摘 要

随着经济发展的全球化进程的加快、环境保护政策的制定，使得保护环境与国家发展不可分割，政府环保工作就愈发显得重要。从我国环境保护的现状来看，中央政府、地方政府、污染企业三者作为利益相关者，在很大程度上决定了我国环境的基本状态和环境保护相关内容和成果的走向。所以中央政府、地方政府和污染企业三者具有一定的博弈关系，本文运用演化博弈论中的纳什均衡对三方进行了非合作博弈均衡的策略分析，并对影响政府环境保护制度执行的相关因素以及政府环保行为与企业的污染行为进行分析，对地方政府与污染企业之间的博弈关系进行分析。在此基础上本文通过对模型进行检验，证实模型的合理性，并对最终结果进行分析，以期为政府环保规制的制定和实施给予相关的意见与建议。

关键词：演化博弈；中央政府；地方政府；污染企业；环境保护

Abstract

With the acceleration of the globalization of economic development and the formulation of environmental protection policies, the protection of the environment and the development of the country can not be separated, and the government's environmental protection work is becoming increasingly important. From the present situation of environmental protection in China, the central and local government, the three polluting enterprises as stakeholders, to a large extent determine the direction of the basic state of China's environmental and environmental protection related content and achievements. So the central government, local government and the polluting enterprises three have game relationship, this paper uses the evolution of Nash equilibrium in game theory to analyze the three party non cooperative game equilibrium strategy and related factors on the impact of the implementation of environmental protection system of government and government environmental pollution behavior and enterprise behavior analysis of game the relationship between the local government and enterprises to analyze the pollution. On this basis, this paper tests the model, confirms the rationality of the model, and analyzes the final results, in order to give relevant opinions and suggestions for the formulation and implementation of government environmental regulation.

Keywords: evolutionary game; central government; local government; polluting enterprises; environmental protection

目 录

摘 要 I

Abstract II

目 录 1

第1章 绪论 1

1.1 研究背景及意义 1

1.2 文献综述 1

1.2.1博弈理论概念及研究现状 1

1.2.2我国环境规制的研究现状 3

第2章 模型设计 5

2.1 模型基础 5

2.2 模型假设 6

第3章 政府与企业之间的环保案例 7

3.1 地方政府与污染企业之间的博弈模型 7

3.1.1模型假设 7

3.1.2模型构建 7

3.2 地方政府与污染企业环保决策结果分析 9

3.3 实证研究 10

3.3.1对某地火力发电厂的数据调查 10

3.3.1该案例的收益矩阵模型及分析 11

第4章 建议及对策 13

4.1.1对中央政府的建议及对策 13

4.1.2对地方政府的建议及对策 14

4.1.3对企业的建议及对策 14

第5章 结束语 15

参考文献 16

致谢词 18

第1章 绪论

1.1研究背景及意义

根据我国在2015年的关于环境状况的公报显示，我国自然环境污染情况仍然十分严重，在对十大流域区域进行国控断面检查，结果显示Ⅳ-Ⅴ类、劣Ⅴ类水质的断面比仍然吃重，约占36.3%，约28%监控湖泊、水库仍然显示非常严重的富营养化，在约五千个地下水监测点的检测结果显示有约60%和57%的水质处于较差和极差水平。可见我国在环保工作上仍有不足之处，进步性和成效仍然不够^[1]。但实际上，我国在很早就已经关注环境保护这一重要问题，最早的一份《环境保护法》是在一九七九年发布并执行的，随后国务院先后制定并实施了一系列关键、重大、有效的环境保护法案和相关政治政策，但越发恶劣的环境污染问题和环境污染现象并未因此得到阻止和遏制，反而有愈演愈烈之势。

我国环境保护政策的规定规制、标准采取中央制定、地方实施的总制度。所以，对于环境污染的保护和对于处罚污染行为的执行力在很大程度上取决于各个地方政府的执行力。环境规制是指政府或规制机构为对应的经济活动的负外部性，依法对污染企业所产生的环境污染行为进行限制、调节和处罚，环境规制的执行过程其实就是环境保护和环境污染行为中相关主体的博弈过程。而关于环境污染和环境保护的博弈方应该集中在中央政府、地方政府和污染企业这三个方面。而随着我国财政分权形式的逐渐确立，以及市场经济改革的逐渐完善，使得我国地方政府的权力越来越大，也逐渐具有了独立的行为和意识，以及对利好利益的诉求，那么在环境规制的制定过程中和执行过程中，就面临着中央政府与地方政府的分级管制，由此在法律法规的传达效率和执行效率方面就存在着一定的延缓问题，甚至是对抗问题。所以在环境保护规制制定过程中就必须考虑到这一现实情况，将中央政府、地方政府和污染企业境三者的有限理性以及环保规制、策略博弈的重复性考虑在其中，然后总结和分析影响环境保护规制及策略制定的相关因素，并最终达到一个社会发展与环境保护上的动态平衡。本文正是以此为基点而进行的演化博弈分析。具体的研究成果及内容，如下文所示。

1.2 文献综述

1. 2.1博弈理论概念及研究现状

1944年约翰诺依曼和奥斯卡摩根斯坦提出博弈论，1950年普灵斯顿大学的约翰纳什在《n人博弈中的均衡点》和《非合作博弈》的论文中提出了非合作博弈，并介绍了合作博弈与非合作博弈的区别，后来非合作博弈均衡又称为纳什均衡，在纳什均衡中，每一个理性的参与者都不会有单独改变策略的冲动。纳什均衡的定义：在博弈中，如果由各个博弈方的各一个策略组成的某个策略组合中，任一博弈方的策略，都是对其余博弈方策略的组合的最佳对策，则称为纳什均衡，博弈论的概念也因为纳什均衡的加入而得到了完善。美国著名经济学家Friedman在1998年指出：

（1）每一个纳什均衡都是动态系统的平衡点；