文 献 综 述

随着市场经济的不断深入，中小企业也必将面临激烈的竞争，科学技术的应用水平已经成为中小企业在市场竞争中成败的关键，因此中小企业要想在激烈的竞争中生存和发展，必须依赖于有效的技术创新，建立完善和规范的技术创新制度，制定出符合本企业发展的技术创新路径。在科学技术飞速发展的今天，劳动密集型行业已经逐步被知识技术密集型行业所替代。理论和实践也证明了技术创新是所有中小企业生存和发展的灵魂。

一、技术创新概念文献综述

美籍奥地利经济学家熊皮特（Schumpeter）(1912)在其《经济发展原理》一书中首次提出了”创新”这一概念，他认为技术创新是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，形成新的生产力。他的理论在技术创新理论具有开创性，在经济学历史上具有非常重要的地位^[1]。伊诺思（Enos）在其《石油加工业中的发明和创新》一文中，以行为科学为基础，对技术创新的各个环节进行了深入地研究，并首次为技术创新下了一个直接明确的定义：技术创新是几种行为综合的结果^[2]。美国经济学家库珀（Cooper）(1976)在文章中指出技术创新是企业提高竞争力和获得竞争优势的主要源泉，不断地进行技术、产品、服务等方面的创新，开阔新的经营领域是保证企业处于市场竞争优势的唯一手段^[3]。

贝茨（Betz）(1993)指出技术创新是新技术的发明和在此基础上产生的产品、工艺、服务的开发和引入市场的过程^[4]。严北战(1994)分别从技术变化、竞争目标和创新源三个方面对技术创新进行了分类^[5]。华桂宏、周家华(1998)指出技术创新不是指科学知识和技术发明本身，只有当知识与技术成功与资源配置结合起来，并带来商业利益时，技术创新才是一个过程^[6]。

包昌火、谢新洲(2003)指出技术创新是企业竞争的实质，技术创新是企业核心竞争力的源泉^[7]。英国经济学家弗里曼（Freeman）(1982)在所著的《工业创新经济学》、《失业和技术创新》中强调了技术创新对就业有巨大的推动力，是经济增长的动力之源，他为政府提供了三套科学技术政策刺激技术创新^[8]。

二、我国中小企业技术创新面临的问题

技术创新面临的问题引起了广大学者的密切关注，经过长时间的研究发现，中小企业技术创新面临的问题主要分为企业内部问题和外部问题两大类。
1、内部问题

（1） 资金问题

王娜(2008)指出资金缺乏是中小企业发展中的最主要问题，中小企业一般资金较少，资信程度较差，自身又不够重视技术创新的资本积累，研发资金投入不足，很难有持续的资金投入用以技术创新^[9]。郑诗锋^[10](2006)认为我国中小企业数量多、分布广、底子薄、信用差，缺少足够的资本积创，大量资金用于企业正常运转，难以投入其他资金用于技术创新。

（2）人才问题

王娜(2008) ^[9]认为科研机构属于投资大、见效慢的部门，在短时间内难以见效，中小企业一般难以设置专门的科研部门，导致中小企业普遍缺乏人才, 多数企业无力创新。王琳^[11](2008)指出中小企业大多数不具备吸引优秀技术人才的条件，高端技术人才缺乏，企业缺乏人才资源，同时企业也难以具备培养技术人才的条件。因此，中小企业的技术创新难以大规模的展开。

（3）管理

姜岚^[12](2010)认为中小企业管理水平与技术创新有极大的关联，一般中小企业不具备专业的管理的手段，很大部分是凭企业负责人的主观经验就行决策，易造成选择错误，导致创新失败；同时中小企业各个部门不完善，部门之间界面管理不当，没有专门从事技术创新的服务工作，很难获得技术创新的成功。

（4）技术风险

刘真^[13](2010)认为中小企业选择不同的技术来源渠道，面临的风险也有所不同。企业若选择自主研发技术，可能会面临资金连续性、人员技术能力以及与主流技术兼容性等问题，风险很大；若选择和其他公司合作开发，在资金和人员能力上有所改善，但中小企业仍可能面临较大的委托代理风险；引进吸收则是在引进其他技术创新成果的同时，针对市场和企业自身做新的调整，这种创新方式可以缩减创新周期和成本，提高市场适应性，但由于中小企业的学习能力较弱，会产生一定的学习消化风险。

