论文总字数：19916字

摘 要

新时代下，生态文明建设刻不容缓。中央环保督察是国家推出的建设美好城市发展绿色经济的重要措施。从2016年第一轮环保督察实施以来，各地方政府对环境保护工作越来越重视，最近第二轮第一批中央生态环境保护督察已进入督察阶段，并形成报告。

本文采用2014-2018年中国28个城市的平衡面板数据，通过构造DEA模型测算市政府环境治理效率，利用双重差分方法分析环保督察制度对市政府环境治理效率的影响，评估了环保督察制度的政策净效应，并进行了稳健性检验，验证了结果的可靠性。研究结果表明：环保督察制度对城市环境治理效率有促进作用，但不具有长效性，而且只有在后期环保督察的整改方案落实后，效果才逐渐显著。本文所得结果对于环保督察制度的改进完善将具有重要的指导意义。

关键词：环保督察；双重差分方法；环境治理效率；DEA模型

Abstract

In the new era，it is high time for ecological progress.Central environmental supervision is an important measure taken by the CPC central committee and the state council to promote ecological progress and the building of a beautiful China.Since the implementation of the first round of environmental supervision in 2016，local governments have paid more and more attention to environmental protection. Recently，the first batch of central ecological and environmental protection inspectors in the second round have entered the supervision stage and formed reports.

This article USES the balance of 28 cities of China in 2014-2018 panel data，by constructing the DEA model to measure the city environmental governance efficiency，environmental protection supervision system using the double difference method analysis of the influence of the city environmental governance efficiency，evaluation policy，the net effect of the environmental supervision system，and the robustness test，verify the reliability of the results.The results show that the system of environmental protection supervision has a promoting effect on the efficiency of urban environmental management，but it does not have a long-term effect，and only aft the implementation of the rectification plan of the late environmental protection supervision，the effect is gradually significant.The results obtained in this paper have important guiding significance for the improvement of environmental supervision system.

Key Words：environmental protection inspection；difference-in-differences；environmental governance efficiency；DEA mode

目 录

第1章 绪论 1

1.1选题背景及意义 1

1.1.1选题背景 1

1.1.2选题意义 1

1.2国内外研究现状 1

1.2.1国内研究现状 1

1.2.2国外研究现状 2

1.2.3 研究述评 3

1.3研究内容、方法和思路 3

1.3.1研究内容与目标 3

1.3.2研究方法 3

1.3.3技术路线图 4

第2章 变量描述与模型构建 5

2.1样本选择 5

2.1.1选择依据 5

2.1.2样本确定 5

2.2变量设置与数据收集 6

2.2.1变量设置 6

2.2.2数据收集 7

2.3模型构建 8

2.3.1测算环境治理效率 8

2.3.2构建双重差分模型 8

第3章 实证分析结果 10

3.1描述性统计分析 10

3.2回归分析 10

3.2.1平行趋势检验 10

3.2.2基准回归结果 11

3.3稳健性检验 12

3.3.1单差法检验 12

3.3.2反事实检验 12

3.3.3倾向得分匹配法检验 13

第4章 结论与建议 16

4.1研究结论 16

4.2政策启示 16

4.3研究贡献 16

4.4研究不足与展望 17

参考文献 18

致 谢 20

1章 绪论

1.1选题背景及意义

1.1.1选题背景

很长一段时间以来，我国在环保政策执行力度方面一直很差，执行力度弱队政策的实施效果有很大的折扣。于是，我国从2016年1月起宣布在河北省进行环保督察的试点工作，以希望河北省可以提升环保意识，加大环保投资。至2018年5月，第一轮的环境保护督察工作已陆续完成意见反馈和整改方案公布工作，经过两年时间，各省的大多数城市已基本被覆盖，这是我国史上最大规模的一次环保行动。在我国的环保事业中，环保督察政策是有着不可替代的功效。既督促着各级政府着手解决日益严重的环境污染问题，也是对我国环保能力的检验，同样也会促使各级政府加深发展绿色经济的环保理念。如今，环保督察还在继续进行着，需要我们不断发现其政策的不足，并加以改善。

1.1.2选题意义

中央环保督察制度是一项有着重要历史意义的政治性决策。环保督察制度能否改变我国环保政策或制度的短期性发挥效果，表面功夫严重的现象，能否有一个持续性的政策以对我国的环境问题有长期的影响，在全国范围内形成环保意识，就显得非常重要。

本文通过研究环境保护督察制度实施以来对京津冀及周边城市政府环境治理效率的作用和效果分析，来分析环保督察制度在研究城市中执行时有哪些不足之处，根据不足提出相应的改善建议，从而更好地落实发挥政策的作用。

