摘 要

近年来，我国长江水运安全事故时有发生。如何有效实现长江水运安全风险辨识及分级分类研究显得十分重要。通过对国内外水运安全现状的研究，结合长江水运安全风险的特点，提出适合长江水运安全风险特点的风险因素分类方法，对不同类别风险因素其发生事故的可能性和事故后果的危害性开展调查，实现对于每一类型的风险因素的风险分级。在此基础上尝试提出长江水运安全风险的分级标准，为制定长江水运风险分类提出建议。

关键词：风险因素；风险评估

Abstract

In recent years, China's Yangtze River water safety accidents have occurred. How to effectively realize the safety risk identification and classification classification of the Yangtze River water transportation is very important. Based on the research on the present situation of water transport safety at home and abroad and the characteristics of the safety risk of the Yangtze River, this paper puts forward the classification method of risk factors suitable for the safety risk of the Yangtze River, and investigates the possibility of accidents and the harmful effects of different types of risk factors , To achieve the risk rating for each type of risk factor. On this basis, we try to put forward the grading standard of the safety risk of the Yangtze River, and make suggestions for the classification of the Yangtze River water transport.

Key words: risk factors; risk assessment

目录

第1章 绪论 1

1.1论文研究目的意义 1

1.2国内外研究现状 1

1.3研究的基本内容、目标与技术路线 2

1.3.1 研究目标 2

1.3.2 研究主要内容 2

1.3.3 技术方案及措施 3

第2章 水运安全风险现状研究 5

2.1 水运安全风险现状 5

2.1.1管理机构方面 5

2.1.2规范管理方面 5

2.1.3事故发生方面 5

2.2水上交通安全存在的主要问题 6

2.2.1安全监管方面 6

2.2.2水运市场方面 6

2.2.3分级管理方面 6

2.2.4船员素质方面 6

2.3 长江水上安全风险现状 7

2.3.1重庆海事局事故分析 7

2.3.2武汉海事局事故分析 10

2.3.3芜湖海事局事故分析 13

第3章 事故风险因素的分类 17

3.1 概念介绍 17

3.2 识别和分类原则 17

3.2.1科学性原则 17

3.2.2系统性原则 17

3.2.3可扩展性原则 17

3.2.4兼容性原则 17

3.2.5可操作性原则 18

3.3 风险因素分类 18

第4章 长江水运风险辨识的分级标准 20

4.1 风险因素分级 20

4.2风险因素等级评定指标 20

第5章 总结 38

参考文献 39

致 谢 40

第1章 绪论

1.1论文研究目的意义

开展长江安全风险源调查，从人、船舶、通航环境、管理等方面辨识影响长江水运安全的风险因素，系统研究长江水运安全风险特点，研究建立长江水运安全风险源分类体系；开展长江水运安全风险因素的研究，针对不同类别风险因素进行系统分级；研究提出长江水运安全风险分级标准，建立风险分级管理体系^[1]。近年来，随着水上交通行业的迅速发展，影响水上交通安全的因素越来越多，使得水上交通事故发生的概率大大增加，对我国水上交通安全造成严重的威胁。对影响水上交通安全的风险因素进行分类分级，将风险因素的危害程度进行详细掌握。针对不同类别的风险因素，采取有效措施降低安全威胁，将风险因素可能造成的损失最大程度地降低，这对于我国的水上交通安全来讲是具有重要意义的。建立长江水运风险辨识的分级标准，可以为长江水运安全风险因素定量定性化分析提供理论依据，也为长江水运安全未来的发展提供基础^[2]。

1.2国内外研究现状

欧美等内河航运发达国家，特别是欧洲，非常重视水上交通安全的建设，采用多种措施发展完善了水上交通安全理论体系，并运用最先进的理论方法和信息技术分析建立了各种风险评价模型，提出了各种安全管理方法。

例如德国，建立了健全的内河航运安全管理法制体系，内河航运实施标准化建设，为内河航运安全与船舶防污染奠定了基础，德国高度重视船员素质的提高，运用现代化的监控系统，既提供了及时周到的服务，又提高了管理水平。

美国非常重视对水路运输的投入，在发展水路交通运输设施时，广开融资渠道，除了依靠各级政府预算拨款外，还利用银行贷款或信托基金、征集与水路运输有关的税费、发行建设债券和股票以及利用私人投资等，有效地解决了资金的筹措问题，水运业发展迅速^[3]。

美国在1978年以前把内河航道作为国家交通基础设施建设的一部分，其建设和维护费用一直由联邦政府承担，且不偿还投资，通过陆军工程兵团进行财政拨款和建设管理。从上世纪70年代末到80年代初，由美国政府投资逾百亿美元，基本建成世界上最发达的内河航道网络以后，才开始使用其他筹资方式，如征收商业运输船舶燃油税(对使用航道的商船，美国政府按每加仑燃油征收20%的特别使用税，并将该项税收作为财政部的一项专用基金，用于航道的维护)、建立内河航道信托投资基金、贷款以及发行债券等，但国家投资仍然是最主要的资金来源^[4]。80年代美国每年用于航道和港口的投资平均为26亿美元，其中用于航道改造的投资约3亿美元。

在中国，由于水运发展滞后于其他运输形式，通过很多学者、实际行业管理者的不懈的研究和实践，取得了一系列的成果，分析的方法逐渐向着多样化发展，并广泛引入了先进的理论方法和管理方式对水上交通系统的安全问题进行了讨论研究。国内的专家学者在事故原因分析方法论的基础上，对水上交通事故的原因分析方法进行了详细深刻的研究。

1.3研究的基本内容、目标与技术路线

1.3.1 研究目标

本研究主要分析国内外水运安全现状及其存在的问题，并对国内外有关安全风险辨识的文献进行梳理，重点调研长江水运安全风险特点，针对现状提出适合长江水运安全风险特点的风险分类分级方法。对不同类别风险因素其发生事故的可能性和事故后果的危害性进行系统分类，实现对于每一类型风险因素的风险分级。

1.3.2 研究主要内容

本研究主要有以下4项基本内容：

(1)长江水上交通安全现状