1.科技成果转移转化的现状

随着经济全球化趋势日益明显，科技创新发挥着越来越不可替代的作用。我国正面临着产业转型升级，亟需科技成果转化为社会发展带来新引擎。改革开放后，我国加大科技投入，产生了一大批具有国际影响力的科技成果，但在成果应用转化方面与发达国家相比还存在着相当大的差距。重研究，轻转化，导致许多优秀的科研成果被束之高阁。^［1］究其原因，主要是成果转化过程中的风险承担和责任分配机制不明确。理顺成果转化过程中的责任义务关系，构建合理的转化机制已经成为当务之急。^［2］

首先，科技成果数量与质量（这里的质量指有转化可能的成果）的不匹配。最新的科技部统计报告显示，从 2006年到 2014 年８年间，高等学校专利申请量逐年增加，从2006 年的 2 万件左右上升至近 12 万件。但能够为市场认可并实现转化的成果却很少，2014 年比 2013 年还有所下降。科技成果的研发数量与转化的数量不对称，一方面是重科研轻转化所致，但更重要的是成果的质量不高，市场认可度低，这与国家的政策导向有关，也与研发课题的考核机制有关。^［3］

其次，我国现有的科技管理体系主要是以研究为主，国家及地方政府每年都投入大量的研究经费，而研究主体主要以高校及科研院所为主。这种以政府主导的科技制度，在某些领域如国防等方面是有很强的针对性。但在社会生产、生活领域的科技进步和创新是依赖以市场为导向的企业主体来推动，目前我国也存在类似”华为”这样的研发型企业，但还只是少数，并不足以满足建设创新型国家的内在要求。再者，科技成果转化过程中风险责任承担不明，由于无形资产评估机制不完善，科技成果在进入市场被社会接受之前，很难评估其实际价值。^［4］对于高校、科研院所来说，大部分单位都具有国有属性，其转化过程中需要通过转让或者授权等手段来实施，而这就涉及到转让或许可的费用问题和国有资产处置问题。虽然新修改的《促进科技成果转化法》及地方政府出台的相关政策都从许多方面对科技成果转化进行支持，在政策落实和财政资金上也强力推动，但是截至目前对于科技成果转化的风险承担和责任分担，尚鲜有明确界定。这是导致完成单位宁可将大部分科技果束之高阁，也不愿承担转化失败风险的原因之一。^［5］

2.科技成果转移转化的路径

从机制运行上讲，主要有３条路径：一是自上而下，重视国家层面的科技创新与成果转化强调国家关键领域重大产业攻关；二是以点带面，强化以高校为代表的创新高地的科技成果与经济相结合，助推产业经济发展；三是坚持功能联动，注重专业人才培养与激励，共同促进科技成果全面、快速转化。^［6］

坚持政府主导，统筹设计，实现国家关键领域的重大产业攻关；坚持高校为本，产学研合一，推动科技成果与经济发展的全面整合；^［7］坚持 G－U－E（Government-University-Enterprise）联动，发挥人才优势，实现科技成果转移转化。^［8］

3.科技成果转移转化的制度研究

我国现行的一系列有关促进科技成果转化的政策文件对指导、规范科技成果转化活动，调动各方面促进科技成果转化积极性发挥了重要作用，但随着当前科技成果转化的环境和形势发生了巨大变化，很多政策已与目前促进科技成果转化的迫切需要不相适应，一些问题已成为制约科技成果转化的制度障碍，很多政策在促进科技成果转化的目标上尚未实现其立法预期与制度功效，亟待有针对性地进行再设计。^［9］

我国促进科技成果转化应当注重市场主体，尤其是科技成果转化服务机构在成果转化中的作用。从国外的经验我们可以看到，从事科研的人员实际上是很难直接亲自参与成果转化的各个环节的，因此，包括美国、日本、德国等发达国家的高校或这科研机构，都有专门从事科技成果转化的组织，所以，我国现行的政策不应过于强调对科技人员的激励，而是应当注重如何培育专门从事科技成果转化的市场主体，建立健全以市场需求为导向的高校科技成果转化机制^［10］。与此同时，由于科技成果转化是涉及多方面、多领域的系统工程，涉及政府、企业、科研院所、大学及中介机构等多个门^［12］，应加强政府各部门间的协调和衔接，形成政策合是科技成果转化政策体系建设的重点。