文 献 综 述

一、背景分析

1.产业背景

如今企业竞争已经日益加剧，创新能力尤其是自主创新能力成为了企业保持竞争优势的关键所在，面对着经济转型期的所凸显的问题，如何从生产力驱动转向创新驱动成为了转型问题中，所要面对的问题。自主创新是广大企业不断发展的内生动力，拥有与不断提升自主创新能力，也是中小企业获得持续竞争优势的关键。分析广大企业自主创新能力，选用合适的定量方法对其进行科学评估，将有助于政府部门和企业自身及时发现企业科技创新中存在的问题，并及时采取对策，促进广大企业的持续快速健康发展^[1]。

从实践上看，很多企业在因为自主创新能力的提升而取得了卓越的企业绩效，许庆瑞等（2013）针对海尔集团长达近二十年的纵向案例研究发现，正是海尔集团努力从内部根治公司弊病，不断提高自主创新能力，使得海尔集团在经济转型期间能够屹立不倒，成为我国商业巨头^[2]。而从产业集群的角度，自主创新能力的提升更具有非凡意义；徐国良（2012）针对”长三角”和”珠三角”的集对分析发现，自主创新能力具有联动作用，产生巨大的聚合效应对于整个地区GDP的增长有显著作用^[3]。

2.政策背景

2015年十二届全国人大三次会议上，李克强总理在《政府工作报告》中指出要全面深化改革，坚持实施创新驱动发展战略，鼓励企业增加创新投入。企业是国家自主创新的主体和基础，国家引领和支持企业自主创新对建设创新型国家具有重大意义。张于喆（2015）的研究指出，借鉴发达国家提升自主创新能力的共性经验，我国应该全力加强自主创新能力建设^[4]。因此国家层面也出现了一系列利好。从企业层面来说，针对企业自主创新能力提升的税负减免，人才引进，金融支持也已经正式运行。从产业层面，以企业为龙头的新型产学研合作机制、利用院所、大学的科研优势，开展产业前沿技术攻关、加快大学科技园和专业孵化器建设等自主创新能力提升路径已经提上议案并取得了初步的成效。可以说自主创新能力受到了国家的重视。

二、自主创新能力的概念

关于自主创新的研究最早可以追溯到熊彼特关于创新理论的研究。国外学术界对自主创新系统的研究较少，与自主创新相似的有内生创新和集成创新^[5]。其中内生创新是相对于模仿创新、外部引进和裂化的技术创新模式；集成创新是指充分利用各种技术与工具，对各个创新要素和内容进行再选择、集成和优化，最终形成优势互补的有机整体。而真正把自主创新概念化的是我国学者陈劲（1999），他认为自主创新是指通过本国自身的学习与研发活动探索学术前沿，突破技术难关，研发开发具有自主知识产权的技术，并使之商业化^[6]。而具体到微观层面，杨德林和陈春宝（1997）认为企业自主创新是指依靠自身力量独自研究开发，进行技术创新的活动；自主创新具有核心上的自主突破、关键技术的领先开发和新市场的率先扩展三个显著的特点^[7]。但在现行的时代背景下，企业仅仅依靠自身的力量进行创新显然是力不从心的，这样的定义具有一定的局限性。随后，傅家骥（1998）扩展了自主创新的外部来源，指出自主创新是企业通过自身的努力或联合攻关探索技术的突破，取得技术上的革命性更迭，并在此基础上推动后续的产品创新，以获取领先的商品利润^[8]。但是囿于时代的局限，上个世纪的学者仅仅把自主创新看待为企业能够实现技术进步、掌握自主知识产权的生产能力。后续的学者继续对企业自主创新能力的研究进行了扩展；温瑞珺（2006）认为企业自主创新能力就是企业为了增强其自我发展能力，获得持续竞争优势，积极整合和运用国内外各种创新资源，在自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合^[9]。许庆瑞等（2013）基于”能力的本质是知识”的基础观点 , 从核心技术知识所处边界的角度出发，辨析了自主创新能力中二次创新能力、集成创新能力和原始创新能力的关系^[2]。而虽然在某些研究中，也有学者提出对自主创新能力的测量使用单维度的理解^[10]，但其测量条目也涉及到了企业的各个方面。所以总体上，自主创新能力是一个综合的能力被广泛接受和认同。

三、自主创新能力的提升途径