摘 要

随着经济全球化不断深入，越来越多的国家相互缔结区域贸易协定(RTA)。2002年，中国-东盟自由贸易协定的缔结，造就了一个目前世界人口最多的自由贸易区，也成为暨欧盟和北美自由贸易区之后的第三大区域经济一体化组织。因此，中国-东盟自由贸易区（CAFTA）的创立对中国经贸具有一定的影响力。

本文首先对中国-东盟自由贸易协定缔结前后的贸易规模进行了比较，分析了中国和东盟贸易的整体情况，利用定性的研究方法发掘问题实质。其次，基于HS编码归类方法，本文利用贸易竞争优势指数（TC）对中国和东盟的产品贸易竞争性进行计算分析。然后，研究运用贸易引力模型，模拟估计方程来量化中国-东盟自由贸易协定的缔结对中国产生的贸易创造效应和贸易转移效应，并结合“一带一路”战略背景对中国-东盟自贸区的发展提出建议与对策。

本文主要研究结论包括：（1）2000-2014年中国与东盟双边贸易流量稳步上升，但在2011-2014年中国对东盟的出口增长速率远大于进口增长速率；（2）CAFTA的成立对中国产生181.38%的贸易创造效应和136.07%贸易转移效应。 整体而言，CAFTA的成立对中国贸易带来了正向的净福利效应。

关键词：中国-东盟自由贸易区；进出口贸易；贸易效应；引力模型

Abstract

With the deepening of economic globalization, more and more countries set up regional trade agreements (RTA). In 2002, China and ASEAN Free Trade Agreement(CAFTA) was set up, becoming the third-largest regional economic integration organizations after EU and NAFTA. Therefore, CAFTA has a certain influence for Chinese trade .

Firstly, this paper compared China and ASEAN trade between the establishment of the CAFTA before and after, analyzing the situation of China and ASEAN trade,and the use of qualitative research methods to explore the essence of the problem. Secondly, based on the HS code classification method, this paper choose the TC index to analyze China and ASEAN goods trade competitiveness . Then, this paper use the trade gravity model to simulate the equation to quantify trade creation effect and trade diversion effect ,which brought by the establishment of the CAFTA, and give some suggestion about the developing of CAFTA, combining with "One Belt One Road " strategic.

Finally, according to the above calculation and analysis, the paper concludes that:(1)2000-2014 between China and ASEAN bilateral trade flows increased steadily, but in 2011-2014 , export growth rate between China and ASEAN is bigger than import growth rate;(2) the establishment of CAFTA bring trade creation effect 181.38% and 136.07% of trade diversion effect on China.Overall, the establishment of CAFTA has brought active effects of net wealth.

Key Words：CAFTA; Import and export trade impact; Trade effect; Gravity Model

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景及意义 1

1.2 国内外研究现状 1

1.3 研究内容与研究方法 3

1.3.1研究内容 3

1.3.2 研究方法 3

第2章 中国-东盟自由贸易协定缔结的理论基础 4

2.1 区域经济一体化的组织形式 4

2.2 区域经济一体化经济效应理论 4

2.2.1 静态效应 4

2.2.2 动态效应 5

2.3 比较优势理论 5

第3章 中国-东盟自由贸易协定缔结前后贸易发展比较 6

3.1 RTA缔结前后中国东盟间贸易情况 6

3.1.1 RTA缔结前中国东盟双边贸易情况 6

3.1.2 RTA缔结后中国东盟间双边贸易情况 7

3.1.3 RTA缔结前后贸易发展对比 10

3.2 基于贸易竞争优势指数的中国与东盟贸易竞争性分析 12

3.2.1 贸易竞争优势指数 12

3.2.2 贸易竞争优势指数的实证分析 13

第4章 中国一东盟自由贸易区下中国静态贸易效应的实证分析 16

4.1 模型构建及变量说明 16

4.2 数据来源 16

4.3 实证结果 17

4.4 结果分析 18

第5章 结论与展望 20

5.1 研究结论 20

5.2 政策建议 20

参考文献 22

致 谢 24

第1章 绪论

1.1 研究背景及意义

随着经济全球化不断的深入，世界各国先后成立或加入越来越多的区域经济一体化组织。中国-东盟自由贸易区（CAFTA）已跻身世界三大区域经济一体化组织。2000年，我国首次向东盟各国提出缔结中国-东盟自由贸易协定的想法，并得到了积极响应，于是，2002年我国与东盟成功签订了《中国与东盟全面经济合作框架协议》^[1]。为了更快的推进自贸区的建设，中国和东盟制订了时间框架，规定2004年起对500多种产品实施降低关税，2005年对约7000个税目的产品实行逐步降低关税，到2010年中国对东盟的产品贸易零关税高达93%。 2011年中国-东盟进入全面建成自贸区阶段，双方实现更加广泛深入的贸易合作。

2013年，我国提出了共同建设“一带一路”的重要倡议，世界各国均表示十分重视。2015年我国为推进实施“一带一路”，使亚洲、欧洲和非洲各国更加紧密联系与合作起来，制定并发布《推动共建“一带一路”的愿景与行动》^[2]，在此背景下，中国-东盟自由贸易区将得到进一步完善和发展。本文通过实证分析来深入探究中国与东盟自由贸易协定的缔结对中国外贸带来的影响和变化，并根据分析结果对“一带一路”背景下进一步推动中国-东盟间双边贸易合作提供对策建议。

1.2 国内外研究现状

区域一体化程度逐步加深，合作形式大多以区域贸易协定（RTA）为基础，且基本组织形式仍以自由贸易区为主。有不少学者从理论上分析区域贸易协定对协定双方是否有正向影响，Magee(2008)指出不同层次的RTA带来的影响效应程度不一，其中优惠贸易安排(PTA)效果最弱^[3]。Neil F.、Johannes P.和Robert S.（2011）认为所有优惠贸易协定(PTAs)对PTA出口量都有正面而重要的影响^[4]。谢建国、谭利利（2014）从我国角度出发，基于引力模型，采用我国与21 个贸易协定成员国SITC3位码进出口数据，对我国加入的RTAs进行深入研究，得出结论：RTA对我国的进出口贸易起到了正向的作用，其中资源型和低技术产品得到了显著促进作用，而中技术和高技术产品贸易的促进作用不明显^[5]。