（5）创新意识

徐其东^[14] (2006)指出推动企业技术创新的主导力量有赖于有创新精神、敢冒风险和有决策眼光的企业家。然而，由于我国中小企业的管理体制企业管理者必然是以完成上级指令作为自己工作的指导准则，管理创新意识被抑制。同时，企业高层管理人员对技术创新的认识不够，技术创新意识不够浓。由于一些企业的领导重规模、抢速度、轻视效率，重产值、数量，轻视产品技术含量，普遍看重企业当前利益，而不顾长远利益，导致他们对技术创新不够重视。

2、外部问题

（1）法律法规

余明宣^[15](2010)认为《中华人民共和国中小企业促进法》的颁发，必将对我国中小企业的创立和发展产生巨大的推动作用。但是，中小企业的发展和壮大在政策导向和制度建设方面还存在不少问题。不公平的政策环境在某种程度上挫伤了中小企业的发展和技术创新的积极性。

（2） 社会服务体系

余明宣也指出，技术创新必须密切关注市场动态，包括产品信息、技术信息、政策信息等，根据市场的变化和自身的条件及时做出有利于企业的决策。我国中小企业的市场开发和调研力度不够，难以通过各种渠道获取信息，必然削弱了企业的市场竞争力。目前我国还没有建立为中小企业实施管理、提供全方位服务的专业机构，这也影响中小企业难以成为技术创新的主体。

（3） 市场环境

刘真也指出中小企业的产品和服务投入市场时最大的风险来自于市场环境，例如消费者认可的时间较长、转移成本较高、竞争对手抢先在市场推广类似产品和服务、市场已有的替代品以及价格大幅下降等等，这些都会对缺少市场经验的中小企业技术创新造成严重打击。

（4） 金融机构

颜玉霞(2009)指出我国绝大多数的中小企业贷款额不超过贷款总额的五分之一，与中小企业在国民经济中的贡献严重不符，中小企业贷款难度大。另外，银行对中小企业的资金支持也只是短期的流动资金，而很少提供长期的贷款，增加了企业的还贷压力。同时中小企业也不具有大企业所拥有的股票上市等融资手段，融资较为困难^[16]。

三、我国我国中小企业技术创新的路径选择综述

1、自主创新

张茜(2009)认为企业自主创新就是在一定时期内具有实际控制权或控股权的内资企业依据企业内部力量通过自主研发，以拥有核心技术、自主知识产权，最终实现商业价值为结果的主动性创新活动^[17]。

徐燕，陈汉英，林青 (2003)^[18]认为自主创新的优缺点主要为以下方面：

优点：自主创新实现企业价值链不同创新部分的连接，提高创新效率，减少技术外溢，获得先发优势。原因在于创新在企业内部进行，可以实现市场需求与研究开发的有效连接，提高创新的市场实现能力，还可以提高创新产品的质量、降低创新成本。另外,创新在企业内部进行,使得企业可以独享创新成果产权,获得技术领先,进而实现市场领先,获得先发优势。

缺点：创新的高投入和高风险性。为获得有效的技术突破，企业必须具备雄厚的研发实力，甚至需要拥有一定的基础研究力量，这对企业来说，是一种较为沉重的财务负担。另外，创新具有很强的外溢效果，即相当部分的投资收益将由模仿跟进者无偿占有。此外，市场开发有时具有较强的迟滞性,创新风险较高。

2、模仿创新

黄懿(2006)认为模仿创新是在率先创新的示范有限和利益诱导下，创新主体通过合法方式引进创新成果，并在此基础上进行改进的一种创新形式。模仿创新并不是原样仿造，而是在原有形式内涵得以保存的前提下有所发展，有所改善。

优点：企业可利用资金优势加速新产品、新工艺的开发，不必参与创新过程就能享有创新成果，可以把握新技术发展的动态，能将外部科技资源内在化。

缺点：模仿创新的企业并不能够经历创新过程，企业不能分享创新信息，积累创新和管理经验，使得技术人员和研发队伍对成果基础和技术不能有充分理解，研发理念不连贯，缺乏创新潜力。同时，模仿创新并不一定能够获得最新的技术成果，很多成果为发达国家或先进企业封锁，使得模仿的技术往往为淘汰技术^[19]。

3、合作创新

林莉(2007)认为合作创新是指企业与企业、科研机构、高校或政府部门之间的联合创新行为，以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享和优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限、合作规则，合作各方在技术创新全过程或某些环节共同投入，共同参与。

优点：合作双方优势互补，创造协同效应，通过合作研究，相互传递技术，加快研究与开发进程，获取本企业缺乏的知识和信息，分享新的关键技术，共同开发新技术，创造协同创造效应。分担风险并获得规模和范围经济，合作创新将资金分散到多个不同研究项目上，从而避免了庞大的科研资金集中于一个或少数几个研究项目，使公司面临经营风险过高的情况。合作研究有助于消除各成员间不必要的重复竞争，对付共同的竞争对手。

