摘 要

近年来，随着我国钢铁行业产能及产量的不断增加，而产能利用率却在逐年下降，我国钢铁行业产能过剩现象呈现出日益严重的趋势，同时表现出结构性过剩、阶段性过剩和区域性过剩的特点，行业发展步履维艰。这严重影响了我国国民经济的持续健康发展。因此，化解我国钢铁行业产能过剩迫在眉睫，也是我国提高国际地位所必须突破的一大瓶颈。

本文将针对该现象，运用文献分析法和数据分析法，理清我国钢铁行业产能过剩的主要表现并结合已有化解对策的优缺点，对其形成的原因进行定性的分析，主要包括政府的过度干预、产业政策的不合理、市场退出机制的不完善、企业间过度竞争等原因。同时，运用规范分析法，建立博弈模型，从中央政府与地方政府、地方政府与企业之间博弈的角度来定量分析我国钢铁行业产能过剩的形成机理。地方政府在与中央政府因存在利益冲突和信息障碍，导致产能过剩；地方政府过度的优惠政策导致要素价格扭曲，促使企业过度投资、盲目扩张等。

最后，基于央地政府、政企博弈提出具有针对性和创新性的化解对策，并用规范分析法研究这些对策的合理性。要化解我国钢铁行业产能过剩问题，中央政府应进一步加大对地方政府的管理与监督力度、完善市场体制、规范企业投资行为以遏制产能过剩现象的发生，各企业应加强科技创新、努力实现产业结构升级以淘汰落后产能。

关键词：钢铁行业；产能过剩；政府博弈；化解对策；产业升级

Abstract

Recently, with the continuous increase of production capacity and output in China's steel industry and the utilization rate of capacity's declining year by year, overcapacity in China's steel industry is becoming increasingly serious. It features structural excess,stage excess and regional excess.As a result,the steel industry is difficult to develop,which has seriously affected the sustained and healthy development of our national economy.Therefore, it is urgent to resolve the overcapacity in China's steel industry, which is also a bottleneck that our country must break through in order to improve its international status.

In view of this phenomenon, this paper will use literature analysis and data analysis to clarify the main performance of overcapacity in China's steel industry and combine the advantages and disadvantages of existing countermeasures to a analyze the reasons for its formation qualitatively,which include excessive government intervention, unreasonable industrial policy, imperfect market entry and exit mechanism, excessive competition among enterprises, and so on.Besides, with the normative analysis method, the game model between central and local governments, local governments and enterprises is established to quantitatively analyze the formation mechanism of overcapacity in China's steel industry.There are conflicts of interest and information barriers between local and central government, resulting in overcapacity.The excessive preferential policy of local government leads to distortion of price factors, prompting enterprises to invest and expand blindly.

Finally, based on the game between central and local government, local government and enterprise, the countermeasures are put forward, and the rationality of these countermeasures is studied by normative analysis.To solve the problem of overcapacity in China's steel industry, the central government should further strengthen the managing and supervising of local governments, perfect the market system, and standardize the investment behavior of enterprises in order to curb the occurrence of overcapacity.And the enterprises should strengthen scientific and technological innovation and strive to upgrade industrial structure to eliminate backward production capacity.

Key words Steel industry ；Overcapacity ；Government game；Countermeasures；Upgrade industry