1.2国内外研究现状

1.2.1国内研究现状

近几年来我国针对不同政策对环境治理效率的影响研究较少，同时可以结合面板数据进行实证分析的研究也是寥寥无几。邓娜娜^[1]研究了人民群众的环保参与行为和政策对环境污染问题的治理效率的影响情况；沙继文^[2]等人分析了对环境污染物的监测在环保工作中的影响；孙凯^[3]从协同整治的角度出发，梳理和总结了目前我国一些非政府组织参与环保工作时所遇到的难题，最后提出了促进社会组织全体共同努力以提高环保效率的意见措施；张宁^[4]等运用数据包络分析的方法，系统地评价了我国30个省市的水污染在智慧科技投资下的治理效率；张雅博^[5]等人基于智慧城市理念，通过2013年到2017年我国31个城市的平衡面板数据，利用DEA-Malmquist的指数方法，评估了31个城市的环境治理效率；吴淑丽^[6]等人通过计算单位投入下的污染物净化率，测度了环保投资下的废气治理效率，进行了描述性统计分析，并运用面板数据中的改变系数和截距的模型，最后基于环保投资进行了各省份间废气治理效率的不同之处及其影响因素的研究；何蜜斯^[7]使用数据包络分析下的超效率分析方法，基于我国30个省份城市在2004年到2011年的与环境领域相关的平衡面板数据，最后通过理论和实践证明，分析了我国不同省份市区在环境空气污染的治理效率效益方面的差异。

而对于本文的研究主题环保督察，目前相关研究较少，谌仁俊等^[8]研究了环保督察制度对第二产业上市公司的绩效影响；刘张立^[9]等运用双重差分方法，研究了中央环保督察的政策效果，发现对于那些与督察城市相邻的城市来说，督察城市的政策效果并不显著；相对于不与督察城市相邻的那些城市来说，督察效果一部分比较显著；吴建祖^[10]选取2012到2016年我国280多个城市的面板数据，运用DID的方法检验了环保约谈制度对城市政府环境治理效率的影响，评价了环保约谈制度的政策净效应，并选取使用较多的单差法检验、反事实检验、PSM进行了稳健性检验。

1.2.2国外研究现状

国际的研究专家在研究自己国家各区域的环境污染治理效率的时侯，多将重点放在平均污染法和与投入产出比相关的数学统计归纳法。而数据包络法作为投入产出比的一种数学方法也被很多国外学者使用，Sabuj Kumar Mandal^[11]将环境投资下的产出分为好的产出和不好的产出，并使用DEA模型和定向距离函数分析二者之间的联系。Lledó Castellet^[12]等摆脱了以往研究中忽略处理厂处理的不同废水污染物对环境有不同影响的限制，把技术创新、经济发展和环境污染问题都纳入到污水处理厂的效果评价中。Toshiyuki Sueyoshi^[13]等系统地归纳总结了近40年来学者们运用数据包络分析方法在资源与环境方向上的研究成果，包括DEA模型环境评估的理论和方法。Kortelainen^[14]联合运用DEA和Malmquist指数法，在单一的静态环境治理效率测量上新增了动态的测量分析，能够多角度全方位地对效率进行评价。Larsson和Telle^[15]利用DEA模型进行固气液废物治理效率提高研究，并选取挪威国家的一些经济企业村的相关环保数据进行研究，发现只要在降低治理污染物投资的同时提高污染物治理的执行力度，就可提高治理效率。

也有学者对环境政策进行了研究，Apergis Nicholas^[16]分析讨论了西方欧盟的28个国家从1995年至2014年治理质量与资源效率之间的联系。研究结果表明，资源效率和国民收入有关系，效率随着人均GDP提高而增长。此外，也表明了，治理质量是资源效率的重要促进因素，同时也是环境治理政策的重要促进因素。

1.2.3 研究述评

我国学者们在对与环保相关的政策实践影响的研究较少，且大多采用DEA模型，缺少效果的横向和纵向对比分析。此外，一些专家学者对地区环境保护督察进行了不少有理论分析方面的研究，但对我国2015年出台《环境保护督察方案（试行）》后，提出的中央环境保护督察制度实施效果的研究则比较少。

在国外，学者们对环境问题相对比较重视，在很早的时候就有许多关于研究环境治理效率的文献和收获出现，无论是关于分析指标、研究所使用的方法以及研究所得到的结果分析，它都有其独到的意见体系。研究者们深入探讨了固气液污染物治理效率的评价方法，他们的研究一开始是参数分析法，后面慢慢诞生出非参数分析法，还提出了非期望产出模型，并结合了环境约束等条件；在评价方法的研究上，还处于不断进行完善和创新的过程中，对国内环境治理效率的评估研究提供了较详细的理论指导，具有深刻的借鉴意义。

1.3研究内容、方法和思路

1.3.1研究内容与目标

关于环保督察制度的研究，以往学者更偏向于全国范围或者是各个省份，对以城市为单位的研究较少，本文以具体城市为样本研究环保督察政策对城市地方政府环境治理效率的影响，采用DEA模型计算各城市的环境治理效率，并采用双重差分方法估计环保督察制度的政策效果，是将一个新政策的执行看作一次自然实验，然后检验受政策冲击影响的实验组与没受政策影响的对照组相比，它们之间平均变化的差异，从而估计政策的实施效果，可以有效解决内生性问题，同时也可以估计出影响的净效应。另外，本文进一步分析研究了环保督察政策的实施是否具有长效性，当期的政策能否对未来几年的环保意识有持续的影响，最后通过对实证结果进行分析，得出结论，根据结论提出政策建议，为环保政策实践提供经验借鉴。

1.3.2研究方法

（1）文献分析法。通过阅读国内外已有的相关研究文献，寻找研究的理论和方法支撑，归纳总结出已有关于环保督察和环境治理效率等主题研究的脉络、体系、已有研究的不足以及本研究中研究变量及指标的选择，实现变量的具体化，为后续的样本选择和数据收集工作打下基础。

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