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摘 要

随现代创新的社会要求越来越高，创新发展难度越来越大，加之社会竞争的加剧，合作创新已经成为众多企业机构提高创新成功率和自身竞争优势的重要手段。本文将从合作创新准备阶段-合作创新运行阶段-合作创新收尾阶段这三个阶段寻找合作创新过程中的风险防范关键因素，根据关键因素思考风险防范的手段，整合成合作创新中的风险防范机制，分别是信用机制、契约机制、沟通机制、应急机制、法律机制和环境机制。

关键词：合作创新 风险防范 风险防范机制

Research on Risk Prevention Mechanism of Cooperative Innovation

Abstract

With modern and innovative society increasingly demanding, more and more difficulties of the innovation development, combined with social competition, cooperative innovation has become an important means for many organizations to improve the success rate of innovation and develop their own competitive advantage. This article will look for key factors in risk prevention of innovative cooperation from 3 stages, the preparation stage, the operational stage, and the later stage. Then risk prevention means will be considered according to the key factors, which will be integrated into a cooperative innovation risk prevention mechanism. It includes credit mechanisms, contract mechanisms, communication mechanisms, response mechanisms, legal mechanisms and environment mechanisms.

Key Words: Cooperative Innovation; Risk Prevention; Risk Prevention Mechanism

目 录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 引言 1

1.1 研究背景 1

1.2 文献综述 1

1.3 研究意义 3

1.4 研究方法 3

第二章 合作创新中风险防范的相关理论概述 5

2.1 合作创新的相关理论简介 5

2.1.1 合作创新的概念 5

2.1.2 合作创新的成因 5

2.2 风险防范的相关理论简介 5

2.2.1 风险防范的定义 5

2.2.2 风险防范的手段 5

2.3 合作创新与风险防范的相关理论简介 5

2.3.1 合作创新中风险的定义 5

2.3.2 合作创新中风险的成因 5

2.3.3 合作创新中风险防范的定义 5

2.3.4 合作创新中的风险防范手段 6

第三章 合作创新中风险防范机制的关键因素分析 7

3.1 合作创新准备阶段 7

3.1.1 信用评估 7

3.1.2 契约制定 8

3.2 合作创新运作阶段 9

3.2.1 交流沟通 9

3.2.2 应急能力 10

3.3 合作创新收尾阶段 10

3.3.1 法律 10

3.3.2 政府和社会 11

第四章 合作创新中的风险防范案例 12

4.1 案例一：杭州西子—美国奥的斯合作创新风险防范 12

4.1.1 案例简介 12

4.1.2 案例分析 12

4.1.3 案例启示 12

4.2 案例二：德国安联合作创新失败案例 13

4.2.1案例简介 13

4.2.2案例分析 14

4.2.3 案例启示 14

第五章 合作创新中风险防范的对策 15

5.1 加强信用评估和监督 15

5.2 完善契约机制 15

5.3 重视交流沟通 15

5.4 完善应急机制 16

5.6 增强法律保护 16

5.7 关注环境变化 17

结语 18

参考文献 19

致谢 21

第一章 引言

1.1 研究背景

创新在当代是所有企业求发展求进步的必经之路，随创新的社会要求的增高，创新难度的加大，加之社会竞争的加剧，企业的创新行动变得举步艰难，步步为营。合作创新作为一种基于共同创新目标、基于互相信任、基于一定的契约合同的多主体创新行为，是创新的重要的新模式。合作创新有助于解决我国企业缺乏独立创新能力的问题^[1]。创新本身有风险，合作创新能将创新风险分散，但是转而合作中又产生风险。在合作创新过程中的风险有异于创新或合作的风险，其独有的风险及其复杂性和主观性、模糊性让其具有研究意义^[2]。在本文中将结合各专家对合作创新和合作创新的风险防范的研究，对合作创新的风险防范关键因素进行详细的分析，根据关键因素思考风险防范的手段，整合成合作创新中的风险防范机制。

1.2 文献综述

合作创新的概念表述随着研究的增多和深化，表述越显多样化和全面。洪银兴（2014）认为产学研协同创新是企业家和科学家交互作用、政府引导和集成、以大学作为同企业共建创新平台的创新中心的、三者创造共同利益的途径^[3]。张琼（2014）认为合作创新是与其他组织合作实现新技术研发的过程、是企业投入优势资源以达到共同目标的合作契约安排、是创新的一种组织形式^[4]。曹霞、于娟（2015）认为产学研合作创新是指企业、高校和科研机构以企业为主体、市场为导向，并利用其各自优势，按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则，最后实现科技成果的产出和转化^[5]。

合作创新的成因涉及到成本、知识、收益等因素。Caves（1983）提出在一定程度上，减少投机行为出现的概率，同时也降低了监督成本和谈判成本^[6]。Kogut（1988）从知识获取的视角指出，企业建立合作联盟是为了彼此学习对方的知识，即企业所专有的技术或技能，由于这种知识具有隐性特征，合作联盟是取得这种知识的有效途径^[7]。罗炜、唐元虎（2000）提出合作创新的主要为了节省交易成本和独占知识技术，还有为了促进能力“异质性” ^[8]。Narayanan（2002）研究合作的风险时明确指出企业如果在合作中收益更多就会选择合作的方式^[9]。张雅娟、王寅（2015）认为以共赢为目标的企业间合作创新成为主流创新模式，产品结构随科技发展趋于复杂化，跨组织的技术研发越来越多，技术复杂度与技术间融合度的加深促进了企业间创新合作行为，以及外部环境的不确定性加剧了竞争，增加了独立创新能力^[10]。

风险防范的分类可从风险类型的角度出发进行分类。赵航（2011）提出人力资源外包风险防范手段要对外包进行系统的研究与规划、在合同中设置保密条款、建立外包风险的预警机制等^[11]。廖美玲（2012）提出供应链融资风险防范手段有信用风险控制、质押物跌价风险控制、欺诈风险控制等^[12]。麻彦春、吴爱存（2015）提出混合所有制企业风险防范手段要进行动因分析、征集潜在投资者、做好资产评估等^[13]。

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