目 录

第1章 引言 1

1.1 研究背景及意义 1

1.2 国内外研究文献综述 1

1.2.1 研究现状 1

1.2.2 研究文献述评 2

1.3 研究内容与研究方法 2

1.3.1 研究内容 2

1.3.2 研究方法 4

第2章 我国钢铁行业产能过剩现状分析 5

2.1 产能过剩概念 5

2.2 我国钢铁行业产能过剩现状 5

2.2.1 我国钢铁产量、产能及产能利用率 5

2.2.2 我国钢铁需求量 7

2.2.3 我国钢铁出口量 7

2.3 我国钢铁行业产能过剩的特点 8

2.3.1 结构性过剩 8

2.3.2 阶段性过剩 8

2.3.3 区域性过剩 9

2.4 我国钢铁行业产能过剩的主要原因 9

2.4.1 国内需求难以上升，供应增速加快 9

2.4.2 产业结构不合理 9

2.4.3 地方政府的过度干预 9

2.4.4 市场退出机制不完善 9

第3章 中央政府与地方政府间的博弈 11

3.1 央地政府博弈的理论基础 11

3.1.1 央地政府目标的不一致性 11

3.1.2 央地政府信息的不对称性 11

3.1.3 央地政府产能管制政策的缺陷性 11

3.2 构建央地政府博弈模型 12

3.2.1 化解产能过剩需政府参与 12

3.2.2 央地政府共同参与产能管制 13

3.3 我国钢铁行业政府性产能过剩的形成机理 14

3.3.1 市场改革化落后 14

3.3.2 央地政府存在行为博弈 14

3.4 本章小结 15

第4章 我国政府层面化解钢铁行业产能过剩的对策 16

4.1 完善对地方政府的管理与监督体制 16

4.1.1 规范地方政府竞争行为 16

4.1.2 完善地方政府间协调机制 17

4.1.3 约束地方政府权力 17

4.2 完善市场机制 18

4.2.1 健全市场退出机制 18

4.2.2 强化市场竞争机制 19

4.3 其他宏观调控政策 19

4.3.1 建立合理的产能过剩评价体系 19

4.3.2 深化我国钢铁行业国有企业改革 20

4.3.3 健全信息发布机制，加强产能过剩预警 20

4.4 本章小结 21

第5章 企业与政府及企业与企业间的博弈 22

5.1 企业与政府间的策略博弈 22

5.1.1 构建企业与政府间的基本博弈模型 22

5.1.2 现有政策下企业与政府的博弈 22

5.1.3 基于企业与政府策略博弈的结论 23

5.2 企业与企业间进入市场的博弈 24

5.2.1 企业间的合作性与对抗性博弈 24

5.2.2 基于企业间博弈的结论 24

5.3 基于政企及企业间的博弈研究我国钢铁行业产能过剩的形成机理 24

5.3.1 政府与企业间目标不一致与信息不对称 24

5.3.2 劣势企业阳奉阴违 25

5.3.3 企业与企业间的对抗性博弈 25

5.4 本章小结 25

第6章 我国钢铁企业化解产能过剩的对策 26

6.1 国有企业关于产能过剩的化解对策 26

6.1.1 优化产品结构 26

6.1.2 加强科技创新，积极转型升级 26

6.1.3 改善竞争方式，避免恶性竞争 26

6.2 民营企业关于产能过剩的化解对策 27

6.2.1 利用市场本身淘汰落后产能 27

6.2.2 理性决策进入或退出市场 27

6.2.3 实现自主创新 28

6.3 本章小结 29

第7章 总结与展望 30

7.1 主要内容 30

7.2 创新点 30

7.3 不足之处 31

参考文献 32

致谢 35

第1章 引言

1.1研究背景及意义

近二十多年以来，我国经济呈高速发展趋势，其中，生产资源行业的发展与支持对其贡献颇多。因此，国家大力发展生产资源行业，钢铁行业便是其中最重要的部分之一。上世纪90年代告别经济短缺之后，我国开始出现产能过剩现象。这种现象随着我国的经济发展周而复始地发生，严重影响了我国国民经济的持续健康发展。2013年年底，中央经济工作会议提出化解产能过剩是我国经济发展的着力点并确立了工作思路。2014年再次强调化解产能过剩矛盾要通过市场化的手段。近两次中央经济工作会议对于产能过剩矛盾提出的解决方向，就是要依托市场、遵循规律、多措并举、标本兼治。
钢铁行业是我国基础性原材料产业，属于国民经济发展所必需的基础性产业和支柱性产业。然而，在其大力扩张期间，存在着许多由经济管理所导致的问题，譬如行业管理效率低下、粗放的经济增长模式等。此外，行业内还存在许多企业结构性问题，例如低效能重复建设、盲目扩张等。这些问题都是导致我国钢铁行业出现产能过剩现象的原因，使得行业内各种产品附加值低、价格下降、生产资源闲置浪费等，同时还会造成环境污染、生产空间可利用率降低等问题，严重阻碍了行业的进一步发展。因此，只有从根本上解决了产能过剩问题，才能维护钢铁行业和我国国民经济的健康稳定发展，为我国增强综合实力，提高国际地位做出贡献。

1.2 国内外研究文献综述

1.2.1 研究现状

针对我国钢铁行业产能过剩现象，不少学者对其做了不少研究，也得出了很多化解产能过剩的结论。

其中，对于政府是否应当介入的问题，一些学者认为，产能过剩是市场经济中的正常现象，政府应减少对企业的过度干预，如左小蕾（2006）认为市场经济的本质就是过剩经济，而市场经济能够进行自我调节，政府则只需维护良性竞争的市场环境并深化经济体制的改革；而有的学者则认为政府应当适当干预企业的经济活动，如马传景（2003）认为政府应制定行业标准，规范企业投资行为，严格项目审批。

此外，从化解产能过剩的着手点来看，曹建海、江飞涛（2010）从消除过剩产能的角度出发，提出政府应采取多项措施扩大国内居民消费，通过扩大内需的方法来治理产能过剩，如完善社会保障体系、提高体力劳动者的工资水平、健全医疗与教育机构等；而有的学者则从遏制产能过剩发生源头的角度出发，实现事先预防，如杜重华（2011）则认为，钢铁行业应降低投资热度，提高企业科学技术和管理水平，加强自主创新能力，提高企业核心竞争力从而防止产能过剩现象的发生。

