摘 要

本论文对岳阳市电磁行业的合作创新困境展开了研究，发现在合作创新中的企业搭便车现象的存在及其危害，并对企业搭便车行为的产生动因进行了深入剖析，具有针对性地提出了岳阳市电磁行业合作创新的治理路径。研究所得成果对于实业界及政府部门的决策具有重要的指导意义。

论文主要研究了岳阳市电磁行业内企业合作创新的搭便车行为及其治理。

研究结果表明：不完全产权、较高的交易成本以及不完善的合作机制导致了搭便车行为产生，并对产业内合作创新存在负面影响；相关企业和政府部门可以通过正式治理、关系治理、技术创新溢出治理以及行业整合治理四个路径对企业合作创新中搭便车等机会主义行为展开治理，从而提升合作创新绩效。

本文的特色在于：基于岳阳市电磁行业的特定微观背景，具有较强的实用性。

关键词：搭便车行为；合作创新；治理机制；机会主义行为

Abstract

This paper studies the dilemmas of cooperation and innovation in the electromagnetic industry of Yueyang City. It finds the existence and harm of the “free-rider” phenomenon in the cooperative innovation and analyzes the causes of the “free-rider” behavior of the company. A targeted approach to the cooperation and innovation of the electromagnetic industry in Yueyang City was proposed. The research results have important guiding significance for the decision-making of the business community and government departments.

The paper mainly studies the "free rider" behavior and its governance in the cooperation and innovation of enterprises in the electromagnetic industry in Yueyang City.

The research results show that incomplete property rights, high transaction costs, and imperfect cooperation mechanisms lead to the occurrence of “free-rider” behavior and negative impact on intra-industry cooperation innovation; related companies and government agencies can adopt the four paths of formal governance,relationship governance,technological innovation spillover management,industry integration and governance to manage opportunistic behavior such as “free rider” in corporate cooperative innovation, thereby enhancing the cooperative innovation performance.

The characteristics of this paper: Based on the specific microscopic background of the electromagnetic industry in Yueyang City, having great practicality.

Key Words：free-rider behavior; cooperative innovation; governance mechanism; opportunistic behavior

目 录

摘 要 I

Abstract II

第1章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究目的及意义 1

1.3国内外研究综述 1

1.4 研究内容与方法 3

1.4.1研究的基本内容 3

1.4.2研究的方法 3

1.5研究的创新点 3

第2章 诱发搭便车行为的合作创新困境 5

2.1产品同质化下的行业恶性竞争 5

2.2技术创新溢出的负面影响 6

2.2.1知识溢出 7

2.2.2人员溢出 7

2.2.3产品溢出 8

2 .3市场容量有限下的行业整合困难 8

第3章 企业合作创新中的搭便车行为分析 10

3.1技术创新中的搭便车现象及危害 10

3.2不同合作创新模式下企业的搭便车行为 10

3.2.1股权式合作创新与企业搭便车行为 11

3.2.2契约式合作创新与企业搭便车行为 12

第4章 企业搭便车行为的动因剖析 14

4. 1不完全产权是搭便车行为产生的主要原因 14

4. 2较高的交易成本是搭便车行为产生的重要原因 14

4. 3不完善的合作机制是搭便车行为产生的直接原因 15

第5章 岳阳市电磁行业搭便车行为治理 16

5.1正式治理 16

5.1.1合作伙伴评估机制的建立 16

5.1.2利益分配机制的建立 16

5.1.3约束与惩罚机制的建立 17

5.1.4契约后监督机制的建立 17

5.2关系治理 17

5.2.1建立互惠创新的长期合作联系 17

5.2.2 建立系统内部信任边界和信任评价体系 18

5.3外部环境治理 18

5.3.1完善知识产权的制度保护 19

5.3.2行业整合 19

参考文献 20

致 谢 22

第1章 绪论

1.1研究背景

自合作创新范式被提出以来，企业开始吸收多元化的外部主体参与到自身的创新过程中，通过学习与利用外部主体的知识以提升技术创新绩效。合作组织成员间知识共享的网络效应形成了企业间合作创新的优势，这就要求合作创新组织中的成员能够充分有效地进行知识共享。而在实际合作过程中，由于知识本身具有的特殊性以及成员企业对自身关键技能和知识的隐瞒，使得合作创新过程可能产生各种冲突和风险，从而对合作创新组织造成损失和危害。合作企业间的信息不对称，技术创新本身的不确定性以及合作机制的不完善，造成了合作创新过程中道德风险和逆向选择问题的存在，并导致了企业合作创新的失败。其中，成员企业更愿意免费地享受网络的共有知识，而不愿为网络的共有知识的提供和维护付出任何代价，这即是企业的“搭便车”行为。“搭便车”行为从实质上来看是一种侵权行为，它使得技术创新企业的利益受到损失，降低了企业进行技术创新的积极性，甚至会导致社会资源配置的效率下降，公共项目的成本提高。因此，对合作创新中企业“搭便车”行为的防范和治理对企业实现合作创新的目标、获得合作的收益来说十分重要。

1.2研究目的及意义

基于上述研究背景，本论文以岳阳市电磁行业为例，对企业合作创新过程中搭便车行为的产生根源进行探究，并提出治理对策，具有针对性地对实业界、学术界及政府部门提供有价值的对策建议及决策参考依据。

从理论意义上来说，本文在借鉴国内外理论模型的同时，基于岳阳市电磁行业的环境，从实际出发，对该市电磁行业中企业合作创新进行了行为分析和案例研究，进一步丰富该领域的研究文献。