文 献 综 述

科技项目的发展对社会经济发展具有重大意义，而随着经济的发展，社会在进步，我国的科技投入愈来愈大，由政府直接参与政府科研管理这种传统的方法就日益显出了它的弊端，这不仅有失公正性，更会影响项目的实际效果^[1]。田荣斌通过对我国和德国等多个国家的科技项目管理部调查研究，发现较之其他国家，我国在科研计划管理方面不如西方国家先进并且缺乏这方面的完善的法律法规保障^[2]。随着政府直接参与科研计划管理问题的层出不穷，公众越来越意识到引入第三方机构参与政府科研管理的必要性。这就涉及到第三方机构如何构建，还有第三方机构参与政府科研管理较政府直接管理的优越性，以及最后如何将科研成果更好地转化等问题。

一、我国科技项目现阶段的状况或存在的问题；
王艳认为国家科技飞速发展，科技项目的管理也显示出强劲势头，但与此同时暴露
出来的问题也越来越多，项目管理上逐渐暴露出更多问题，而明确申报审批流程是所有问题中最先需要解决的^[3]。在实施阶段，科研项目管理的整个过程缺乏有效管理，现阶段我国科技项目的管理存在的问题是，在立项和验收的过程中投入的精力比较多，而在中间过程却缺乏监管。也可以看出与国外发达国家对比，我国在科学项目的评价验收过程中，缺乏有效的验收评价机制，由于资源和人员的稀缺，很难进行相关的管理和后续追踪评价，也很难对此给出专业评价和意见。他们认为这个阶段主要存在以下几个问题：缺乏有效的验收评价机制，缺乏产业化的的跟踪评价，对项目参与人员以及组织的考核不充分^[4]。除了立项，实施，验收，评价等这些阶段，在最终的成果转化阶段也存在问题。

二、我国第三方机构参与政府科研管理的起因以及现状；
科学研究2015年5月，政府科技项目的管理将不再由政府直接管理，尤其是政府重点的科技科研项目，将引进第三方机构进行评估。截止到2016年，国家的多个重点的科研项目慢慢地都到了立项和评价等阶段。此次改革的重点是，科技项目的管理和研究将不再由政府直接地管理，而是由第三方机构如高校、院校等进行管理、评价以及验收^[5]。康小明通过研究发现政府不适合直接管理具体的科研项目，从英美等国的成功经验来说，专业的第三方机构才应是最重要的的科研项目管理的主体^[6]。

三、政府直接参与科研管理与第三方机构参与政府科研管理的比较；
我国政府直接参与政府科研管理这一传统做法虽然已经广泛实行，但是其实际实践过程中存在不少弊端，在立项评价过程中只承担立项评价的项目，而对理论和方法（尤其是结合科学发展规律和科技政策）的研究就很少^[7]。除此以外，政府直接参与科研项目管理，由于人员资源的不足会导致管理不到位，同时政府直接参与政府科研管理有失透明化和公正性。第三方机构参与政府科研管理可以提高科技管理的公正性，也可以体现公共问责的含义，同时在政府科研机构精简的大环境下，政府的部分职能由社会承担，郭雷认为无论是政府直接参与管理还是专家以个体身份参与或者是让学术团体承办，都不能完善解决体制性的问题，只有加快政府相关部门职能转化，逐渐完善公众参与和利益表达机制，完善第三方机构参与管理才是可行之道。徐飞认为确立独立于政府和课题承担者以外的第三方，以此为主体承担政府科技成果鉴定职能，非常合理必要^[8]。同样，这不同于现行的同行评价，它学理性更强，在项目的评价过程中更体现了公平公正，同时也能使科研项目成果绩效更好地转化，也可以给科学计划体系提供一个更稳定的发展环境。

四、第三方机构参与政府科研管理的必要性；
在科技项目管理中引入第三方机构，有助于提高政府科研资金的利用效率^[9]。在引进第三方机构参与政府科研项目管理的方面，国外有一些国家已经有这方面的成功经验。第三方机构可以改善项目委托方和承担方之间的关系，第三方也需签订监管合同并按照合同参与项目的监管^[10]。第三方机构参与科技项目的管理可以保证项目从申请立项到评价验收整个过程更加透明化，公开化。从技术上来说，第三方参与科技项目管理有利于项目更加高效地实施和成果绩效地最大化转化。由于参与政府科技管理的高校里高素质高学历人才较多，他们的知识储备比较丰富又了解最新的科技走向，所以在监管工程中，一些科技人员无法发现的问题高校人才能够及时发现并处理。同时，引进第三方机构的管理能够改善政府资源的不足^[11]。政府直接管理科技项目，难免会有人员不足，人员技术不到位导致问题无法及时解决，引进第三方机构以后，由于第三方人才的知识更具有专业性，可以弥补这些问题，使科技项目的管理水平很大程度地改善提高，也可以优化科技项目的管理。同时，科技项目的管理不仅要关注最终的结果，更要从它的立项、验收等每个步骤进行关注，更要注意整个过程的风险控制以及保证管理项目的整个过程的质量^[12]。第三方机构的加入可以使整个管理过程更加信息化，透明化，也可以使最后的结果转化更加积极有效和经济效益社会效益的评价更加有利^[13]。

五、第三方机构的构建机制；
了解到第三方机构参与政府科研管理的重要性和诸多益处，应急需转变我国政府在科研管理中占主导的地位，构建基于”第三方”评价的高校科研绩效评价体系。将科研项目评价、人才评估、职称评定转移给第三方组织，不仅符合高校科研绩效评价的公平性和透明性，也能够与国际科研评价方式接轨。第三方评估机制是一项复杂的工程，不仅需要完善原本体系，还要建立一系列实用工具和平台辅助实现^[14]。

六、提高第三方机构参与政府科研管理的对策。
这个部分涉及到第三方机构的选择，报酬机制和如何让科研成果更好地转化等问题。要提高第三方机构参与政府科研管理的有效性，其首先要做的就是对第三方机构进行遴选。除了本身存在的科研机构以外，还要构建若干专业机构，入选的机构必须有一定的水准考量，需要具备良好的监管方式，完善的法人治理结构，章程规范等^[15]。
传统的科研管理中，专家费是一笔大支出，这也是导致公众不信任的原因之一^[16]，这样就要求建立完善的报酬激励体制和竞争机制，让承担科研项目的第三方机构之间形成良性竞争，促进激励政府科研成果的转化。
科技成果是科技项目验收中的重要内容，它和科技奖励和成果转化相依相存。在社会主义市场经济的体制下，更应关注科技项目验收过程，关注项目验收中投入产出等效益问题，发挥成果管理在科研工作中的宏观调控作用^[17]。

参考文献：

[1] 方勇，王明明.科技计划项目第三方评估咨询制度的构建研究[J].软科学，2011，2（4）：40

[2]田荣斌.对政府科技计划项目管理研究的初步思考与若干建议[J].科研管理研究，2006（7）：1-2

[3] 王艳.科技项目申报审批系统的设计与实现[D].山东大学，2010