全管理体系等有无从下手和不敢检查的现象，检查质量达不到目的要求等问题。安检人员作为船舶安全监督工作的执行者是与上级考核和检查对象直接接触。一但安全人员这一因素出现状况将对船舶安全监督质量带来直接性的影响。同时安检人员因素可以分成两个主要方面对安全监督工作造成影响：

（一）安检人员素质：船舶安全检查员作为执法者在船舶安全检查中获取的是直接的基础的安全状况评估的资料。此时安检人员的知识储备影响了对船舶安全状况的评估结果效果，在与船员面对面交流中由于专业素养不足产生交流障碍，影响执法效率。安检人员执法素质不够形成表面一套背面一套让船舶安检流于形式^[9]。

（二）安检人员数量：安检人员数量是指专业的船舶安全检查人员数量，而不是兼职安全检查这一责任，同时还负责巡航、签证、排挡、事故处理等海事管理日常工作的人员。安检人员数量不足导致对部分船舶安全检查没有足够时间进行详细检查，也不能展开相应且必要的检查手段和措施，就要急忙赶赴下一船舶进行安全检查以完成工作任务。导致船舶安全检查工作不细致从而导致安全检查质量不高，效果不好。

2.1.2安检装备

安检装备是指进行船舶安全检查工作中安检人员执法所使用的设施设备以及到达检查地点上船等交通运输工具。交通运输工具一般采用巡航艇对安检质量影响几乎没有，所以可以忽略。主要分析安全检查中能够使用安检装备的种类、质量和数量因素。在相关安检装备可以对船舶安全状况评估做出更为合理的结果，同时也会提升安检效率。如在执法中使用执法记录仪，对空气油气含量超标可以进行蜂鸣报警的便携仪器等。

设备种类：针对特定的船舶船型，特定的检查项目，有相应的专业安检设备能够提升安全检查的专业性，快速性，安全性。

设备质量：设备质量主要考察设备的专业性（高效），灵敏度，方便性（是否方便搬运或者携带），专业认可度。其质量越高对于安全检查工作进展会更顺利，船舶安全检查将会更加高效，节约人力资源成本。

设备数量：设备数量充足让多队检查人员可以同时对需要进行安全检查的多艘船舶进行安全检查，不会影响船舶的营运时间，提高了船舶安全检查的服务效率。当某个设备损失或者遗落时，可以调配新的备用设备，不会因设备问题导致检查效率的降低。

2.1.3安检程序

船旗国监督检查一般程序如图2.1。

目标船的选取

详细检查

初步检查

缺陷判断和处理

填写检查报告

详细检查信息录入和归档

信息通报和反馈

结束检查

未发现问题

存在缺陷

图2.1船旗国安检程序

2.1.3.1选船

选船是建立一套量化的、基于船型、船龄、船旗、认可组织绩效、公司绩效、滞留次数及缺陷数的动态的船舶风险档案，并根据其风险档案确定是否对该船进行优先检查。其基本原则为根据每艘船舶的检查窗口期进行检查，在检查窗口期内进行检查，检查窗口期外除特殊情况和要求一般不进行检查；体现的是高风险船要严格控制，而对于低风险船则降低检查频次；用以优化船旗国监督工作的资源配置，提高工作质量。

重点船舶船旗国根据相关法规程序筛选出来且风险系数高的船舶。风险系数是根据船舶因素和船舶安全检查历史数据，经安检人员评估分析来确定船舶风险高低的数值。选船核心是对船舶实行差别化管理，从而充分合理利用现有现场监管资源，选择重点船舶优先检查，提高船舶现场监管效能。

根据东京备忘录新检查机制其将船舶的船型中的化学品船、气体运输船、油船、散货船、客船作为风险较高的船舶，同时公司绩效低|非常低的船舶业作为风险较高的考虑因素。风险船舶共分为高风险船舶，标准风险船舶，低风险船舶，其检查时间窗口依次为2-4个月，5-8个月，9-18个月^[10]。

《中华人民共和国船舶安全监督规则》规定对船舶实施安全监督，应当减少对船舶正常生产作业造成的不必要影响。中国海事管理机构应当制定安全监督目标船舶选择标准。中国海事管理机构应当结合实际情况，按照全面覆盖、重点突出、公开便利的原则，依据中国加入的港口国监督区域性合作组织和中国海事管理机构规定的目标船舶选择标准，综合考虑船舶类型、船龄、以往接受船舶安全监督的缺陷、航运公司安全管理情况等，按照规定的时间间隔，选择船舶实施船舶安全监督。

合理的选取船舶进行船旗国安全监督检查，对于安全监督工作质量是成倍效的。对船舶的选取进行分级选取，不仅让管理更加有效，同时让检查资源更加集中。对于诚信度高表现良好的船舶减少检查也不会影响到水上安全和污染；而重点检查的重点船舶因为会被频繁检查让船舶更注重船舶的各种缺陷整治，要么淘汰高风险船舶，要么经常性的维护和保养以应对船舶安全检查，从而减少对水上安全和环境影响。

2.1.3.2船员

船员是指按照相关法律规程通过考试取得相应上船资格证件的船上人员，包括船长、高级船员、普通船员。船员是船舶的操作者，按照安检程序要求船员是船舶安全检查的主要对象之一。针对船员的检查主要是船员操作性检查，对船员适任证书的检查因为比较容易基本不能体现出船舶安全检查的质量。船员操作性检査是指在对船舶安全检查中安全检查人员对船员对其岗位职责和相关设施、设备的实际操作能力的检查。船员违法记分、违法行为查处是指船员实际操作性检查不合格或受到行政处罚的船员进行违法记分处理和违法行为处罚。

开展操作性检査时，检查人员应运用专业知识对符合操作性要求的程度进行评估，判断并确定船员在总体上对操作性要求的熟练程度足以使船舶的航行不会危及船舶本身及船上人员或对海上环境构成不合理的危害。船舶安全检査质量综合评价体系研究通过对船员操作性检查可以评估船员对船舶状况的了解，船员对与安全管理规则有关的船上操作方案的熟悉情况，船员对值班标准和规则的掌握和遵守情况，以及船员在紧急情况下的应变能力等。