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1. 研究目的与意义及国内外研究现状

论文基于我国重污染行业面板数据，运用计量经济学的方法分别分析了环境规制对企业创新研发投入是否存在影响、企业创新研发对企业绩效的相关作用、以及环境规制对企业绩效的直接影响。由于近几年在我国沪、深a股重污染行业中对于该问题的实证研究并不多，尤其是围绕波特假说以及企业创新研发投入这一点，因此这一选题不仅可以弥补这一空缺，还可以对波特假说理论进行进一步验证和完善。此外，可以对政府对环境政策的制定，以及受规制企业在面临各种环境政策压力下如何平衡环境保护问题和利益增长提出相关建议。

国内外研究现状

目前理论界对于环境规制对研发投入、研发投入对企业绩效、以及环境规制对企业绩效直接影响的分析并没有达成一致意见。

关于环境规制对研发投入的影响。ambec等对污染型企业进行了研究，结果表明对于这类企业而言 ，环境规制会促进与环境相关的研发投入。jaffe根据美国制造业1973-1991的面板数据，对环境规制是否会激发研发投入进行实证研究发现，在控制行业影响的情况下，环境规制与研发投入呈显著正相关关系。hamamoto研究了日本在工业快速发展时期的环境规制政策与研发投入之间的关系，发现有关环境规制的法律法规会对企业的研发行为产生影响。关于环境规制对研发投入的影响，黄平等通过对湖南省环洞庭湖区域的造纸企业中环境规制与技术创新之间的关系进行了实证分析，研究发现二者之间呈现相互协调的正相关关系。何玉梅等利用我国沪深两市42家矿产资源上市公司2010-2015年的3024个面板数据进行实证分析发现，在短期内，环境规制对企业进行生态创新有激励作用。颉茂华等以2008-2013年深圳a股上市的重污染行业公司为样本进行研究，通过回归分析发现环境规制会促进重污染行业的研发投入。叶红雨等采用中国重污染行业上市公司2011—2014年的面板数据，研究发现环境规制正向促进企业绿色创新。江珂对我国环境规制对三类技术创新能力的影响进行分析并且发现环境规制和技术创新二者间没有明显的正相关关系。

2. 研究的基本内容

为具体验证和完善波特假说，根据中国证监会2018年第三季度行业划分标准，选取2012-2017年重污染行业上市公司的面板数据为样本进行实证分析。

用计量经济学的方法，分别对环境规制与创新研发投入，创新研发投入与企业绩效、环境规制与企业绩效之间的关系进行实证研究，以对“波特假说”在我国重污染行业中进行验证，并分别从政策制定角度和受规制企业角度提出相关建议。

3. 实施方案、进度安排及预期效果

实施方案：

根据证监会2018年第三季度行业划分标准，选取我国重污染行业面板数据为研究对象，运用计量经济学的方法进行实证分析。

进度安排：

4. 参考文献

[2]berman e., bui l..2001.environmental regulation and productivity:evidence from oil refineries.the review of economics and statistic.88(3):498-510.

[3]dale, w., peter, j..1990.environmental regulation and u.s economic growth.the rand journal of economics.21(2):313-340.

[4]gray, w.b., shadbegian, r.j..2003.plant vintage, technology, and environmental regulation.journal of environmental economics and management.46 (3) :384-402.