摘 要

责任清单制度是构建责任政府的一项创新性制度。责任清单制度的施行符合“法定职责必须为”原则的法治逻辑。目前责任清单制度展现了一定的积极意义，但也存在着一定的法制缺陷。针对编制行为、法律依据、部门职责边界、追责机制、动态管理机制和监督体系存在法治风险的问题，深化政府对责任的认识和履行，重构政府与市场、社会之间的关系，健全责任清单配套法律制度、动态管理机制和监督体系等方面，弥补法制缺陷，在法理和制度上推进责任清单制度的有效实践，实现通过责任清单制度防止政府权力滥用和发挥政府服务民众的功能。

关键词：责任清单制度；政府责任；法治政府；简政放权

Abstract

The responsibility list system is an innovative system that ensures government exerts its authority responsibly. The implementation of this system conforms to the principle of rule of law that “government must execute its statutory duties”. At present, the system of responsibility list shows some positive significance, but it also has some legal defects. In view of the existing problems of legal risks in the compilation behavior, legal basis, departmental responsibility boundary, accountability mechanism, dynamic management mechanism and supervision system, several corresponding solutions are put forward. By deepen the government's understanding and performance of responsibilities, reconstruct the relationship between the government, market and society, and improve the supporting legal system, dynamic management mechanism and supervision system, the legal defects can be made up and the effectiveness of the responsibility list system can be improved. Through the improvement of the responsibility list system, government is urged to use the power more reasonably and have better fulfillment to its obligation of serving the public.

Key Words：Responsibility List System；Government Responsibility；Government by Law；Streamlining Government and Delegating Authorities

目录

第1章 绪论 1

1.1 选题背景与意义 1

1.2 国内外研究现状 1

1.2.1 国外学者的研究背景与进展 1

1.2.2 国内学者的研究背景与进展 2

第2章 责任清单制度概述 3

2.1 责任清单制度的基本理论 3

2.1.1 责任清单制度的概念 3

2.1.2 责任清单制度的性质定位 3

2.1.3 责任清单制度的法治逻辑 3

第3章 责任清单制度面临的法治困境 5

3.1 相关法律制度配套不足 5

3.1.1 编制行为存在法治风险 5

3.1.2 法律依据模糊 5

3.1.3部门职责边界不清晰 6

3.1.4追责机制存在法治缺陷 6

3.2责任清单动态调整管理机制缺失 8

3.3责任清单监督体系不完善 8

第4章 我国责任清单制度的完善建议 10

4.1健全责任清单配套法律制度 10

4.1.1规范责任清单编制规则 10

4.1.2明确法律依据 10

4.1.3明晰部门职责边界 11

4.1.4完善追责机制 11

4.2建设责任清单动态调整管理机制 12

4.3完善责任清单监督体系 13

第5章 结语 15

参考文献 16

致 谢 17

第1章 绪论

1.1 选题背景与意义

李克强于2014年提出了“法定职责必须为”的原则，政府带头自我革命深化行政管理体制改革，理出“责任清单”，厘清政府和市场、社会之间的关系，确定新关系，激发企业动力和释放市场潜能。自1978年改革开放以来，我国步入经济高速增长的阶段，责任清单制度的提出是贯彻落实社会主义法治于市场发展中的内在要求。值得关注的是，责任清单制度仍存在缺陷，编制行为仍具有法治风险，我国现有的研究理论和已有实践均表明该政策将难以完全落实到位。随着全球化和市场化的进一步发展，日益趋于复杂化的当今社会，中国政府面临更多新的问题和新的挑战。对此，为使政府责任走向规范化、制度化而提供完善的理论依据和制度支持，其重要性不容忽视。

本文旨在对责任清单制度的基本理论进行解释分析的基础之上，总结我国责任清单制度在实践中存在的法治缺陷，探析其法治要点并据此研究分析，对现今中国行政建设的责任清单改革提出有效地建议。在此，可以提出三个问题: 一是管什么，即明确政府需承担什么样的职责；二是怎么管，即如何完善对政府的管理和监督；三是管不好怎么办，即建立追责机制，做到权责相一致。^[1]深化政府对责任的认识和履行，重构政府与市场、社会之间的关系，健全责任清单配套法律制度，规避责任清单编制的法治风险，推动责任动态管理调整机制和政府问责机制等建设，解决好这三个问题，在法理和制度上推进责任清单制度的有效实践，实现通过责任清单制度防止政府权力滥用和发挥政府服务民众的功能。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外学者的研究背景与进展

目前，学界上基本认同行政责任清单制度为中国特色，是根据中国发展现状而构建的创新之举。然而，我们不能否认国外存在责任清单的观念和相类似的实践活动，相对应地，其在政府的行政责任问题也有丰富的研究。

西方资本主义国家的行政责任研究发展与行政伦理相辅相成，20世纪50年代开始,西方学术界逐渐认识到建立一个“一致性的行政伦理体系”，20世纪70年代,行政伦理学逐渐作为公共行政学的一个衍生学科得以建立和快速成长。新公共行政学派和黑堡学派注重对个体责任和自主性的研究,以及它们之后的行政伦理研究成果对行政人员道德自主性与责任的强调、对官僚制组织所进行的伦理反思与建设。以此为根据的在“行政责任的维持依赖职责道德”^[2]与“法律责任的约束”^[3]之前的争论，使得责任政府的政治理论逐渐形成，并于19世纪末到20世纪中期，西方发达资本主义国家的行政责任制度逐渐完善。例如英国《王权诉讼法》的颁布，其实体法中第4条第一款明确规定了政府因承担责任而执行的赔偿具有强制性。据此可以认为，西方发达国家在对关于政府责任的理论基础和法律构建上有着较早和较为成熟的研究，这些理论成果对我们完善政府责任清单制度同样有着借鉴意义。