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摘 要

随着科技的迅猛发展，企业之间的竞争越发激烈，突破性创新作为一种成效显著的创新模式越发上升到一个重要的位置。而影响企业突破性创新的因素有很多，其中最为重要的就是基础研究。基础研究的研发以及推广具有深远的意义，在具体实践中，有许多关键影响因素，企业的研发投入，知识产权的保护，政府环境的维护以及独立研究室的设立都会对企业的基础研究影响突破性创新机制产生影响。本文通过对大量文献的归纳总结，对基础研究影响企业突破性创新的关键因素进行了深入的研究。本文首先回顾了基础研究联系突破性创新的时代背景以及现状，再通过介绍基础研究以及突破性创新相关理论来阐述基础研究在企业突破性创新中起到的重要作用以及发现了我国企业基础研究现状中的几大问题。最后结合美国电话电报公司设立贝尔实验室进行基础研究的具体案例，提出了包括加强知识产权保护在内的针对解决基础研究推动突破性创新的协调机制办法。

关键词：基础研究 突破性创新 影响机制

Research on Fundamental Research Impact upon Radical Innovation

Abstract

With the rapid development of science and technology, more and more competition between diverse industries lay stress on radical innovation. As a kind of effective pattern , radical innovation is seen as a rising important role. And there are many factors that can influence radical innovation, most significant of which is fundamental research. The development and promotion of the fundamental research show the far-reaching significance. Actually, in practice, there are many key factors related to the fundamental research impact upon radical innovation, such as : Ramp;D input, protection of intellectual property, the role of government and independent laboratory. Based on the extensive literature summarized, the research on fundamental research impact upon radical innovation conducted in-depth research. This paper reviews the background and status of fundamental research and radical innovation, and then explain the important role of fundamental research in radical innovation and find several major problems through the theory describes fundamental research and radical innovation. This paper propose approaches for solving the problem of fundamental research impact upon radical innovation include the protection of intellectual property.

Key Words：Fundamental research; Radical innovation; Influencing mechanism

目 录

摘 要 I

ABSTRACT II

第一章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 文献综述 1

1.3研究意义 2

1.4研究内容 3

1.5研究方法 3

第二章 基础研究与企业突破性创新的相关理论概述 4

2.1 基础研究的相关理论简述 4

2.2 突破性创新相关理论简述 5

2.3基础研究与企业突破性创新的相关理论简述 6

第三章 基础研究影响企业突破性创新能力的关键因素分析 7

3.1 研发资本 7

3.2 知识产权保护 9

3.3 政府政策环境 11

第四章 美国贝尔实验室基础研究的案例分析 12

4.1 案例简介 12

4.2 案例分析 12

4.3 案例启示 13

第五章 完善基础研究影响企业突破性创新的对策 15

5.1加大基础研究的研发投入 15

5.2加强知识产权的保护 15

5.3政府的支持与扶持角色要做好 16

5.4建立独立的企业基础研究机构 16

结 语 18

参考文献 19

致 谢 21

第一章 绪论

1.1 研究背景

现如今经济社会快速的发展，各个国家和企业都极其重视科技的发展且不断加大投入相当的研究经费，以此来助推企业自身扩大市场赢取利润的既有目的。近年来，国际金融危机频发，债务危机等现象级事件已经引发世界得整体经济格局风云变革、大动作调整以及现有资源和条件的不断重组，目前全球经济已然重新洗牌与布局，这势必会催生全新的行业巨变和科技的转型，各国正在蓄势待发力图抢占新的一轮科技经济竞争的主动权。新的行业巨变和科技转型毫无疑问将基础研究再一次推到十分重要的地位上来。

目前，虽然我国的基础研究已经取得了超越历史水平的成果，在多个方面发展迅猛而可喜，不断促进着经济的发展和企业本身的各方面创新。但是就企业的研发经费去向来看，我国的基础研究研发经费多数以实验研究方向为主。基础研究的风险高、投资回报周期长，而且最终成果归属不明朗，没有相应的知识产权保护，因此企业投资基础研究的欲望和动力普遍不足。目前我国的企业发展之道仍然依靠技术的外部引进和低成本的制造，总体而言，基础研发的经费投入在逐年增长，2009年中国的Ramp;D研发投入已经到达3775.7亿元，占全国数量的六成以上。可是我国的企业的基础研究成果并没有与企业的各种创新能力相对应，在一些基础性的行业核心技术依旧具有严重依赖外国的倾向。因而做好关于这方面的深入研究，对于我国清醒认识和把握好现在的重大发展机遇以及面对国外科技前沿的挑战显得十分重要且具有紧迫感。

1.2 文献综述

各国合作创新的发展带动了世界范围内科技的迅猛发展，使得国内外的学者针对企业的创新进行了大量的研究。就突破性创新来讲，熊彼特（1911）认为任何生产都是一种组合，而当有一种新的组合，而且这种组合并非以连续的方式出现的时候，那么就会出现有发展特征的现象。这种现象就是创新的最初概念^[1]。Christensen（1997）认为新颖的技术知识是突破性创新的研发基础。而突破性创新更是见证着技术轨道的变化，具有“非线性”和“革命性特征”的独特特征^[2]。

而影响企业突破性创新的关键性要素，大致分为知识资本和外部环境。知识资本概念是以1836年伴随着人力资本由Senior提出来以后，国内外很多学者才根据不同的视角对其进行了分析并且形成一定的知识资本理论体系的。Subramaniam和Youndt(2005)认为组织中的人力资本与突破性创新能力呈正相关^[3]。刘海运，赵海深（2011）通过模型得到结论，认为宏观经济的发展越来越依赖科技知识的不断完善的同时，企业的人力资本的优化升级也不断推动着企业的盈利以及产能^[4]。人力资本最普遍的价值正是通过与物质资本的结合而进入企业，并成为业内公认的影响企业突破性创新的核心要素。于结构资本而言，是长期留存于企业中，属于组织可以长期被复制的资本。Ettlie 和Rubenstein(1987) 提出，倒U型的图形能够更好的展现企业的创新类型与企业的规模之间相辅相成的关系^[5]，而Pavitt(1990)的意见却与之相左，认为U 型才是两者之间的相关关系。学者高展军、李垣(2006)对企业的网状战略结构影响企业的不同的创新类型进行了细致的分析，文章是从企业之间的密切度、企业在网络中的地位及企业网络密度三个视角研究了这些因素对不同创新类型的影响^[6]。秦剑，王迎军(2008)研究了突破性创新的成功驱动因素，并且独辟蹊径从组织能力入手。他认为：销售能力、搜集信息并加以利用的能力、掌握知识的能力以及变换能力四个维度组成了组织能力这个概念，并且证明上述能力越强突破性创新的绩效越明显^[7]。

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