最后，在我国钢铁行业市场的进入壁垒和退出壁垒方面，不同的学者提出了不同的见解。如曹建海（2002）认为，应当适当降低原本较高的市场退出壁垒，提高进入壁垒对治理产能过剩非但没有实质性的效果，反而会损害竞争对于提高资源配置效率的积极作用。而盛文军（2006）则认为，应重新制定市场准入标准，提高行业内企业在能耗、安全、技术等方面的进入门槛，同时降低市场退出壁垒，才能从源头上控制产能过剩。

1.2.2 研究文献述评

根据已有的研究文献来看，大多数学者认为政府不应干预我国钢铁行业产能过剩的化解，该结论具有普遍性，没有考虑到企业的性质、经济实力等具体情况，本文将对我国钢铁企业进行分类，在此基础上研究政府是否应当干预以及干预力度的把握。

此外，对于产能过剩化解的着手点，许多学者并没有从该角度进行具体的分类，只在化解对策中有所提及，包括从源头的遏制到中途的置换以及终端的化解，整个流程不够清晰，本文将对此进行总结和提炼，对产能过剩形成的每一阶段都提出相应的化解对策，是整个化解思路以及工作流程更加清晰化。

最后，关于我钢铁市场的进入与退出壁垒方面，多数学者均强调降低市场退出壁垒，对提高市场进入壁垒则缺乏相关说明。本文将进一步研究为何降低退出壁垒对化解我国钢铁行业产能过剩的作用较提高市场进入壁垒更为明显。此外市场进入壁垒的提高也有企业自身的原因，并非完全是政府的干预，因此，政府应更重视降低市场退出壁垒。

1.3研究内容与研究方法

1.3.1 研究内容

第一章为引言；第二章将会对“产能过剩”作出相关解释，并对中国钢铁行业产能过剩现状和行业特点作出一定分析并定性的地说明出现该现象的主要原因，最后指出我国钢铁行业化解产能过剩问题迫在眉睫；第三章将通过建立博弈模型，从中央政府和地方政府间的博弈角度来阐述我国钢铁行业产能过剩的形成机理；从而在第四章从政府层面提出化解对策，主要包括严格管理监督地方政府经济行为、完善市场机制和其他方面的宏观调控政策；第五章章同样建立博弈模型，从我国钢铁企业与地政府以及企业与企业之间的博弈的角度来讨论其形成机理，从而在第六章提出相应的化解对策，包括行业中的国有企业和民营企业，如国有企业应加强自主创新、民营企业应理性决策等；第七章为本文的结语与展望，主要对本文提出的治理对策做出总结，并展望在这些对策实施后，我国钢铁行业产能过剩的治理效果，提出相应的评估，最后指出本文的创新与不处。具体研究框架如下：

图1.1 本文研究框架图

1.3.2 研究方法

本文的研究方法主要为数据分析法、规范分析法和文献分析法。

1. 数据分析法

综合分析中国钢铁行业近十年来的年产量、产能、产能利用率、需求量以及出口量等数据，从而分析中国钢铁行业产能过剩现状。通过这些数据，可以看到出现阶段我国化解钢铁行业产能过剩的成果，可在此基础上继续深入实施化解措施，同时吸取经验，寻求其他的有效化解措施。

1. 规范分析法

本文将以博弈论为分析工具，引入两阶段博弈、策略博弈以及合作性博弈等模型，通过对中央政府与地方政府、企业与地方政府、企业与企业间的博弈分析，从理论的角度出发，分别定量分析找出我国钢铁行业产能过剩的形成机理，而后分别针对不同利益相关者之间的博弈从政府层面和我国钢铁企业层面提出不同的化解对策建议，讨论我国钢铁行业产能过剩化解政策的合理性。这也是本文的创新之处所在。

1. 文献分析法

通过对现有文献以及治理政策的研究，理清钢铁行业产能过剩的理论基础、主要表现、成因以及化解产能过剩矛盾的对策，分析其优缺点，从而进一步得出除现有化解对策外的正确理论指导。

第2章 我国钢铁行业产能过剩现状分析

2.1 产能过剩概念

产能过剩是指企业在进行生产时，其最低产量非正常地超出市场均衡条件下的需求量的那一部分生产能力。一般情况下，企业为充分满足市场需求获取最大利益，往往会将其产量控制在市场正常需求量之上的某个限度，此为正常现象，若产量超过该限度，则会出现产能过剩。正确认识产能过剩，可从以下三方面理解：

（1）产能过剩为已有产能与潜在产能的总和，当总和大于市场需求的总和时，才有可能出现产能过剩。

（2）产能过剩是相对于市场需求而言的。对产能过剩的测定，不仅要对生产能力和市场供给进行测定，还要对市场需求进行测定，这也是最为关键的一步。而市场需求变化无常，会受时间、空间等因素的影响，很难预测。因此，对产能过剩的测定，应该给出一个具体的时间、空间等范围。

（3）产能过剩受产品结构的影响。同样的产能，不同的产品质量、附加值、功能等对市场经济的影响不同，因此要细分同一个行业的产能，制定不同的产能过剩评判标准。

2.2 我国钢铁行业产能过剩现状

2.2.1 我钢铁产量、产能及产能利用率