缺点：资金与技术来源问题。由于合作队伍的成员可能互为竞争对手，或潜在的竞争对手，因此各个企业都尽力保护自己的技术，防止其他成员了解自己技术秘密。资金方面，由于进行技术创新存在高风险性，合企业都希望尽力减少自己所担负的投资份额，从而降低企业的风险成员之间常常存在许多分歧^[20]。

四、推进我国中小企业技术创新的策略文献综述

1、内部策略

（1）创新意识的转变

贺昌^[21](2012)认为观念创新和意识创新是技术创新的前提条件。技术创新理论的一个十分明确的观点是：”在现代市场经济体制下不创新就意味着死亡”。企业的各级领导和员工应该对这个观点有一个清醒的认识切实分析企业目前所处的形势，更新经营思想和经营观念，把技术创新放到战略高度来认识并付诸实践。

（2）加大投入力度

王寅龙，刘哲奇，李忠心^[22](2012)指出在我中国中小企业资金等因素普遍不足的前提下，加大技术创新投入力度应该理解为根据本公司实际情况，每年稳定投入利润的一定大的比例资金到科研方面。与此同时，加大人力、物力、制度等方面对创新的配套投入。

（3）完善企业创新机制

张国(2010)^[23]指出中小企业应逐步建立完善自身的人才培训机制，培养员工的创新意识和研发能力。强化技术人才的市场意识，使他们在变幻莫测的市场环境下能正确地把握技术研发的方向。通过培训发掘企业中适宜从事技术创新的人才,让企业员工更好地了解企业技术创新的目标，让企业技术创新人才看到自身的价值，增强其对企业的忠诚度,避免和减少人才流失。

（4）加强与大企业及高校之间的沟通合作

徐燕，陈汉英，林青 (2003)也指出中小企业应该抓住机会建立与大企业之间的供需供应链，依托大企业提升企业产品技术水平，加强与大企业之间的沟通合作。中小企业可通过参与大企业专业化分工与协作生产，从而获得大企业的技术扩散和转移，建立企业间的利益共享机制，寻求有效的区域技术创新网络支持；寻求机遇与高校及研究机构交流合作，促进”产、学、研”的结合，推动中小企业技术创新成果^[18]。

2、外部策略

（1）调整税收政策

陈世夫，戴长春(2003)指出政府应该调整税收政，鼓励中小企业大胆从事技术创新。例如：加大研究开发支出的减免税比例，对重大工业科技开发攻关项目免税或减税, 对科技成果商品化的可以实行一定期限内的低税^[24]。

（2） 加大对知识产权的保护力度

朱利荣(2011)指出对知识产权的各种侵权行为会严重影响了我国技术创新的发展，必将干扰正常经济秩序。国家一定要从法制经济和信用社会的高度,尽快完善各种奖惩机制, 加大对知识产权的保护力度^[25]。

（3）完善融资环境机制

政府需完善中小企业技术创新的融资体系，对中小企业的技术创新进行税收优惠，扶植中小企业发展，调动技术创新的积极性；发展风险基金，在重点项目和领域内投入一定资金，引导和调动风险投资，允许风险投资公司在一定的范围内进行经营，积极开展风险投资业务；加快建立中小企业信用担保体系；开拓中小企业的直接融资渠道，利用创业板市场，为中小企业提供直接的融资机会。

（4）发展中介服务体系

段远鹏(2009)指出要尽快制定和完善服务中小企业技术创新的中介，规范行业行为，加强管理，引导各种技术创新服务机构为中小企业提供营销、信息、人才、财务、金融、法律等方面的服务，促进中小企业与国际和国内企业的交流合作，提高中小企业的技术创新成功率^[26]。

五、总结与评价

自从熊皮特首次提出创新这一概念后，随着技术创新对社会经济发展所做贡献越来越大，技术创新引起了各国学者的广泛关注，理论研究也越来越深入。我国学者对技术创新也进行了深入、细致的研究，结合我国实际国情及中小企业发展现状分析，中小企业技术创新面临各种各样的问题，经文献综合整理，主要集中在资金缺乏、市场变化大、技术人才缺乏、信息滞后几个主要方面，针对以上几种影响中小企业技术创新成功率的问题，广大学者提出以下几种措施，主要是建立新的产学研合作方式、政府调整资金政策、建立完善服务体系、建立人才培养体系和建立信息体系。近年来，中小企业技术创新成果虽稍有成效，但由于我国特殊国情及处于不断深化的市场经济体系，且技术创新处于动态不断发展的过程中，技术创新仍然需要持续、深入的研究。

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