摘 要

我国现阶段的首要目标是建设创新型科技国家，为了推动科学与技术的发展，国家和政府势必要推出一系列有助于科技发展的政策措施，如此一来就需要一个很好的机制来评估和完善科技政策实施的绩效。因此，建立一个相对完善的科技政策绩效评估体系，这将在推动我国经济发展的进程起到一个举足轻重的作用。

本文将从评估主体、评估对象、和评估方法等方面分析国外科技评估发展的最新趋势。本文总结了我国科技政策绩效评估工作中存在的不足，提出完善我国科技政策绩效评估工作的建议，包括：积极推进第三方评估；加强评估专家队伍建设；引入未来可持续研究能力的评估理念；建立科技政策评估机制；完善科技评估指标和方法；强化科技评估结果的应用。

关键词：科技政策 绩效评估 评估指标

The study of the international comparison about performance evaluation of science and technology policy

Abstract

As the central government in congress proposed to build our country into a creative country, the construction and improvement of national innovation system, to increase the development of science and technology to the national level, for government departments, how to effectively develop science and technology policy, and it is particularly important to improve the existing science and technology policy, which requires to measure the performance of science and technology policy, so as to provide the basis for the former.

Science and technology policy in China occupies an important place in the launch of a series of policy, it is guidance technology research and development, application and further development of the programmatic document, also is the central and local governments for investment in science and technology for the legal basis of decision-making.How to scientific evaluation of the effect of science and technology policy, to test launched by the government policy of science and technology to improve the country's scientific and technological level and the driving effect on economic growth, is particularly important.

New trends of S＆T evaluation in foreign country were analyzed from the main body，object，method and the ap-plication of results of evaluation. The shortcomings of S＆T evaluation in China were summarized. Some suggestions were brought out，including boosting the third－party evaluation，strengthening the building of expert troop，introducing the idea of evaluation on the research establishment sustainability study，building the mechanism of evaluation on S＆T policy，con-summating the indicators and method of S＆T evaluation，and consolidating the application of evaluation results.

Key Words: policy of science and technology;performance evaluation;

Evaluation index

目录

摘要 I

Abstract II

第一章 绪论 5

1.1 研究背景及意义 5

1.1.1 研究背景 5

1.1.2 研究意义 5

1.2文献综述 5

1.2.1 科技政策的演进 5

1.2.2 科技政策绩效评估的界定 6

1.2.3 科技政策绩效评估的目标 6

1.2.4 科技政策绩效评估的标准 7

1.3简评 7

1.4研究内容及方法 8

1.4.1研究内容 8

1.4.2研究方法 8

第二章 国外科技政策绩效评估发展现状 9

2. 1 科技政策绩效评估主体的发展现状 9

2. 1. 1 发展第三方评估 9

2. 1. 2 引进外部专家 9

2. 2 科技政策评估对象的发展现状 10

2. 3 用于科技政策绩效评估的方法的发展现状 12

2. 3. 1 强调评估方法的适用性 12

2. 3. 2 评估方法的工具化 12

第三章 国内科技政策绩效评估发展现状 14

3.1科技政策绩效评估主体 14

3.2科技政策绩效评估对象 14

3.3科技政策绩效评估方法 14

第四章 对我国科技政策绩效评估的建议 16

4.1保证评估机构的独立性 16

4.2加强专家队伍的建设 16

4.3加强评估方法的研究 16

4.4对科技政策绩效评估制度给以立法保障 16

4.5 科技政策绩效评估指标体系 17

4.5.1 指标体系的构建 17

4.5.2进一步完善指标体系设计的建议 17

参考文献 20

结论与展望 22

致谢 23

第一章 绪论

1.1研究背景及意义

1.1.1研究背景

二战后，欧美国家科技发展很快，大大推动了他们经济的快速发展，因此政府颁布了一些政策促进其发展。为了使科技政策得到更好的发展，政府就需要对已颁布的科技政策的绩效进行评估。科技政策的绩效评估作为个有关于政策的研究领域，变得越来越重要，这项评估工作得到越来越多的专业和学者的关注。

科技政策在我国所颁布的所有政策中都享有重要地位，科学技术的研究与开发、推广等都离不开它的指导，同时也为我国各级决策者的政策制定提供了法律上的靠山。十七大召开过后，党和中央提出要建设创新型大国强国，而所谓的创新型国家就离不开科技的进步与发展。为了推动科学与技术的发展，国家和政府势必要推出一系列有助于科技发展的政策措施。当这些科技政策措施真正开始实施和推广的时候，就不免会在这个过程中不断产生一些新的问题，这就需要一个很好地机制来评估和完善这个过程，这就是所谓的科技政策绩效评估。

1.1.2研究意义

在如今全球化时代的大背景下，国家颁布实施科技政策对一国的科技发展有着明显的助推作用。没有一个可以独当一面的科技政策绩效评估体系，就无法说我们的科技政策是科学的。因此，建立一个相对完善的科技政策绩效评估体系，是如今建设科技政策必不可少的一个先决条件。在此基础上，政府部门就应该着手研究对于科技政策的制定和实施过程中，如何有效地提高其适用性和科学性。总而言之，本文的当前任务就是，研究分析我国的科技政策绩效评估实施建设中不足的地方和漏洞之处。这对于我国的科技政策的实施有着重大的推动作用，同时也在我国的科技发展中起着至关重要的借鉴意义。

1.2文献综述

1.2.1科技政策的演进

经济学家熊彼特的技术创新理论，是对科学技术政策的绩效评估的开端打下

一个良好的理论基础。熊彼特(1991)认为，科学技术和在企业在不断地相互竞争中，促使彼此对对方产生了促进作用，以此来创造价值，从而使“科技创新”这一名词走上了学术研究的历史舞台^[1]。美国的经济学家索罗，虽然在科技对经济的作用程度方面提出了历史性的见解，不过对科技的来源说明并不是很明确，甚至根本没有提到^[2]。Badinger和Tondl (2002)研究证明了科技创新对经济发展的相互作用，得出了他们之间有着相互促进的作用的关系。刘红(2008) ,陈衍泰等经过大量研究分析后发现，科技是否可以快速地转化为对经济的有利因素，也具有不一样的影响因素^[3]。

1.2.2科技政策绩效评估的界定

对于科技政策绩效评估的定义，国内外学者的观点大致可以分为三类。林永波（1980）等学者认为，科技政策绩效评估就是一个分析的过程，评判该方案的优缺点在于，以全局的目光来看到从政策制定到政策实施的整个过程，使中央或地方政府的方案制定人或决策人知晓方案是否可行^[4]。Vedug(1997)认为，科技政策绩效评估的对象是对政策实施后的影响进行评价，是一种事后评估，起着反省和借鉴的作用^[5]。Rossi(1999)等学者认为科技政策绩效评估是对整个政策的实施过程进行的评估，既从制定方案、到实施方案、推广方案，最后到实施方案的结果与影响，都包括在评估的范围内^[6]。

1.2.3科技政策绩效评估的目标

科技政策的制定与实施，都是为了实现国家或政府的决策者在制定政策时所期望达到的预期效果。因此，这个预期效果就为最后到评估工作起到了借鉴的作用。